1、工程機械行業(yè)屬于制造業(yè)當中的專用設(shè)備制造業(yè)，包含土方工程、混凝土工程等在綜合機械化施工中采用的作業(yè)機械設(shè)備，是我國機械工業(yè)的重要組成部分。下游涵蓋基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、房地產(chǎn)、煤炭及電力等行業(yè)，市場需求跟宏觀經(jīng)濟波動以及國家產(chǎn)業(yè)政策緊密相關(guān)。次貸危機以來，世界主要經(jīng)濟體增長呈現(xiàn)低迷狀態(tài)，國際貿(mào)易表現(xiàn)出疲軟態(tài)勢，這給我國工程機械行業(yè)的出口貿(mào)易帶來不小的影響。在國內(nèi)經(jīng)濟下行壓力逐步加大的情形下，我國工程機械行業(yè)亟需通過加大轉(zhuǎn)型升級力度，改善生產(chǎn)效率

2、，提升產(chǎn)品附加值，才能扭轉(zhuǎn)當前行業(yè)發(fā)展面臨的困境。
　　隨著我國工程機械設(shè)備出口量的不斷增長和在國民經(jīng)濟發(fā)展中的地位穩(wěn)步提高，對于行業(yè)內(nèi)企業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率水平的關(guān)系研究極具意義。從理論角度來講，通過對出口與生產(chǎn)率相關(guān)理論進行梳理，把握當前相關(guān)理論的發(fā)展方向。其次，基于工程機械行業(yè)企業(yè)層面數(shù)據(jù)展開研究，有助于理解新新貿(mào)易理論對于解釋中國經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀的適用性，同時為了解兩者相關(guān)關(guān)系提供單個行業(yè)的實證研究支撐。從現(xiàn)實角度來看，本文通

3、過開展實證研究，了解出口與全要素生產(chǎn)率之間的相關(guān)性，為促進我國工程機械行業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級提供經(jīng)驗證據(jù)。若研究結(jié)論表明，全要素生產(chǎn)率較高的企業(yè)主動選擇出口，說明全要素生產(chǎn)率水平與企業(yè)出口決定行為存在正向相關(guān)，則可以通過加大行業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域研發(fā)投入和資源整合力度，鼓勵企業(yè)加大產(chǎn)品及技術(shù)創(chuàng)新，提升產(chǎn)品附加值的同時提高企業(yè)的競爭力水平，通過出口進而擴大市場需求，形成規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，增強企業(yè)盈利能力。如果表明企業(yè)通過出口后全要素生產(chǎn)率水平得到有效提高，即

4、企業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率增長率存在正向相關(guān)關(guān)系，則可以通過采取相關(guān)政策促進行業(yè)出口水平，比如出口補貼，出口退稅等手段，進而提升行業(yè)內(nèi)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率水平，有助于行業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。
　　早期關(guān)于出口與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系研究主要集中在宏觀層面，以國家或產(chǎn)業(yè)作為研究對象。隨著企業(yè)微觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)的普及，基于企業(yè)層面的文獻逐漸增多，但是大部分文獻只是對整個制造業(yè)或者單個產(chǎn)業(yè)的平均效應(yīng)進行測度，對于企業(yè)發(fā)展指導意義不大。而企業(yè)本身代表國際貿(mào)易的

5、直接主體，基于國家或產(chǎn)業(yè)層面的傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論對于當前的貿(mào)易現(xiàn)狀解釋力不足，因此，以異質(zhì)性企業(yè)為代表的新新貿(mào)易理論逐漸成為學界研究的熱點，就目前而言，針對企業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系研究主要體現(xiàn)在對兩種假說的探討:即自選擇效應(yīng)假說和出口中學習效應(yīng)假說。
　　本文基于企業(yè)層面視角，主要針對企業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率的相關(guān)關(guān)系開展實證研究。本文的研究內(nèi)容主要包括如下幾個方面:(1)通過對微觀企業(yè)數(shù)據(jù)的整理、匯總、篩選，利用LP(Levin

6、sohn&Petrin(2003))法和OLS（普通最小二乘）法對全要素生產(chǎn)率進行估計;(2)在出口企業(yè)和非出口企業(yè)進行異質(zhì)性檢驗的基礎(chǔ)上，利用線性回歸模型并結(jié)合Probit模型和logit模型對企業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率的相關(guān)關(guān)系開展研究，探討兩種假說對于工程機械行業(yè)企業(yè)的適用性;(3)結(jié)合行業(yè)特征對實證結(jié)論進行分析，在此基礎(chǔ)上提出對應(yīng)的政策建議，也為后續(xù)學者繼續(xù)開展相關(guān)研究提供經(jīng)驗依據(jù)。
　　本文主要采用文獻研究法、實證分析法和統(tǒng)

7、計分析法開展研究，在估計企業(yè)全要素生產(chǎn)率水平時，本文中同時采用LP法和OLS法估計。相對于OLS法，OP法可以克服傳統(tǒng)OLS法回歸產(chǎn)生的同時性偏誤和樣本選擇性偏誤;相對于OP(Olley& Pakes(1996))法，LP法估計可以避免樣本數(shù)據(jù)大量舍棄的情形?？紤]到樣本容量，本文選擇LP法作為主要估計方法，但是LP法估計仍然存在導致樣本選擇性偏誤的可能，因此采用OLS法估計的結(jié)果作為參照，增強估計結(jié)果的穩(wěn)健性。其中在出口適應(yīng)性檢驗中采用

