1、隨著經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化成為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要趨勢，以及中國自上世紀(jì)90年代初實(shí)行的貿(mào)易自由化改革的不斷深化，中國已與14個(gè)國家和地區(qū)簽訂并實(shí)施了自由貿(mào)易協(xié)定，并取得了巨大的成就。中韓兩國作為亞洲地區(qū)重要的經(jīng)濟(jì)體，地理位置相近、歷史文化相通，自建交以來兩國間的經(jīng)貿(mào)往來取得了較快的發(fā)展，雙邊貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大。貿(mào)易額從建交初期的50億美元，飛速增長到2015年底的2273.77億美元，其中，中國對韓國出口902.37億美元，自韓國

2、進(jìn)口1371.4億美元①。在此基礎(chǔ)上，中韓自貿(mào)區(qū)的設(shè)立不僅是兩國實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化和投資便利化的重要方式，而且對于促進(jìn)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等領(lǐng)域的密切聯(lián)系和推動?xùn)|亞經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展具有重要意義。
　　以生產(chǎn)的全球化分割為主要特征的全球價(jià)值鏈分工的形成，使得分工層次從產(chǎn)品層面細(xì)化到工序?qū)用?，各國專業(yè)化生產(chǎn)的不再是具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品而是具有比較優(yōu)勢的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。中國制造業(yè)以勞動力、資源等生產(chǎn)要素的低成本優(yōu)勢嵌入全球價(jià)值鏈的加工組裝環(huán)節(jié)，獲得少量

3、的分工和貿(mào)易利益，并被發(fā)達(dá)國家鎖定在低端處于被俘獲的地位，受到發(fā)達(dá)國家的技術(shù)封鎖和更低成本發(fā)展中國家的成本威脅，因此中國制造業(yè)沿全球價(jià)值鏈自發(fā)性的升級會遭遇困難和障礙，升級存在約束和上限，多停留于產(chǎn)品升級，而難以實(shí)現(xiàn)功能升級。
　　生產(chǎn)要素的跨國流動和合作是全球價(jià)值鏈分工的本質(zhì)，而一國高級要素的豐裕程度，決定了其在國際分工中的地位和收益。韓國作為發(fā)達(dá)國家在研發(fā)、創(chuàng)新、設(shè)計(jì)等高級生產(chǎn)要素的投入上占有優(yōu)勢，而中國作為發(fā)展中國家在低技術(shù)

4、勞動力和初級資源等低級生產(chǎn)要素的投入上占有優(yōu)勢。中韓FTA不僅是對關(guān)稅等貿(mào)易壁壘的削減，而且是中韓雙邊貿(mào)易領(lǐng)域的制度變遷，是對中韓雙邊貿(mào)易所依賴的契約環(huán)境的治理和優(yōu)化。契約實(shí)施質(zhì)量的提高會使要素的跨國流動更加符合市場規(guī)律，能促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率的提高和技術(shù)進(jìn)步，從而進(jìn)入技術(shù)水平更高的行業(yè)或者生產(chǎn)環(huán)節(jié)，為中國制造業(yè)抓住新一輪的全球化浪潮，以高級生產(chǎn)要素的流入與重組為契機(jī)促進(jìn)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，進(jìn)而提高中國在中韓雙邊貿(mào)易中的分工地位和貿(mào)易利得。

5、r>　　本文在全球價(jià)值鏈理論、增加值貿(mào)易理論和契約理論的分析框架下，以中韓FTA的實(shí)施為背景，分析中韓FTA帶來的貿(mào)易自由化和契約環(huán)境的改善對中國制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率和在全球價(jià)值鏈中地位的影響，并利用世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(WIOD)的世界投入產(chǎn)出表(WIOT)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。本文的基本內(nèi)容如下:第一章是導(dǎo)論。介紹了本文的研究背景和意義、思路和方法、框架結(jié)構(gòu)和主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)。第二章是理論回顧和文獻(xiàn)綜述。主要是對全球價(jià)值鏈理論、增加值貿(mào)易理論和

6、契約理論的梳理和回顧，以及對中韓貿(mào)易自由化進(jìn)程和中韓價(jià)值鏈分工地位相關(guān)研究的回顧和總結(jié)。第三章是中韓FTA促進(jìn)中國制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升的路徑機(jī)制分析?；谥袊鳛榘l(fā)展中國家的現(xiàn)實(shí)，以中韓FTA設(shè)立后的關(guān)稅減讓為基礎(chǔ)提出了制造業(yè)價(jià)值鏈地位提升的路徑機(jī)制，首先基于Dixit-Stiglitz(1977)的壟斷競爭模型，對中韓FTA中所隱含的貿(mào)易自由化進(jìn)行抽象并引入到模型中，然后借鑒Antras等(2013)、Alfaro等(2015)的

7、研究方法在不完全契約環(huán)境下，結(jié)合全球價(jià)值鏈背景和企業(yè)邊界選擇產(chǎn)權(quán)模型，構(gòu)建數(shù)理模型用以分析中韓FTA對中國制造業(yè)企業(yè)動態(tài)及在全球價(jià)值鏈中地位的影響。第四章是對中韓兩國制造業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中的位置和參與程度進(jìn)行分析、測度與衡量?；谑澜缤度氘a(chǎn)出表(WIOT)數(shù)據(jù)，采用Koopman等提出的“GVC位置指數(shù)”(GVC Position Indices)和“GVC參與度指數(shù)”(GVC Participation vIndices)，從增加值

