1、黨的十八屆三中全會提出了“圍繞建設(shè)美麗中國”的目標(biāo)，在“新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化”基礎(chǔ)上，增加了“綠色化”，十八屆五中全會又提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念。在這一背景下，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)高能耗、高污染的經(jīng)濟(jì)增長方式，發(fā)展清潔、節(jié)能、環(huán)保的綠色經(jīng)濟(jì)，培育綠色產(chǎn)業(yè)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，正在成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。在此過程中，綠色創(chuàng)新是構(gòu)建綠色產(chǎn)業(yè)和助推綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐和保障，然而，目前我國綠色發(fā)展尚處于起步

2、階段，綠色創(chuàng)新能力尚為薄弱，綠色創(chuàng)新績效不容樂觀，如何促進(jìn)綠色轉(zhuǎn)型和綠色創(chuàng)新績效的提升成為當(dāng)前的一個緊迫任務(wù)。本文從發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐背景出發(fā)，梳理和界定相關(guān)概念及文獻(xiàn)綜述研究的基礎(chǔ)上，圍繞綠色創(chuàng)新的機(jī)理這一研究命題，提出了三個科學(xué)問題：（1）綠色創(chuàng)新的發(fā)展在微觀層面有何內(nèi)在規(guī)律？（2）為了促進(jìn)綠色創(chuàng)新，如何從政府、企業(yè)和消費(fèi)者各自應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)出發(fā)，對綠色創(chuàng)新進(jìn)行制度設(shè)計？（3）如何測度和提升綠色創(chuàng)新績效？針對這三個科學(xué)問題，本

3、文做了以下工作：
　　首先，在生態(tài)文明建設(shè)理論、可持續(xù)發(fā)展理論、創(chuàng)新系統(tǒng)理論、新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、資源基礎(chǔ)理論的指導(dǎo)下，鑒于我國綠色發(fā)展尚處于起步階段，本文深入剖析了實(shí)施綠色創(chuàng)新比較成功的三個典型案例，即金達(dá)萊環(huán)保有限公司的生活污水處理集成裝置制造及其服務(wù)、江西銅業(yè)集團(tuán)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、江西省規(guī)模養(yǎng)豬引領(lǐng)的生態(tài)農(nóng)業(yè)，通過對三個案例企業(yè)的調(diào)查分析、理論推演和訪談佐證，參考宏觀層面的綠色發(fā)展?fàn)顩r，歸納出綠色創(chuàng)新的技術(shù)

4、路徑：傳統(tǒng)工藝→清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新→綠色產(chǎn)品鏈創(chuàng)新→綠色業(yè)態(tài)創(chuàng)新（綠色轉(zhuǎn)型），從中提煉出綠色產(chǎn)品與技術(shù)的研究開發(fā)、和綠色產(chǎn)品生產(chǎn)相適應(yīng)的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
　　其次，針對這三個環(huán)節(jié)，利用相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，以金達(dá)萊環(huán)保有限公司綠色發(fā)展為對象，建立相應(yīng)的數(shù)學(xué)模型并求出解析解，尋求綠色創(chuàng)新發(fā)展階段轉(zhuǎn)化的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件。綠色產(chǎn)品與技術(shù)研究開發(fā)貫穿在綠色創(chuàng)新的全過程，對于第一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立了一個綠色產(chǎn)品（技術(shù)

5、）研究開發(fā)成本效益分析模型，通過模型求解，結(jié)果表明：減少技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險成本、降低研發(fā)投入是綠色技術(shù)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵，企業(yè)可通過增強(qiáng)自身的組織學(xué)習(xí)能力和資源整合能力來降低風(fēng)險成本，政府可通過財政補(bǔ)貼減少企業(yè)的研發(fā)投入，從而實(shí)現(xiàn)綠色產(chǎn)品（技術(shù)）創(chuàng)新；綠色產(chǎn)品開發(fā)和新技術(shù)應(yīng)用必須要相應(yīng)的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，對于第二個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，構(gòu)造了傳統(tǒng)模式和專業(yè)化定型制造生產(chǎn)模式的數(shù)學(xué)模型，對兩種生產(chǎn)方式求出最優(yōu)解，通過比較，結(jié)果表明：專業(yè)化生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)

