1、從世界經(jīng)濟發(fā)展來看，經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化是當今時代發(fā)展的主旋律和客觀現(xiàn)實，它對社會的進步具有積極的推動作用。在此背景下，中國大陸建立了境內(nèi)的第一個自由貿(mào)易園區(qū)——中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)，簡稱上海自貿(mào)區(qū)。它將在國際規(guī)則的對接、政府管理、法律規(guī)范和運作模式上率先實踐，從而為我國深化改革提供新的“制度試驗池”。從這個意義上說，上海自貿(mào)區(qū)是全國范圍內(nèi)改革創(chuàng)新的試點。本文研究上海自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新與開放，主要是探尋在金融領(lǐng)域，上海自貿(mào)區(qū)有哪

2、些突破，從而探索一條在全國范圍內(nèi)的普遍性和制度性的金融改革的成熟路徑，促進金融業(yè)的發(fā)展。本文的創(chuàng)新之處，就是運用多種分析方法，從金融創(chuàng)新與開放的一般理論入手，借鑒國際金融中心的金融創(chuàng)新與開放方面的理論與實踐成果，以此為基礎(chǔ)并結(jié)合上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的實際情況分析自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新與開放的定位、方向、內(nèi)容與效應，形成自己的思考并提出相關(guān)的意見及建議。
　　首先對金融創(chuàng)新與金融開放理論以及自由貿(mào)易區(qū)相關(guān)概念進行了述評，從理論上對金融創(chuàng)新與開放以