1、一、問題的提出 中國經(jīng)濟自上世紀八十年代開始，進入了一個長期上升周期，無論是經(jīng)濟總量還是人均GDP 都得到了巨大的提升：城市化進程明顯加快，人民的物質(zhì)生活水平不斷提高。但是由此帶來的負作用也越來越明顯：江河失色，日月無光。由于環(huán)境污染引致的疾病也越來越多，因此無論是政府還是民眾都越來越重視環(huán)境問題，本屆政府明確告誡各地方政府，要改變以往片面追求GDP 增長的政績觀，努力建設環(huán)境友好型、資源節(jié)約型社會，實現(xiàn)國民經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。垃

2、圾問題作為環(huán)境保護過程中的重要環(huán)節(jié)，也越來越受到重視。雖然從有城市開始，垃圾問題就已產(chǎn)生，但是只有到今天，隨著城市化程度的不斷提高，人們居住越來越密集，垃圾問題才變得非常突出。如果從華夏上空拍一張中國全景圖，可以看到我國600 多座城市中有2/3 以上發(fā)生了垃圾圍城的現(xiàn)象，其帶來的負面影響是不言而喻的。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象，主要是由于垃圾處理以前一直由政府投資和運營，一方面財政不堪重負，另一方面投資效率和運營效率極低。為改變這種現(xiàn)狀，20

3、02年國家發(fā)改委、財政部、建設部和國家環(huán)保總局聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于實行城市生活垃圾處理收費制度、促進垃圾處理產(chǎn)業(yè)化的通知》，鼓勵社會資金進入垃圾處理行業(yè)，明確各地開征的垃圾處理費為經(jīng)營服務性收費。至此，垃圾處理服務具備了作為一個產(chǎn)業(yè)獨立發(fā)展的條件。該“通知”的出臺在投資界也引起了一陣騷動，但是四年過去了，垃圾處理業(yè)卻沒有像城市自來水和污水處理業(yè)一樣走上健康發(fā)展的軌道。這里面固然有各種因素的影響，但我認為其中的一個重要原因是沒有明確的定價機制和

4、收費載體，垃圾處理服務業(yè)的各參與方缺乏共同的定價基礎，而垃圾處理業(yè)雖然關(guān)系到國計民生，但是畢竟不能創(chuàng)造新價值，因此無論是理論界還是實務界都研究甚少，各方都難以找到有力的定價依據(jù)。本人作為垃圾處理企業(yè)的經(jīng)營者，對此深有感觸。因此，在導師謝平教授的鼓勵下，選擇該題目作為博士論文選題，雖然明知困難，但仍不揣冒昧，意欲對該領(lǐng)域作出初步研究以期對后來者能起到拋磚引玉的作用，為我國垃圾處理業(yè)的發(fā)展作出一點微薄貢獻。 二、本文重要論點及結(jié)論

5、 1、垃圾處理服務屬于準公共產(chǎn)品社會資金進入垃圾處理服務業(yè)之前，垃圾處理服務是公共產(chǎn)品，但是自從四部委“通知”下發(fā)以后，社會資金進入垃圾處理服務業(yè)，該行業(yè)的屬性由公共產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)闇使伯a(chǎn)品，或稱俱樂部產(chǎn)品。 2、垃圾處理不僅指末端治理，它是和循環(huán)經(jīng)濟緊密相連的概念，它是從源頭到末端的全過程污染控制過程?！扒鍧嵣a(chǎn)”、“生態(tài)效率”、“生態(tài)設計”貫穿現(xiàn)代垃圾治理的始終，因此垃圾處理定價也不僅僅是指終端處理定價。 3、垃圾

6、處理的價格=企業(yè)的凈補貼+消費者垃圾排放支付費+垃圾企業(yè)處理凈成本4、垃圾處理企業(yè)是現(xiàn)代企業(yè)群體中的一個類型，它是指依法登記成立，以營利為目的、具有獨立或相對獨立地位的人資集合的經(jīng)濟組織。它不同于政府投資，政府運營的垃圾處理場，因此垃圾處理企業(yè)具有合理定價的內(nèi)在需求。 5、在垃圾處理服務定價中，定價主體是各級政府或由政府部門指定的相關(guān)代理機構(gòu)，定價客體是垃圾處理企業(yè)和城市居民。 6、垃圾處理業(yè)的市場屬性決定了在該領(lǐng)域如果

