1、2017年上半年內(nèi)蒙古年上半年內(nèi)蒙古證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融期：金融期權(quán)與期與期權(quán)類金融衍生金融衍生產(chǎn)品考品考試試試試卷一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、證券投資基金運作中的制衡機制指的是__。A監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機制B投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當事人之間相互監(jiān)

2、督、相互制約的機制C基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機制D基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機制2、根據(jù)了解客戶原則，證券公司在向客戶提供特定服務(wù)的時候，應(yīng)當對客戶相關(guān)情況進行了解，下列選項中不屬于證券公司應(yīng)當了解的內(nèi)容的是__。A客戶的身份B客戶的財產(chǎn)及收入情況C證券投資經(jīng)驗D客戶的家庭情況3、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。A客戶交易結(jié)算

3、資金第三方存管B會員分級結(jié)算C新股發(fā)行現(xiàn)金申購D客戶交易結(jié)算資金獨立存管4、自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在（）個月內(nèi)發(fā)行證券。A3B6C12D185、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為__以上。A5%B10%C15%D20%6、獲準上市的基金，須于上市首日前的__個工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會指定

4、的報刊上公布上市公告書。A7B5C3D1A差價B溢價C折價D平價16、下列關(guān)于國際金融市場動蕩對證券市場的影響，錯誤的是__。A一國的經(jīng)濟越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率的影響越大B一般而言，匯率下降，本幣升值，本國產(chǎn)品競爭力強，出口型企業(yè)將增加收益，因而企業(yè)的股票和債券價格將上漲C匯率上升，本幣貶值，將導(dǎo)致資本流出本國，資本的消失將使得本國證券市場需求減少，從而市場價格下跌D從趨勢上看，由于中國經(jīng)濟的持續(xù)高速發(fā)展，人民

5、幣漸進升值的過程仍將持續(xù)，升值預(yù)期將對股市的長期走勢構(gòu)成強力支撐17、適合人選收入型組合的證券有__。A低派息低風(fēng)險普通股B附息債券C優(yōu)先股D避稅債券18、下列不屬于經(jīng)常項目的是__。A貿(mào)易收支B勞務(wù)收支C單方面轉(zhuǎn)移D資本流動19、證券市場上最重要的中介機構(gòu)是__。A會計師事務(wù)所B證券公司C資產(chǎn)評估事務(wù)所D投資咨詢公司20、如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會（）。A大體上接近B不會接近C股票的平均收益率會較高D