1、產(chǎn)業(yè)投資基金在我國起步較晚，規(guī)模不一，行業(yè)成熟度不是很高，在理論研究上，尤其是在全面風險管理方面，可用指導實踐工作的成果不是很多，欠缺更多。實踐中，風險管理在銀行、保險公司等金融機構(gòu)中有相對成熟的體系，除此外的其它各類企業(yè)中，風險管理意識及全面風險管理體系的建立與應用仍處于初級階段，產(chǎn)業(yè)投資基金的風險管理更是存在著嚴重的不足。本文以海洋經(jīng)濟區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱海洋基金）的全面風險管理為研究對象，結(jié)合海洋基金管理公司（以下簡稱HY公司

2、）全面風險管理的現(xiàn)狀和存在的問題，提出建立適合于海洋基金的全面風險管理體系。
　　本文采用文獻研究法、案例研究法和問卷調(diào)查法，在文獻梳理的基礎(chǔ)上，首先進行了關(guān)鍵概念界定，歸納了基金的特點;然后本研究以海洋基金為研究對象，介紹了海洋基金的運營模式，描述了海洋基金在整體層面和具體操作過程中的風險管理體現(xiàn)狀，結(jié)合COSO框架的八個方面，對海洋基金在風險管理方面存在的問題做了評估。根據(jù)評估結(jié)果，海洋基金存在五個方面的主要風險:
　　

3、第一、治理結(jié)構(gòu)不完善，內(nèi)部管理不規(guī)范;
　　第二、人力資源體系有欠缺，尤其在優(yōu)秀人才流失方面存在較大風險;
　　第三、戰(zhàn)略目標不明確，經(jīng)營目標不清晰;
　　第四、風險管理獨立性不夠，風險控制能力較弱;
　　第五、內(nèi)部溝通不流暢，管理層與經(jīng)營層信息交流上脫節(jié)。
　　根據(jù)前述問題，本研究針對海洋基金現(xiàn)有的問題及其特有屬性，提出了海洋基金全面風險管理體系。該體系從建立體系的目標出發(fā)，提出了建立體系的八項基本原則，