7、完全依靠市場力量定價不能達到帕累托最優(yōu)，因此政府規(guī)制定價成為必然的選擇。 7、建立合理的定價機制和收費機制是垃圾處理產(chǎn)業(yè)化走向健康發(fā)展的必要條件，而垃圾處理服務走向產(chǎn)業(yè)化則是徹底解決垃圾處理問題的唯一出路。 8、垃圾收費的最終模式是按量收費，除此之外，都不能達到公平和高效的目的。 三、文章的思路，研究方法及其結(jié)構(gòu) 本文的研究思路主要是從市場狀態(tài)下探討垃圾處理企業(yè)的定價。由于垃圾處理行業(yè)是公共事業(yè)（或準公共

8、事業(yè)），所以政府的規(guī)制對垃圾處理企業(yè)以及整個垃圾處理行業(yè)都有著深遠的影響。垃圾處理企業(yè)的定價除參與人對其影響較大外還要受經(jīng)濟發(fā)展因素的制約，一般情況下（經(jīng)濟正常發(fā)展情況），由于垃圾處理定價具有時滯性，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，凸顯了垃圾處理過低。公共事業(yè)受政策的影響比較大。制度體制對垃圾處理企業(yè)定價的影響是深遠的。如何建立一套合理的定價制度和體制隨著公共事業(yè)的發(fā)展對其政策的改革和調(diào)整也是不斷進行的。在解決了綜上所述要解決的問題以后，本文試圖建立一

9、套合理的定價制度。 本文所采用的方法本文采用制度分析法（因為政策在規(guī)制經(jīng)濟中起到?jīng)Q定性的作用。制度往往制約著經(jīng)濟行為，影響著定價理論，本文不但要建立有效的定價機制。還要揭示定價理論深層次的問題。一定的理論基礎為有效的定價機制提供了理論上的支持。結(jié)合實證和計量相結(jié)合的方法，對定價問題進行全方位的論證。 本文一共由八章組成，除第一章導論外，其分析結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容如下： 第二章垃圾處理的準公共產(chǎn)品屬性分析：經(jīng)濟學上把垃圾

10、處理定義為公共物品（確切的講是準公共產(chǎn)品）本部分主要說明兩個問題：一、準公共物品的特性； 二、為什么垃圾處理被定義為準公共產(chǎn)品。 第三章中外垃圾定價體制和制度的比較：對于理解不同國家迥然不同的經(jīng)濟績效來論，“制度是重要的”，經(jīng)濟體制作為連接經(jīng)濟形式和經(jīng)濟制度的中間層次，在經(jīng)濟的發(fā)展過程中起到非常重要的作用，各國間由于社會制度存在一定的差異。在西方發(fā)達國家強調(diào)自由的經(jīng)濟思想，往往強調(diào)市場定價的作用，并使之成為一種制度固定起

11、來，作為發(fā)展中國家的中國對垃圾處理企業(yè)的定價始于2002年的四部委下達的《通知》，可以說起步比較晚，各地形成的制度中存在著顯著的差異。在中外垃圾處理定價體制中，仍然存在著政府指導定價，通過聽證會的形式驗證政府定價的合理性，本章通過深層次的探索試圖尋求一個合理的定價體制，形成一套科學的定價制度。（借鑒外國的經(jīng)驗，拼棄本國的不足） 第四章我國垃圾處理產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀分析。本章主要通過對國內(nèi)外城市發(fā)展規(guī)模和垃圾的排放量來揭示垃圾治理的必然性

