1、云南省于20世紀(jì)90年代初開啟了工業(yè)化進(jìn)程，但在農(nóng)村勞動(dòng)力大量剩余的情況下過早開始了重工業(yè)化趨勢(shì)發(fā)展。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，在20世紀(jì)末左右云南省工業(yè)逐漸從輕工業(yè)（勞動(dòng)密集型）向重工業(yè)（資本密集型）轉(zhuǎn)移，重化工業(yè)對(duì)云南省總體經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)和影響力日漸增大。重工業(yè)化趨勢(shì)不僅限制了勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)、人口從農(nóng)村到城市的轉(zhuǎn)移，維持了落后的勞動(dòng)力二元分布結(jié)構(gòu)，還對(duì)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境與能源造成了許多負(fù)面影響。新古典增長(zhǎng)模型的一個(gè)重要啟示是，由于物質(zhì)資本的邊際生產(chǎn)

2、力遞減，僅靠資本深化推動(dòng)的增長(zhǎng)是不可持續(xù)的，只有不斷提高全要素生產(chǎn)率（TFP），一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)才能獲得持續(xù)增長(zhǎng)。
　　在這樣的背景下，本文嘗試構(gòu)建1993-2010年間云南工業(yè)行業(yè)的實(shí)際增加值、資本存量以及勞動(dòng)投入數(shù)據(jù)，應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）中的Malmquist指數(shù)法測(cè)算了云南工業(yè)行業(yè)的TFP指數(shù)及其分解項(xiàng)變化。研究分為三個(gè)主要部分，在第一部分研究對(duì)象是云南整體工業(yè)的TFP指數(shù)變化，第二部分的研究對(duì)象是各工業(yè)子行業(yè)的TFP

3、指數(shù)變化，第三部分對(duì)云南省十個(gè)優(yōu)勢(shì)或支柱產(chǎn)業(yè)的TFP指數(shù)變化進(jìn)行詳細(xì)分析。
　　第一部分的分析表明：（1）云南工業(yè)TFP指數(shù)存在明顯的階段性特征，在1999年以前工業(yè)TFP指數(shù)出現(xiàn)大幅下滑，1999年以后則開始逐年攀升；（2）1999年以后工業(yè) TFP指數(shù)的上升基本上是由技術(shù)邊界外移推動(dòng)的，這可能與云南此時(shí)對(duì)外經(jīng)濟(jì)開始迅速發(fā)展并享受由此帶來(lái)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢有關(guān)；（3）云南自工業(yè)化進(jìn)程以來(lái)資本深化程度顯著提升，但資本深化導(dǎo)致了TFP

4、的下降，并且二者呈現(xiàn)出一種統(tǒng)計(jì)意義上的均衡關(guān)系。
　　第二部分的分析表明：（1）1993-2010年間，TFP增長(zhǎng)最快的行業(yè)幾乎完全是技術(shù)效率改善的結(jié)果，1999年以后，云南工業(yè)子行業(yè)的技術(shù)邊界都出現(xiàn)外移，市場(chǎng)開放使各子行業(yè)都獲得了某種技術(shù)外溢收益；（2）對(duì)1999-2010年間所做的子行業(yè)增長(zhǎng)來(lái)源分析發(fā)現(xiàn)，TFP僅在一些輕工業(yè)行業(yè)成長(zhǎng)中做出最大貢獻(xiàn)，其它行業(yè)資本投入才是產(chǎn)出增長(zhǎng)的最大驅(qū)動(dòng)力，勞動(dòng)投入在所有產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)都比較小

5、，甚至在很多產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)了負(fù)值，工業(yè)發(fā)展中資本替代勞動(dòng)的痕跡很明顯，這也部分解釋了為什么云南省工業(yè)在經(jīng)歷近20多年的大發(fā)展后，仍有超過60％的勞動(dòng)力局限在第一產(chǎn)業(yè)；（3）云南工業(yè)子行業(yè) TFP指數(shù)的差異程度呈逐年擴(kuò)大趨勢(shì)，這與各個(gè)行業(yè)的研發(fā)、所有制結(jié)構(gòu)、行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等息息相關(guān)，例如，除了少數(shù)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入占行業(yè)銷售產(chǎn)值的比重在1％以上，很多行業(yè)的研發(fā)投入占比沒有超過0.1％，一些行業(yè)甚至根本不存在研發(fā)；（4）對(duì)云南工業(yè)子行業(yè)所有制

6、結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的面板數(shù)據(jù)回歸表明，國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分對(duì)工業(yè)子行業(yè)生產(chǎn)率的提高是不利的，而“三資”經(jīng)濟(jì)成分和行業(yè)集中度的提高則顯著提升了整個(gè)行業(yè)生產(chǎn)率。
　　第三部分的分析表明：（1）云南煙草行業(yè)處于最佳實(shí)踐邊界上，它引領(lǐng)了整個(gè)行業(yè)生產(chǎn)率的提高；（2）電力行業(yè)和礦業(yè)是云南省的兩大支柱產(chǎn)業(yè)，電力行業(yè)和礦業(yè)中煤炭開采和洗選業(yè)，非金屬礦采選業(yè)的TFP指數(shù)上升趨勢(shì)明顯；（3）礦業(yè)中的有色金屬礦采選業(yè)，黑色金屬礦采選業(yè)以及三大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)——農(nóng)副食品加