1、工業(yè)是我國國民經(jīng)濟發(fā)展的引擎，也是能源消耗和污染排放的大戶。目前，我國正處于工業(yè)化和城市化發(fā)展進程中，工業(yè)發(fā)展仍需要較大的能源消耗，排放大量的溫室氣體，如何在總量大、增速快的形勢下，實現(xiàn)工業(yè)節(jié)能減排的約束性目標是我國當前及未來一段時間必須要面臨的問題。
　　本文以工業(yè)環(huán)境績效測度為切入點，期望通過績效測度和評價找尋工業(yè)環(huán)境績效提升策略。由于制度和技術是影響組織運營績效的兩個重要方面，本文圍繞環(huán)境規(guī)制和技術差距，將二氧化碳排放作為環(huán)

2、境影響替代因子，采用非參數(shù)前沿方法，在全要素生產(chǎn)率框架下研究了工業(yè)環(huán)境績效的現(xiàn)狀、變化趨勢、行業(yè)差異、區(qū)域差異及造成差異的影響因子，以期為我國各工業(yè)行業(yè)及各省制定提升工業(yè)環(huán)境績效和節(jié)能減排的策略提供有效決策支持。論文主要的研究工作和創(chuàng)新如下：
　?。?）在全要素生產(chǎn)率框架下，采用DEA窗口模型及Malmquist-Luenberger指數(shù)，測度了工業(yè)環(huán)境績效的動態(tài)變化趨勢，將M-L指數(shù)分解為技術效率指數(shù)、技術進步指數(shù)、純技術效率指

3、數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)，并結(jié)合我國工業(yè)發(fā)展實際，從行業(yè)層面和區(qū)域?qū)用妫骄苛恕笆濉?、“十一五”、“十二五”期間環(huán)境政策和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略對工業(yè)環(huán)境績效的影響。
　?。?）采用方向距離函數(shù)和環(huán)境DEA技術建模，將環(huán)境規(guī)制行為分析引入研究，測算了各工業(yè)行業(yè)由環(huán)境規(guī)制導致的效率損失和規(guī)制成本。本文構(gòu)建了環(huán)境規(guī)制成本、環(huán)境無效率值、環(huán)境績效指數(shù)三個指標，探討了這三個指標各自的特征和優(yōu)勢，以及其在輕工業(yè)和重工業(yè)之間、資本密集型和勞動密集型行業(yè)之間的

4、差異，以為科學的測度工業(yè)行業(yè)環(huán)境績效和制定切實可行的節(jié)能降耗目標提供理論依據(jù)。
　?。?）依據(jù)本文構(gòu)建的區(qū)域工業(yè)可持續(xù)發(fā)展水平評價指標，將我國省市按照因子定權法重新劃分為具有較顯著技術差異的3個群組，在此基礎上，采用非參數(shù)共同前沿分析法和帶有松弛測度的DEA方法，構(gòu)建了在“節(jié)能-增產(chǎn)-減排”3E目標約束下工業(yè)環(huán)境績效測度模型，從技術差距的視角測算了1990-2011年我國31個省市的工業(yè)環(huán)境績效。在此基礎上，運用σ收斂和β收斂分析

5、，研究了全國整體及各技術群組技術水平的趨同情況，為制定具有針對性的省域工業(yè)環(huán)境績效提升和節(jié)能減排策略提供依據(jù)。
　?。?）利用LMDI分解分析和Tobit二階段法，探究了在環(huán)境規(guī)制和區(qū)域技術差距視角下各行業(yè)和各技術群組呈現(xiàn)出的工業(yè)環(huán)境績效差異，提煉出影響工業(yè)環(huán)境績效的主要因子，并對各因子的貢獻度進行了測算和評價。
　　（5）針對不同貢獻度的影響因子，結(jié)合我國工業(yè)發(fā)展實際，從環(huán)境規(guī)制和技術改進兩方面，提出了提升我國工業(yè)環(huán)境績效