12、和迫切性。如此廣闊的市場確實存在者嚴重的投資缺口，其原因主要有一是政府的干預，政府的行政干預使投資者的風險增加，投資者的不確定因素增大。二是定價過低。在2002 年四大部委發(fā)出聯(lián)合《通知》以前，垃圾處理只局限于填埋的方式，由于成本大于收益，投資者不能獲得合理的受益。四大部委發(fā)出聯(lián)合《通知》以后，處理垃圾的價格有所上升。投資者收益有所增加但是由于定價因素受多方面的因素影響，并不能預知到未來價格的走向（只是當時的最佳配置）在價格的既定條件下

13、由于垃圾處理場與垃圾企業(yè)在處理垃圾的過程中往往成本不一樣。處理后的效果也不一樣。垃圾處理場只是簡單的填埋大多會造成二次污染。而垃圾處理企業(yè)經(jīng)過分類，回收利用，焚燒，掩埋，進行無害化處理。因此目前這種定價對垃圾處理企業(yè)是不公平的，也不利于垃圾處理的良性發(fā)展。正是在這種意義上我們有必要對中國垃圾處理企業(yè)的定價進行研究和探討。 第五章垃圾處理企業(yè)的成本分析本章通過對垃圾處理的成本分析尋求垃圾處理的真實成本，拼棄一些虛假信息，為垃圾處理

14、的定價尋找到真實的定價基礎。 第六章垃圾處理企業(yè)的定價分析垃圾處理所提供的是準公共產(chǎn)品，其性質(zhì)決定了垃圾處理的定價行為受多方面的影響，其中最主要的是市場和政府。本章主要從以下四個方面探討這個問題。一、垃圾處理企業(yè)的界定。在人們的傳統(tǒng)觀念里早已形成這樣的模式：認為垃圾處理廠就是垃圾處理企業(yè)。本章通過區(qū)分垃圾處理廠與垃圾處理企業(yè)的不同之處揭示垃圾處理企業(yè)的性質(zhì)。垃圾處理企業(yè)的定價與生產(chǎn)企業(yè)的定價既有聯(lián)系又有區(qū)別，垃圾處理企業(yè)與生產(chǎn)企

15、業(yè)定價區(qū)別：1、產(chǎn)品，垃圾處理企業(yè)不生產(chǎn)具有使用價值和價值的商品而生產(chǎn)企業(yè)提供的是滿足需求的商品。2、產(chǎn)品的性質(zhì)，垃圾處理企業(yè)提供的是公共產(chǎn)品而生產(chǎn)企業(yè)提供的則不是。相同之處:都具有生產(chǎn)成本,它們的定價都集中到邊際成本等于邊際收益的基礎上。 二、市場條件下的定價行為分析市場條件下垃圾處理企業(yè)的定價分析主要從傳統(tǒng)的企業(yè)定價進行研究,先從完全競爭市場探討垃圾處理企業(yè)的定價行為,再從非完全競爭市場（壟斷行為探討）涉及到信息交易成本。

16、 三、政府的行政定價在規(guī)制理論中政府的規(guī)制行為往往會受到三種因素的約束：信息約束、交易約束和行政或政策約束。這三種約束往往使政府的政策無效，垃圾處理企業(yè)擠占消費者剩余，損害消費者利益。同時還存在抽租行為。 正因為這些因素的存在本章才探討規(guī)制者如何減少這些因素的干預搜尋到合理的價格，做出科學的定價。 四、經(jīng)濟環(huán)境對定價影響本章主要是從垃圾處理企業(yè)生存的社會大環(huán)境來考慮企業(yè)的定價行為，由于定價具有時滯性，也就是當垃圾價

17、格制定以后持續(xù)相當長一段時間，在相當長一段時間后，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行的價格不能給垃圾處理企業(yè)帶來利益（社會邊際成本大于社會受益）時，會給社會定價帶來嚴重的考驗。引起定價失靈。引起定價失靈的因素有很多但主要因素主要有以下幾種，1、技術(shù)進步。技術(shù)進步對垃圾處理企業(yè)來講是有利的但對消費者來講是不利的。（相當于垃圾處理企業(yè)侵占了消費者剩余）。2、通貨膨脹與通貨緊縮，這兩種情況對垃圾處理企業(yè)來講具有不同的效益，通貨膨脹導致現(xiàn)有狀態(tài)下的虧損，而通貨緊縮則是獲