8、貿(mào)易角度測算比較了1995-2011年期間，中韓兩國出口貿(mào)易整體和不同技術(shù)要素密集度的制造業(yè)行業(yè)在價(jià)值鏈分工中的位置、參與程度及其動態(tài)演變過程。第五章是對中韓雙邊貿(mào)易進(jìn)行分解和增加值測算。同樣基于世界投入產(chǎn)出表(WIOT)數(shù)據(jù)，在增加值貿(mào)易核算框架下構(gòu)建系統(tǒng)化的雙邊貿(mào)易利得衡量體系，對中國與韓國在全球價(jià)值鏈分工中的貿(mào)易利益進(jìn)行了測算與比較，并對中韓雙邊貿(mào)易額的價(jià)值含量來源和最終吸收地進(jìn)行了分析，然后對不同技術(shù)密集度制造業(yè)行業(yè)出口貿(mào)易中的

9、價(jià)值含量進(jìn)行了分解，以此分析中國在雙邊貿(mào)易中獲利不多的根本原因。第六章是對中韓FTA影響中國制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升的理論研究結(jié)論展開實(shí)證檢驗(yàn)。檢驗(yàn)分為中韓FTA實(shí)施對中國制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位影響的檢驗(yàn)和對中韓FTA實(shí)施影響中國制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升內(nèi)在機(jī)理的檢驗(yàn)兩部分。第七章是本文的研究結(jié)論、政策建議、不足和展望。主要是對全文進(jìn)行歸納總結(jié)，在理論推論和實(shí)證檢驗(yàn)所得結(jié)論的前提下提出相關(guān)的政策建議，并指出了文章研究的局限性和不足之處，以

10、及對將來進(jìn)一步研究的方向進(jìn)行了展望。
　　通過理論分析和實(shí)證分析，本文主要得出了以下結(jié)論:
　　第一，中國在全球價(jià)值鏈中的位置高于韓國，呈U型發(fā)展趨勢，2005年降到最低后一直在緩慢回升;而韓國的價(jià)值鏈位置則出現(xiàn)不斷下降的趨勢。從制造業(yè)內(nèi)部來看，中國低技術(shù)制造業(yè)的分工位置逐漸提高，不斷向上游位置靠近;中技術(shù)制造業(yè)的分工位置較為穩(wěn)定且變動不大;高技術(shù)制造業(yè)的分工位置波動較為劇烈，呈現(xiàn)出與中國整體相同的U型變化趨勢。韓國中低技術(shù)

11、制造業(yè)的分工位置較高，中高技術(shù)制造業(yè)在國際分工中的位置較低且下降幅度較大。第二，中韓兩國制造業(yè)參與國際分工的程度逐年提高，且韓國的參與程度高于中國，尤其是2001年中國加入WTO以后，兩國參與國際分工的程度逐漸加深。從制造業(yè)內(nèi)部來看，中韓兩國三類技術(shù)制造業(yè)的GVC參與程度均有所提高，中國部分中低技術(shù)制造業(yè)的融入程度上升較快，韓國部分低技術(shù)和高技術(shù)制造業(yè)的參與程度有所提升。第三，在中韓雙邊貿(mào)易中，以中間產(chǎn)品貿(mào)易為主，最終產(chǎn)品貿(mào)易為輔，中國

12、出口的中間產(chǎn)品主要被直接吸收和用于再次出口，韓國出口的中間產(chǎn)品主要被其他國家吸收;中國對韓國出口的主要價(jià)值來源是美國、日本、中國臺灣和澳大利亞，韓國對中國出口的主要價(jià)值來源是中國、美國和日本，其中含有的中國價(jià)值較多;中韓兩國在不同的制造業(yè)行業(yè)的價(jià)值鏈分工中呈現(xiàn)不同的分工和利益分配格局，韓國處于中間產(chǎn)品生產(chǎn)的高附加值環(huán)節(jié)，中國處于最終產(chǎn)品組裝的低附加值環(huán)節(jié)。第四，中韓FTA的實(shí)施對中國制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)形成積極的影響，能提高制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)

13、率和最優(yōu)產(chǎn)出水平，并有利于中國制造業(yè)全球價(jià)值鏈位置的提高和增值能力的增強(qiáng)。其內(nèi)在影響機(jī)理可以表述為，優(yōu)化中國要素結(jié)構(gòu)和改善契約制度環(huán)境是實(shí)施中韓FTA提高中國制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的兩個(gè)重要渠道。第五，中韓FTA的實(shí)施有利于中國制造業(yè)全球價(jià)值鏈位置的提升和增值能力的增強(qiáng)，且對增值能力的影響更大;契約依賴程度、國家要素結(jié)構(gòu)、契約環(huán)境質(zhì)量等影響較為顯著，行業(yè)契約依賴程度越高，F(xiàn)TA實(shí)施對其影響越大;對外直接投資和研發(fā)的影響也較為明顯，而全球價(jià)