8、線性回歸模型進行檢驗，對企業(yè)出口決定行為分析時采用Probit模型和logit模型進行分析，研究生產(chǎn)率水平與企業(yè)出口決定行為的聯(lián)系。本文的結(jié)構(gòu)安排如下:第一部分是緒論，主要是闡述本文的選題背景、研究目的及意義，研究方法以及本文的創(chuàng)新點與不足。第二部分至第五部分是文章的主體結(jié)構(gòu)。第六部分是論文的結(jié)論與政策建議。其中:
　　第二部分是文獻綜述，主要針對出口相關(guān)理論、全要素生產(chǎn)率估計、企業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率的實證研究這三個層面進行文獻梳

9、理。首先著重對出口與全要素生產(chǎn)率相關(guān)理論進行回顧，其次是對全要素生產(chǎn)率估計方法的整理和分類，最后是對企業(yè)全要素生產(chǎn)率與出口關(guān)系研究相關(guān)文獻進行歸納整理，了解當前研究現(xiàn)狀。第三部分是行業(yè)綜述，從行業(yè)分類到發(fā)展歷程、行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、競爭格局、相關(guān)政策和發(fā)展趨勢以及國內(nèi)代表企業(yè)等方面對工程機械行業(yè)做一個比較全面的描述。第四部分是數(shù)據(jù)處理和指標構(gòu)建，主要運用微觀企業(yè)數(shù)據(jù)構(gòu)建變量指標，同時在對主要變量進行描述性統(tǒng)計基礎(chǔ)上，采用OLS法和LP法分別估

10、計樣本企業(yè)全要素生產(chǎn)率水平。第五部分是實證研究部分，這一部分首先對樣本企業(yè)進行出口適應(yīng)性檢驗，檢驗本文所選樣本企業(yè)是否存在出口溢價現(xiàn)象，進而驗證企業(yè)的異質(zhì)性特征。隨后對自選擇效應(yīng)假說和出口中學習效應(yīng)假說進行實證研究，對實證結(jié)果結(jié)合行業(yè)內(nèi)部特征進行分析，并進一步展開討論。第六部分是結(jié)論與政策建議，根據(jù)實證結(jié)論，針對性的提出政策建議，并指出未來可以繼續(xù)展開研究的方向。
　　本文的主要結(jié)論是:基于對出口適應(yīng)性模型的檢驗，表明出口企業(yè)相對

11、于非出口企業(yè)有較好的表現(xiàn)，在人均工業(yè)總產(chǎn)值、人均工業(yè)增加值、人均中間投入水平以及全要素生產(chǎn)率上均高于非出口企業(yè)，證明企業(yè)之間存在異質(zhì)性。
　　通過對自選擇效應(yīng)假說和出口中學習效應(yīng)假說的探究表明:(1)工程機械行業(yè)內(nèi)企業(yè)存在著自選擇效應(yīng)，全要素生產(chǎn)率高的企業(yè)會自我選擇出口，在企業(yè)出口前一年出口企業(yè)生產(chǎn)率水平顯著高于非出口企業(yè);(2)采用Probit概率模型和logit模型估計出口決定行為時發(fā)現(xiàn)，全要素生產(chǎn)率水平是企業(yè)出口決定行為中的

12、重要影響因素，同時，上一期的政府補貼對企業(yè)出口也可能具有正向作用;(3)行業(yè)內(nèi)出口中學習效應(yīng)不明顯，即企業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率增長相關(guān)性較弱，還發(fā)現(xiàn)一直出口的企業(yè)相較于非出口企業(yè)生產(chǎn)率增長水平較低，出口對于企業(yè)可能存在負向效應(yīng)，這可能和我國工程機械行業(yè)出口產(chǎn)品的附加值水平較低以及市場經(jīng)濟環(huán)境有關(guān)。
　　本文的創(chuàng)新點主要是:(1)利用單個行業(yè)企業(yè)層面數(shù)據(jù)，對企業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率的相關(guān)關(guān)系進行實證研究，相較于以前文獻僅針對國家和產(chǎn)業(yè)層

13、面，更具針對性。(2)通過檢驗發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在異質(zhì)性特征的基礎(chǔ)上，利用Probit模型和logit模型對企業(yè)出口決定行為進行分析，為探討自選擇效應(yīng)假說提供進一步研究支撐。對出口中學習效應(yīng)假說探討時，采用截面數(shù)據(jù)和面板數(shù)據(jù)對比分析，增強對照性。同時，本文深入挖掘行業(yè)數(shù)據(jù)，并結(jié)合行業(yè)內(nèi)部特征來驗證研究結(jié)論的內(nèi)在邏輯關(guān)系。(3)在企業(yè)全要素生產(chǎn)率估計部分，與傳統(tǒng)研究工程機械行業(yè)文獻不同的是，本文采用LP法和OLS法同時估計，利用估計結(jié)果分別回歸分