1、我國加入世貿(mào)組織以來，改革開放的步伐進一步加快，中國經(jīng)濟融入世界經(jīng)濟一體化的程度越來越高，涉外經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，國際收支持續(xù)順差，國家外匯儲備快速增長，到2006年末底達10663億美元，已超越日本成為外匯儲備第一大國。在此背景下，隨著人民幣匯率形成機制改革的不斷深化，資本項目可兌換進程也必將不斷加快。資本項目可兌換是一個過程，國際上并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，一般認為須在財政與宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定、國內(nèi)金融自由化基本完成，以及政府宏觀調(diào)控能力較強的條件下推

2、進。作為一個經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的發(fā)展中國家，我國面臨的問題還很多。根據(jù)國際經(jīng)驗，在可兌換的條件下，只有以非現(xiàn)場監(jiān)管為最基礎(chǔ)的監(jiān)管方式才能取得資本項目的有效管理，并將風(fēng)險控制在合理范圍內(nèi)。因此，如何加強和完善非現(xiàn)場監(jiān)管對于我國循序漸進、穩(wěn)步推進資本項目可兌換具有重大的意義。 近年來，為了更好地適應(yīng)外匯管理方式逐步由直接管理轉(zhuǎn)向間接管理，由事前審批轉(zhuǎn)向事后監(jiān)管的大趨勢，非現(xiàn)場監(jiān)管在我國已獲得了一定的重視和完善，但同時仍存在著一些薄弱環(huán)節(jié)和不足

3、之處。雖然實現(xiàn)資本項目可兌換的最終目標(biāo)已在國內(nèi)各界達成共識，但是還有許多問題有待深入研究，例如：在開放的順序過程中，如何逐步加強監(jiān)管基礎(chǔ)、近期應(yīng)當(dāng)從哪些方面改善資本項目外匯非現(xiàn)場監(jiān)管、如何構(gòu)建非現(xiàn)場監(jiān)管體系等。本文在“全面深入分析，注重可行性和操作性”的指導(dǎo)思想下，收集國內(nèi)外大量相關(guān)的文獻資料和研究報告，查閱我國現(xiàn)行的外匯管理主要規(guī)章制度，并通過各類專業(yè)雜志及相關(guān)網(wǎng)站獲取了大量的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和研究結(jié)果，在此基礎(chǔ)上設(shè)計全文的研究思路和框架。

4、 本文結(jié)構(gòu)分為五大部分。第一部分從資本項目外匯非現(xiàn)場監(jiān)管的定義出發(fā)，介紹國內(nèi)外資本項目外匯管理的研究成果，指出當(dāng)前研究中的不足，提出本文的研究思路、研究方法。第二部分，考察我國資本項目外匯管理現(xiàn)狀，在充分肯定成績的同時，分析存在的差距。第三部分，剖析我國資本項目外匯非現(xiàn)場監(jiān)管中存在的數(shù)據(jù)采集和共享、分析的廣度和深度、非現(xiàn)場監(jiān)管與現(xiàn)場監(jiān)管的配合、外匯指定銀行的代位監(jiān)管四個方面的問題。并且借助經(jīng)濟學(xué)、公共管理學(xué)等理論，構(gòu)建原因和效用模