1、20世紀(jì)90年代中期以來(lái)，隨著信息技術(shù)的變革以及通訊和協(xié)調(diào)成本的下降，國(guó)際垂直專(zhuān)業(yè)化分工日益盛行。原本集中于一國(guó)的產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程被縱向分割為多個(gè)環(huán)節(jié)、工序或區(qū)段，并在具有不同比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家和地區(qū)水平分布。新的分工模式帶來(lái)了世界生產(chǎn)和貿(mào)易模式的深刻變革。1970-2010年G7國(guó)家在世界制造業(yè)總產(chǎn)出中的比重從71％下降到46％，而與此同時(shí)中國(guó)的比重上漲了18％;1991年G7國(guó)家在世界出口總額中的比重為52％，這一比重到2000年已降至45

2、％，2010年又進(jìn)一步縮減至34％。而另一方面，垂直專(zhuān)業(yè)化分工也被認(rèn)為加速了管理技能和生產(chǎn)訣竅的跨國(guó)流動(dòng)。這被認(rèn)為可以促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化進(jìn)程。
　　改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)依托勞動(dòng)要素稟賦優(yōu)勢(shì)，通過(guò)承接來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的制造和加工環(huán)節(jié)，積極融入到跨國(guó)公司主導(dǎo)的垂直專(zhuān)業(yè)化分工體系中，創(chuàng)造了出口貿(mào)易持續(xù)快速增長(zhǎng)的奇跡:據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)出口貿(mào)易額從1978年的97.5億美元快速攀升至2013年的22100.2億美元，年均

3、增速高達(dá)16.76％;2009年我國(guó)已經(jīng)超越德國(guó)，位居出口額世界排名的第一位。中國(guó)已成為名副其實(shí)的貿(mào)易大國(guó)。伴隨著出口總量的快速增長(zhǎng)，中國(guó)出口商品的技術(shù)含量和技術(shù)水平也在不斷提升:從出口商品結(jié)構(gòu)來(lái)看，中國(guó)出口的主導(dǎo)產(chǎn)品已經(jīng)從勞動(dòng)密集型產(chǎn)品逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本和技術(shù)密集型產(chǎn)品;另一方面，中國(guó)出口產(chǎn)品范圍不斷“廣化”，幾乎遍布了所有的貿(mào)易部門(mén)。與G3（美國(guó)、歐盟和日本）國(guó)家相比，1996-2005年三國(guó)出口而中國(guó)沒(méi)有出口的產(chǎn)品種類(lèi)從101種下降到

4、83種，分別占產(chǎn)品種類(lèi)總數(shù)的2.44％和1.97％。中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的出口結(jié)構(gòu)越來(lái)越“趨同”。中國(guó)似乎已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。但在國(guó)際垂直專(zhuān)業(yè)化分工的背景下，這些變化真的能說(shuō)明中國(guó)出口商品的技術(shù)水平在不斷提升嗎？中國(guó)出口的技術(shù)結(jié)構(gòu)真的趕上了發(fā)達(dá)國(guó)家嗎？中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化到底是由比較優(yōu)勢(shì)的變動(dòng)引起還是僅僅反映了進(jìn)口中間產(chǎn)品的高復(fù)雜度？另一方面，參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工被認(rèn)為會(huì)對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，那么垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)一國(guó)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)

5、會(huì)產(chǎn)生什么影響？參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工又是通過(guò)何種機(jī)制和途徑作用于出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)？這些都是亟待解釋和解決的問(wèn)題。
　　有關(guān)垂直專(zhuān)業(yè)化分工和出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的研究一直是文獻(xiàn)分析的焦點(diǎn)。目前有關(guān)垂直專(zhuān)業(yè)化分工的文獻(xiàn)主要側(cè)重于對(duì)其產(chǎn)生動(dòng)因、測(cè)度方法及其影響生產(chǎn)率、收入差距和就業(yè)等經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究;而出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的研究也從早期測(cè)度指標(biāo)的構(gòu)建拓展為影響因素的分析。但到目前為止，不論是理論分析還是實(shí)證檢驗(yàn)方面均很少涉及參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)一國(guó)出口技術(shù)