6、效率高于傳統(tǒng)模式，企業(yè)可通過創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制來提高科技進(jìn)步和管理效率及資金和勞動生產(chǎn)效率，通過契約建立有效的企業(yè)聯(lián)盟來減少交易費(fèi)用，從而促進(jìn)綠色產(chǎn)品（技術(shù)）創(chuàng)新的順利實(shí)施；供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是綠色轉(zhuǎn)型的重要途徑之一，對于第三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，針對金達(dá)萊環(huán)保公司利用“互聯(lián)網(wǎng)＋”從提供污水處理設(shè)備轉(zhuǎn)變?yōu)樘峁┪鬯幚矸?wù)的轉(zhuǎn)型事實(shí)，構(gòu)建數(shù)學(xué)模型對兩種服務(wù)模式中企業(yè)和用戶的支付費(fèi)用進(jìn)行了比較，結(jié)果表明：無論是對于企業(yè)還是用戶而言，提供污水處理服務(wù)

7、的支付成本均小于前者，企業(yè)通過了解本行業(yè)的綠色技術(shù)變化和消費(fèi)者的需求，利用供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革來拓展業(yè)務(wù)范圍，借此進(jìn)一步引導(dǎo)和擴(kuò)大綠色需求，促進(jìn)企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。這三個模型雖然主要針對金達(dá)萊環(huán)保公司建立的，只要適當(dāng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，其經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和方法對于其他企業(yè)、其他情景也是適合的。
　　再次，本文繼續(xù)從微觀層面深入探析了綠色創(chuàng)新各利益主體的復(fù)雜內(nèi)部利益關(guān)系，分析綠色創(chuàng)新的三個主要利益相關(guān)者—地方政府、企業(yè)、消費(fèi)者之間的關(guān)系，構(gòu)建“地方政府

8、-企業(yè)”、“企業(yè)-消費(fèi)者”兩組動態(tài)博弈模型，利用雅可比矩陣的穩(wěn)定性判斷影響博弈方策略選擇的幾個參數(shù)及參數(shù)之間的關(guān)系，結(jié)果表明：企業(yè)是否實(shí)施綠色創(chuàng)新受政府監(jiān)督、政府補(bǔ)貼、對污染物超標(biāo)排放及損害公共利益事件的處罰力度、企業(yè)的聲譽(yù)效益、綠色產(chǎn)品的價格幾個參數(shù)的影響,企業(yè)嚴(yán)格自律、良好的社會輿論機(jī)制、政府嚴(yán)加監(jiān)管并適當(dāng)補(bǔ)貼、引導(dǎo)消費(fèi)者的綠色需求增長是實(shí)現(xiàn)博弈三方共贏的關(guān)鍵。
　　最后，從宏觀層面，以江西省11個地級市為例，利用模糊AHP法

9、，從環(huán)境績效、創(chuàng)新績效、經(jīng)濟(jì)績效和社會績效四個方面構(gòu)建了綠色創(chuàng)新績效水平的指標(biāo)評價體系，通過層次總排序求出各個指標(biāo)的權(quán)重，最后確定了排在前列的4個投入指標(biāo)（環(huán)保投資總額占GDP的比重、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入（R&D）、萬元工業(yè)增加值能耗、工業(yè)二氧化硫排放量）和4個產(chǎn)出指標(biāo)（環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、專利授權(quán)數(shù)、新增就業(yè)崗位數(shù)、三廢綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值），分別將其作為后續(xù)DEA計算的輸入和輸出變量，由此計算了江西省11個地級市的過去16年的綠色創(chuàng)新績效值，比較了江

