1、從上個(gè)世紀(jì)中期以來，隨著發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)的高速增長以及廣大發(fā)展中國家的逐步崛起，世界各國對于化石能源的依賴加大，由此導(dǎo)致二氧化碳等溫室氣體的排放大幅度攀升。二氧化碳的大量排放引起了全球環(huán)境污染、氣候變暖以及生態(tài)失衡現(xiàn)象日益嚴(yán)峻，已經(jīng)成為制約經(jīng)濟(jì)與社會可持續(xù)發(fā)展的障礙，因此尋求一種既能保證經(jīng)濟(jì)效率又能改善大氣環(huán)境的綠色發(fā)展模式成為世界各國的當(dāng)務(wù)之急。自2003年英國首次提出低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展理念以來，許多國家相繼掀起了一場“低碳革命”，后經(jīng)濟(jì)危機(jī)

2、時(shí)代，一些國家更是將低碳經(jīng)濟(jì)視為今后重要的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，積極地采取多種措施對碳排放進(jìn)行管制?，F(xiàn)有的研究結(jié)果表明，一國的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)及貿(mào)易流量對于該國的污染排放水平具有顯著的影響，如果該國在污染排放密集型商品方面具有出口貿(mào)易優(yōu)勢，則出口貿(mào)易的擴(kuò)大將會引起該國污染排放水平的上升。部分發(fā)達(dá)國家認(rèn)為由于目前國際上對于碳排放治理責(zé)任的劃分不明晰，單方面地強(qiáng)化管制力度將會引起部分碳排放密集型行業(yè)的出口貿(mào)易優(yōu)勢轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，引起后者出現(xiàn)“碳泄漏”現(xiàn)

3、象，成為碳排放的“污染避難所”。發(fā)達(dá)國家認(rèn)為“碳泄漏”現(xiàn)象的發(fā)生有悖于其碳排放管制的初衷，因此要對此采取一定的懲罰措施，如對來自于發(fā)展中國家的出口產(chǎn)品征收邊境調(diào)節(jié)碳稅。
　　 中國作為世界上最大的發(fā)展中國家以及二氧化碳排放國，不可避免成為發(fā)達(dá)國家采取懲罰性措施的首要對象。目前關(guān)于中國出口貿(mào)易碳排放效應(yīng)的研究大多停留在簡單的數(shù)值測算或計(jì)量檢驗(yàn)上，沒有考慮國內(nèi)外碳排放管制政策對于中國出口貿(mào)易碳排放水平的影響，因此缺乏用以駁斥發(fā)達(dá)國家

4、邊境調(diào)節(jié)碳稅的足夠證據(jù)。這篇文章在前人研究的基礎(chǔ)上建立了一個(gè)系統(tǒng)的理論與實(shí)證分析框架，深入地探討出口貿(mào)易對于中國碳排放水平的影響，分析發(fā)達(dá)國家單方面地強(qiáng)化碳排放管制政策引起中國碳排放密集型行業(yè)貿(mào)易優(yōu)勢增強(qiáng)的條件發(fā)生“碳泄漏”的可能性，以及中國采取的碳排放管制政策在其中所發(fā)揮的作用。一方面有利于認(rèn)清出口貿(mào)易對于中國碳排放水平的真實(shí)影響以及管制政策在其中所起的作用，為制定恰當(dāng)有效的碳排放管制政策提供參考，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展;另一

5、方面有利于認(rèn)清一些發(fā)達(dá)國家推行的以應(yīng)對碳排放為名的貿(mào)易保護(hù)措施，這種非合作的以環(huán)境政策替代貿(mào)易政策的行為是自由貿(mào)易的倒退，應(yīng)該給予反對與制止。同時(shí)鑒于碳排放的“公共污染品”特性，應(yīng)該在全球范圍內(nèi)積極地完善國際合作機(jī)制，合理地分擔(dān)減排責(zé)任。
　　 本文采用的主要研究方法包括文獻(xiàn)梳理、理論模型的構(gòu)建、比較研究、投入產(chǎn)出分析法以及計(jì)量回歸分析法，在這些研究方法的基礎(chǔ)之上，文章主要的研究結(jié)論如下:
　　 第一，在各國碳排放管制政

6、策不變的情形下，出口貿(mào)易對于一個(gè)國家碳排放水平的影響取決于該國的出口貿(mào)易優(yōu)勢。實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果顯示出口貿(mào)易有利于中國碳排放水平的下降，表明總體而言中國在清潔產(chǎn)品方面具有出口貿(mào)易優(yōu)勢，這與理淪分析結(jié)果一致。
　　 第二，發(fā)達(dá)國家單方面地強(qiáng)化碳排放管制政策將會引起部分碳排放密集型行業(yè)的出口貿(mào)易優(yōu)勢轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果顯示加入AnnexⅠ國家碳排放管制政策因素之后，出口貿(mào)易對于中國碳排放水平的正向作用加強(qiáng)，驗(yàn)證了污染避難所效應(yīng)的