6、結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。有鑒于此，本文通過(guò)理論分析和實(shí)證分析相結(jié)合，考察了垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響機(jī)理，揭示了參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)不同發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)體和產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的提升效應(yīng)，并得到了一些具有啟發(fā)性和參考價(jià)值的結(jié)論。這有助于準(zhǔn)確把握中國(guó)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀，明確垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)中國(guó)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響途徑和程度，為中國(guó)制定轉(zhuǎn)變對(duì)外貿(mào)易發(fā)展方式的政策措施提供有益的參考。
　　本文共包括6章內(nèi)容，基本結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容如下:第一章為

7、導(dǎo)論，主要對(duì)本項(xiàng)研究的研究背景和意義、基本概念、研究思路與內(nèi)容、研究方法及可能的創(chuàng)新點(diǎn)等進(jìn)行總體性的介紹。第二章為文獻(xiàn)綜述，主要梳理國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于垂直專(zhuān)業(yè)化分工和出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的相關(guān)研究，并對(duì)現(xiàn)有的研究進(jìn)行述評(píng)。第三章為垂直專(zhuān)業(yè)化分工影響出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的機(jī)理，主要分析了垂直專(zhuān)業(yè)化分工促進(jìn)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的機(jī)制、途徑和影響因素。第四章為垂直專(zhuān)業(yè)化分工與出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)測(cè)度，本章采用投入產(chǎn)出分析方法，在貿(mào)易增加值核算方法的基礎(chǔ)上，改進(jìn)了參

8、與垂直專(zhuān)業(yè)化分工和出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的測(cè)度方法，并利用世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)各國(guó)參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工和出口技術(shù)結(jié)構(gòu)演進(jìn)進(jìn)行了橫向和縱向的測(cè)度和對(duì)比分析。第五章為垂直專(zhuān)業(yè)化分工影響出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的實(shí)證研究，在建立實(shí)證模型的基礎(chǔ)上，本章從跨國(guó)層面和中國(guó)制造業(yè)行業(yè)層面揭示了參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)不同發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)體和產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的提升效應(yīng)。第六章為結(jié)論、政策建議及研究展望，主要對(duì)全文的理論研究和實(shí)證研究進(jìn)行了歸納總結(jié)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出了相應(yīng)的

9、政策建議，最后指出本研究的不足和進(jìn)一步研究的方向。本文主要的研究結(jié)論如下:
　　第一，從各國(guó)（地區(qū)）制造業(yè)垂直專(zhuān)業(yè)化分工參與程度的測(cè)算結(jié)果來(lái)看，1995-2011年，絕大多數(shù)國(guó)家（地區(qū)）參與分工的程度都有所上升。其中發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的下游參與度一直較為接近，但兩類(lèi)國(guó)家的上游參與度差異較大，這反映出發(fā)達(dá)國(guó)家主要作為“發(fā)包方”和發(fā)展中國(guó)家作為“接包方”在國(guó)際分工體系中的不同地位;從分行業(yè)的情況來(lái)看，高技術(shù)行業(yè)是發(fā)達(dá)國(guó)家分工參與程度

10、提升最快的行業(yè)，發(fā)展中國(guó)家主要參與的仍是低技術(shù)和中等技術(shù)行業(yè)的國(guó)際分工。針對(duì)中國(guó)制造業(yè)情況而言，17年間中國(guó)制造業(yè)參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工的程度、上游參與度和下游參與度也都有不同程度的上升;其中高技術(shù)行業(yè)分工參與程度的增長(zhǎng)主要依賴(lài)于下游參與度的提高，說(shuō)明這些行業(yè)對(duì)進(jìn)口中間產(chǎn)品的依賴(lài)程度逐步加深，低技術(shù)行業(yè)參與全球分工程度的深化主要源于上游參與度的增長(zhǎng)。
　　第二，從制造業(yè)整體來(lái)看，1995-2011年各國(guó)（地區(qū)）以出口復(fù)雜度測(cè)度的出口技