10、西省各地級市的綠色創(chuàng)新績效的地區(qū)差異，最后，用面板 Tobit法對江西省各地級市綠色創(chuàng)新績效差異的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果表明：江西省11個地級市的綠色創(chuàng)新綜合效率值呈現(xiàn)出較大的差異性，除了南昌市和景德鎮(zhèn)在部分年份的綠色創(chuàng)新綜合效率達(dá)到DEA有效以外，其他城市的綠色創(chuàng)新績效值均為DEA無效。從分解的技術(shù)效率來看，純技術(shù)效率的變化趨勢和綠色創(chuàng)新綜合效率的變化趨勢趨于一致，說明綠色技術(shù)創(chuàng)新正在起到促進(jìn)作用；江西省的規(guī)模效率和純技術(shù)效率幾

11、乎不存在相關(guān)關(guān)系，二者的耦合協(xié)調(diào)水平較差，表明江西的綠色發(fā)展尚處于起步階段，沒有進(jìn)入大規(guī)模發(fā)展階段。從各個城市1999-2014年分解的技術(shù)效率平均水平來看，江西省11個地級市均處于綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率無效狀態(tài)，規(guī)模效率高于純技術(shù)效率的城市分別有南昌、萍鄉(xiāng)、鷹潭、吉安、撫州；景德鎮(zhèn)、贛州、九江、新余、宜春和上饒的綠色創(chuàng)新純技術(shù)效率值高于規(guī)模效率。江西省11個地級市的綠色創(chuàng)新績效的差異較為明顯，南昌、景德鎮(zhèn)、九江的綠色創(chuàng)新績效值

12、在11個城市中領(lǐng)先地位，處于第一梯隊(duì)；新余、鷹潭、萍鄉(xiāng)、贛州四個城市的綠色創(chuàng)新績效水平較為接近，但與以上三個城市存在一定的差距，屬于第二梯隊(duì)；吉安、宜春、撫州、上饒四個城市的綠色創(chuàng)新績效值的平均值低于前兩類梯度的城市，屬于第三梯隊(duì)。綠色創(chuàng)新績效的影響因素分析表明，外商直接投資（FDI）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場競爭對綠色創(chuàng)新績效有顯著的促進(jìn)作用，環(huán)境規(guī)制和市場需求對綠色創(chuàng)新績效的作用不顯著。究其原因，雖然國家和地方就環(huán)境保護(hù)和資源有效利用制定了許

13、多法律法規(guī)，但“有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)”的現(xiàn)象普遍存在，企業(yè)“守法成本高、違法成本低”，法律法規(guī)對綠色創(chuàng)新的作用不明顯；江西目前尚處于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，進(jìn)一步提高人們的環(huán)保意識和綠色消費(fèi)需求是實(shí)現(xiàn)綠色崛起的重要任務(wù)。
　　本文的創(chuàng)新之處主要有三個方面。1、利用典型案例分析，總結(jié)綠色創(chuàng)新發(fā)展的技術(shù)路徑和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過構(gòu)建綠色創(chuàng)新技術(shù)路徑中的三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)的數(shù)學(xué)模型，求出解析解，對不同階段轉(zhuǎn)化的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件進(jìn)行了分析，從微觀層面揭示了企業(yè)綠色

14、創(chuàng)新的路徑、機(jī)制和著力點(diǎn)。2、從制度層面入手，分析了綠色創(chuàng)新的利益相關(guān)者，即政府和企業(yè)、企業(yè)和消費(fèi)者的關(guān)系，構(gòu)建了反映創(chuàng)新主體的行為決策過程的博弈模型，通過探析綠色創(chuàng)新各利益主體的復(fù)雜內(nèi)部利益關(guān)系，提出了當(dāng)前促使綠色創(chuàng)新的關(guān)鍵參數(shù)條件及保障措施。3、綠色創(chuàng)新績效的評價指標(biāo)體系中，增加了社會績效部分，利用模糊 AHP和 DEA相結(jié)合對針對省域（江西）范圍進(jìn)行了評價，根據(jù)評價結(jié)果，提出了促進(jìn)江西綠色發(fā)展的對策建議。這些建議對于落實(shí)江西省提出