7、存在。
　　 第三，若中國能夠積極地實(shí)施碳排放管制政策，即使污染避難所效應(yīng)存在，發(fā)達(dá)國家強(qiáng)化碳排放管制政策不一定會引起中國碳排放水平的上升，即“碳泄漏”現(xiàn)象不一定會發(fā)生。計(jì)量回歸結(jié)果顯示，在加入中國碳排放管制政策變量之后，AnnexⅠ國家單方面強(qiáng)化碳排放管制政策對于中國出口貿(mào)易帶來的“碳泄漏”現(xiàn)象將會減弱或者消失。
　　 第四，既然“碳泄漏”現(xiàn)象不一定會發(fā)生，則發(fā)達(dá)國家以應(yīng)對“碳泄漏”為名的邊境調(diào)節(jié)措施就失去了存在的依據(jù)

8、。世界各國應(yīng)該摒棄這種非合作的碳排放治理方式，積極地在全球合作機(jī)制下尋求有效的治理途徑。
　　 第五，通過對比研究發(fā)現(xiàn)，目前中國的碳排放管制政策仍以命令控制式為主，經(jīng)濟(jì)性以及自愿性的碳排放管制政策的發(fā)展程度明顯落后于美國、歐盟、日本、韓國等發(fā)達(dá)國家。同時(shí)，盡管各國在合作降低全球碳排放方面取得了一些成績，但是仍面臨許多問題，如減排承諾的確定與履行、發(fā)展中國家承擔(dān)責(zé)任的劃定、發(fā)達(dá)國家為發(fā)展中國家提供資金與技術(shù)援助承諾的履行、新型國際

9、合作模式的實(shí)踐等等。
　　 本文共包括7章內(nèi)容，其基本結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容如下:第1章為導(dǎo)論，主要介紹文章的研究背景、相關(guān)概念的界定、研究思路、研究內(nèi)容以及創(chuàng)新點(diǎn)等。第2章為相關(guān)文獻(xiàn)評述，主要從理論與實(shí)證兩個(gè)層面對國內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究進(jìn)行了梳理，指出了當(dāng)前的研究缺乏管制政策的視角，在此基礎(chǔ)上提出本文研究的出發(fā)點(diǎn)。第3章對于世界各國的碳排放管制政策以及國際合作現(xiàn)狀進(jìn)行了的描述，指出了中國在碳排放管制力度方面與發(fā)達(dá)國家的差距，以及目前各國

10、在降低碳排放的國際合作中存在的問題，為后文的研究做出了鋪墊。第4章是理論分析部分。首先基本假設(shè)的前提下，分析了均衡條件下一國二氧化碳排放水平以及排放價(jià)格的確定;其次分析了在沒有政策干預(yù)的前提下，一國的出口貿(mào)易優(yōu)勢對于該國二氧化碳排放水平的影響;再次探討了發(fā)展中國家的碳排放管制政策對于該國出口貿(mào)易碳排放水平的影響;最后分析了發(fā)達(dá)國家單方面地強(qiáng)化碳排放管制政策通過出口貿(mào)易渠道對于發(fā)展中國家碳排放水平的影響，以及發(fā)展中國家碳排放管制政策在其中

11、所起的作用。第5章測算了中國出口貿(mào)易的二氧化碳排放水平，并初步驗(yàn)證了發(fā)達(dá)國家單方面地強(qiáng)化碳排放管制政策對中國帶來的“污染避難所”效應(yīng)以及“碳泄漏”效應(yīng)。第6章是計(jì)量實(shí)證部分，利用17個(gè)工業(yè)行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)分兩個(gè)層面檢驗(yàn)了中國以及AnnexⅠ國家的碳排放管制政策對于中國出口貿(mào)易碳排放效應(yīng)的影響，驗(yàn)證了理論分析的結(jié)論。第7章是研究結(jié)論及政策建議，并指出了本文研究的不足以及下一步繼續(xù)研究的方向。
　　 相比于已有的文獻(xiàn)，本文在以下幾個(gè)方

12、面進(jìn)行了探索性的研究:
　　 第一，根據(jù)碳排放的全球“公共污染品”特性，構(gòu)建了以全球碳排放量為自變量的消費(fèi)者效用函數(shù)，認(rèn)為一國消費(fèi)者的效用水平不僅受本國碳排放水平的影響，而且也受其他國家碳排放水平的影響。內(nèi)生條件下的碳排放管制政策充分考慮消費(fèi)者效用的最大化，因此一國的碳排放管制行為不僅影響到本國的碳排放水平，也通過傳遞渠道影響到其他國家的碳排放水平。
　　 第二，系統(tǒng)地探討國內(nèi)外碳排放管制政策的變化對于一國出口貿(mào)易碳排放

13、效應(yīng)的影響。與前人的研究不同的是，本文的研究結(jié)果顯示發(fā)達(dá)國家單方面地強(qiáng)化碳排放管制政策會引起中國等發(fā)展中國家部分碳排放密集型商品出口貿(mào)易優(yōu)勢的增強(qiáng)，但是是否會發(fā)生“碳泄漏”現(xiàn)象取決于中國等發(fā)展中國家的政策反應(yīng)。既然“碳泄漏”現(xiàn)象不一定會發(fā)生，則發(fā)達(dá)國家以應(yīng)對“碳泄漏”為名的邊境調(diào)節(jié)碳稅就失去存在的基礎(chǔ)，從理論上質(zhì)疑了發(fā)達(dá)國家推行的邊境調(diào)節(jié)碳稅的合法性及有效性，彌補(bǔ)了國內(nèi)對于這一問題研究的不足。
　　 第三，在計(jì)量回歸模型中同時(shí)納