11、術(shù)結(jié)構(gòu)均呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢(shì)，出口復(fù)雜度較高的多為發(fā)達(dá)國(guó)家，排名最末的則一直是立宛陶、印度尼西亞等發(fā)展中國(guó)家，而出口復(fù)雜度增長(zhǎng)較快的多為發(fā)展中國(guó)家;從各細(xì)分行業(yè)來(lái)看，相比而言，由于發(fā)展中國(guó)家增速最快的是低技術(shù)行業(yè)，而發(fā)達(dá)國(guó)家高技術(shù)行業(yè)復(fù)雜度增長(zhǎng)更快，因而兩類(lèi)國(guó)家在低技術(shù)行業(yè)上的技術(shù)差距逐漸縮小，高技術(shù)行業(yè)的技術(shù)差距卻在不斷擴(kuò)大。對(duì)中國(guó)制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行測(cè)度后發(fā)現(xiàn)，17年間，我國(guó)制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)得到了一定程度的優(yōu)化，表現(xiàn)為由于出口復(fù)雜度

12、提升速度較快，我國(guó)制造業(yè)與先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)差距在逐漸縮小;但相對(duì)而言，我國(guó)制造業(yè)出口技術(shù)水平仍處于“中等偏下”水平，表現(xiàn)為我國(guó)制造業(yè)出口復(fù)雜度一直低于世界平均水平，在樣本國(guó)家（地區(qū)）中的排名也處于偏下位置。
　　第三，從基于產(chǎn)品周期模型的理論推導(dǎo)來(lái)看，參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工可以通過(guò)效率提升和技術(shù)進(jìn)步作用于出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果也證實(shí)了這一結(jié)論。從跨國(guó)層面來(lái)看，針對(duì)參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的提升效應(yīng)而言，分工對(duì)“

13、歐洲工廠”和“北美工廠”國(guó)家的提升效應(yīng)優(yōu)于“亞洲工廠”國(guó)家。從各區(qū)域網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部來(lái)看，分工對(duì)總部經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)結(jié)構(gòu)提升效應(yīng)優(yōu)于工廠經(jīng)濟(jì)體，如英國(guó)、德國(guó)、美國(guó)和日本等總部經(jīng)濟(jì)體參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工的提升效應(yīng)明顯優(yōu)于同一區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的波蘭、墨西哥和中國(guó)等工廠經(jīng)濟(jì)體。這主要是由于一方面，亞洲工廠缺乏高層次的管理體制和合作機(jī)制，作為亞洲工廠領(lǐng)導(dǎo)者的日本產(chǎn)業(yè)升級(jí)緩慢、技術(shù)轉(zhuǎn)移保守也抑制了整個(gè)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)升級(jí);另一方面，則源于各國(guó)（地區(qū)）分工地位不同導(dǎo)

14、致的收益不平衡問(wèn)題。
　　第四，從中國(guó)行業(yè)層面來(lái)看，參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)中國(guó)制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用僅僅體現(xiàn)于低技術(shù)行業(yè)中。這說(shuō)明，參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用強(qiáng)度不僅取決于分工參與程度，也與各行業(yè)參與分工的方式和分工的地位息息相關(guān)。低技術(shù)行業(yè)“主動(dòng)參與型”的分工參與模式和較高的分工地位促進(jìn)了參與分工的技術(shù)溢出效應(yīng)，但中等技術(shù)行業(yè)“兩頭在外”的模式和高技術(shù)行業(yè)對(duì)加工貿(mào)易方式和外資企業(yè)的高度依賴(lài)卻極大的抑制了參

15、與垂直專(zhuān)業(yè)化分工的技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)。
　　與現(xiàn)有的文獻(xiàn)相比較，本文主要從以下三個(gè)方面作出創(chuàng)新:
　　第一，形成了參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響機(jī)理的理論分析框架。本文拓展了Acemoglu et al.(2012)理論模型，形成了垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響機(jī)理的理論分析框架，為該領(lǐng)域的后續(xù)研究提供了理論基礎(chǔ)。
　　第二，改進(jìn)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的測(cè)度方法，構(gòu)建了一個(gè)能剔除“統(tǒng)計(jì)假象”的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)測(cè)度指標(biāo)。