營(yíng)業(yè)信托制度法律問(wèn)題比較研究——以受托人信用為中心.pdf_第1頁(yè)
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1、華東政法學(xué)院博士學(xué)位論文營(yíng)業(yè)信托制度法律問(wèn)題比較研究——以受托人信用為中心姓名:朱小川申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別:博士專業(yè):國(guó)際法指導(dǎo)教師:曹建明20060419論文摘要價(jià)值比較以及兩者結(jié)合的比較分析等研究方法,對(duì)我國(guó)信托業(yè)(及基金業(yè))的失信問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)的比較、研究和分析,對(duì)某些熱點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題提出了作者的看法和建議。本論文共分六章,28萬(wàn)字左右。第一章“營(yíng)業(yè)信托的法律涵義與特征研究”,本章的主要目的是在分析相關(guān)法律概念的基礎(chǔ)上,明確信托制度是以信用

2、為基礎(chǔ)的制度。本章首先介紹和分析了信托等基本概念和法律特征,討論由于我國(guó)《信托法》未要求委托人將信托財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給受托人,所以在概念上我國(guó)的信托與其他國(guó)家的信托存有差異。其次,本章通過(guò)分析營(yíng)業(yè)信托的類別、功能、與其他類似制度的差異等,證實(shí)了信托制度具有破產(chǎn)隔離、受信保障、稅務(wù)規(guī)劃以及彈性空問(wèn)等制度優(yōu)勢(shì)。最后,本章分析了信用與信托制度的關(guān)系問(wèn)題,指出信托制度具有內(nèi)部、外部和制度本身三方面的信用層次,其中受托人信用是信托信用關(guān)系的核心。

3、現(xiàn)代社會(huì)中受托人的信用已經(jīng)從道德范疇上升為法律范疇,并具有人格性、財(cái)產(chǎn)性和信息性等外部特征。法律對(duì)信用的規(guī)范方法則趨向于采用激勵(lì)的方式,要求信托機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的防范能力,完善治理結(jié)構(gòu),承擔(dān)失信責(zé)任。第二章“營(yíng)業(yè)信托中受托人信用問(wèn)題比較研究”,本章的主要目的是研究信托制度如何構(gòu)建信托關(guān)系內(nèi)部信用問(wèn)題,其中主要涉及受托人對(duì)委托人和受益人的信用。本章從分析受托人外部的信用特征出發(fā),比較了我國(guó)法律對(duì)信托投資公司和基金管理公司不同的信用要求,

4、闡明這些要求可以反映出受托人的一些信用情況,但也具有相當(dāng)大的片面性。比如,信用財(cái)產(chǎn)性的要求因與公司治理和風(fēng)險(xiǎn)控制之間關(guān)聯(lián)性不足而可能無(wú)法杜絕信用風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生;對(duì)于信用信息性的要求,也由于存在時(shí)滯、取得成本、信息失真、執(zhí)行乏力等問(wèn)題而不可能完全真實(shí)、及時(shí)地折射出受托人信用的實(shí)際情況等。為防范受托人出現(xiàn)失信行為,法律在強(qiáng)調(diào)受托人信用的外部特征的同時(shí),還必須通過(guò)其他手段對(duì)受托人的行為進(jìn)行約束。其中比較常用的法律手段是對(duì)受托人的失信行為進(jìn)行嚴(yán)厲的

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