1、隨著工業(yè)化進程的推進，人類經(jīng)濟活動消耗了大量自然資源，同時也向環(huán)境排放了大量的污染物。資源耗竭和環(huán)境污染反過來影響經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。在能源短缺和環(huán)境污染問題已成為全球性問題的今天，作為能源消耗和污染物排放大國，中國如何在能源和環(huán)境約束下實現(xiàn)經(jīng)濟高效率的增長成為一個亟待解決的課題。雖然學(xué)術(shù)界已對能源和環(huán)境約束下經(jīng)濟增長問題展開了深入的研究，但是仍有一些理論問題和現(xiàn)實問題尚未解決。本文針對現(xiàn)有研究的不足，結(jié)合中國能源結(jié)構(gòu)和環(huán)境污染現(xiàn)狀，以內(nèi)生

2、增長理論為理論基礎(chǔ)，通過理論和實證相結(jié)合的方法討論了能源、環(huán)境和中國經(jīng)濟增長的三者間的關(guān)系。以SBM模型和Malmquist指數(shù)為理論基礎(chǔ)，優(yōu)化了經(jīng)濟增長效率評價方法和其動態(tài)變化的測算方法，并測算了中國經(jīng)濟增長效率及其動態(tài)變化，進一步揭示了二者的影響因素。為中國在能源和環(huán)境約束下提高經(jīng)濟增長速度和增長效率提供一定的理論支持和現(xiàn)實指導(dǎo)。
　　在內(nèi)生增長理論的框架下，本文將能源的生產(chǎn)活動納入整個社會經(jīng)濟活動中，結(jié)合中國能源生產(chǎn)和消費的

3、結(jié)構(gòu)特征，構(gòu)建能源生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)，并將其納入到內(nèi)生增長模型，提出了一個符合中國現(xiàn)實情況的內(nèi)生增長理論模型。在理論框架下分別建立了一個包含四部門的人力資本內(nèi)生增長模型和一個包含六部門的R&D內(nèi)生增長模型，在社會計劃條件下對能源、環(huán)境和經(jīng)濟增長的關(guān)系進行了動態(tài)均衡分析，從理論上討論了能源和環(huán)境對經(jīng)濟增長的約束作用，并討論了公眾可持續(xù)發(fā)展意識、人力資本積累和技術(shù)進步可對這種約束作用的調(diào)節(jié)效應(yīng)。
　　在考慮經(jīng)濟增長速度的同時，本文從經(jīng)

4、濟增長效率的角度討論了中國經(jīng)濟增長質(zhì)量的問題。基于傳統(tǒng)的WSBM模型，本文將指標權(quán)重由產(chǎn)出指標擴展到能源投入指標和非期望產(chǎn)出指標，優(yōu)化了包含能源和環(huán)境因素的SBM模型。通過對加權(quán)SBM模型的數(shù)理推導(dǎo)，對比分析了加權(quán)SBM模型和傳統(tǒng)SBM的評價模型的評價能力。為了分析中國經(jīng)濟增長效率的動態(tài)變化及原因，本文以加權(quán)SBM模型作為距離函數(shù)，借鑒相鄰聯(lián)合參比的Malmquist指數(shù)的思想，提出一種基于加權(quán)SBM的相鄰聯(lián)合參比Malmquist指數(shù)

5、，優(yōu)化了傳統(tǒng)相鄰參比和全局參比Malmquist指數(shù)，并通過對該指數(shù)的分解分析討論中國經(jīng)濟增長效率無效率影響因素。
　　實證研究部分，本文以中國1971—2011年間區(qū)域?qū)用嬗嘘P(guān)能源、環(huán)境質(zhì)量和經(jīng)濟增長的數(shù)據(jù)為樣本，利用VEC模型分析了能源、環(huán)境和經(jīng)濟增長的長期均衡關(guān)系和短期波動關(guān)系，探討了不可再生能源和環(huán)境質(zhì)量對經(jīng)濟增長的影響。在控制其他潛在影響因素的前提下，本文基于1992—2012年省際層面的面板數(shù)據(jù)建立了固定效應(yīng)變截距計量

6、模型，討論了影響我國經(jīng)濟增長的潛在因素及其作用。其次，在加權(quán)SBM模型和雙限制Tobit回歸模型二階段分析框架下，以2008—2012年中國省際層面數(shù)據(jù)為樣本，利用加權(quán)SBM模型測算了中國經(jīng)濟增長效率，利用雙限制Tobit模型揭示了其影響因素。從省際層面和區(qū)域?qū)用嬗懻摿私?jīng)濟增長為DEA無效率的原因。最后，利用基于加權(quán)SBM模型的Malmquist指數(shù)測算了1992—2012年間中國經(jīng)濟增長效率的變化趨勢，并通過對Malmquist指數(shù)的