1、四川大學(xué)博士學(xué)位論文3066f，論國際貿(mào)易道德風(fēng)險世界經(jīng)濟(jì)專業(yè)博士研究生：胡美倫指導(dǎo)教師：李天德教授摘要：國際貿(mào)易(InternationalTrade)是指不同國家(和／或地區(qū))之間的商品和勞務(wù)的交換活動。按商品的形態(tài)國際貿(mào)易可劃分為：1、有形貿(mào)易(VisibleTrade)：有實物形態(tài)的商品進(jìn)出口。例如，機(jī)器、設(shè)備、家具等都是有實物形態(tài)的商品，這些商品的進(jìn)出口稱為有形貿(mào)易。2、無形貿(mào)易(InvisibleTrade)：沒有實物形態(tài)的

2、技術(shù)和服務(wù)的進(jìn)出口。例如，專利使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓、旅游、金融保險企業(yè)跨國提供服務(wù)等都是沒有實物形態(tài)的商品，其進(jìn)出口稱為無形貿(mào)易。本文選取實物形態(tài)的商品進(jìn)出口(即有形貿(mào)易)作為研究對象，重點研究國際貿(mào)易中的道德風(fēng)險問題。信息不對稱理論作為西方學(xué)者研究道德風(fēng)險的主要理論，是微觀信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心內(nèi)容。自1970年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿克勒夫以舊汽車市場交易模型為基礎(chǔ)分析了“逆向選擇”和“道德風(fēng)險“之后，阿羅(Arrow)、赫什雷弗(Hirshleife

3、r)、斯彭斯(Spence)、格羅斯曼(Grossman)、斯蒂格利茨(Sligliz)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家在許多領(lǐng)域?qū)@一理論進(jìn)行了拓展性研究，信息不對稱理論被西方學(xué)者稱為最近二十年微觀經(jīng)濟(jì)理論最活躍的研究領(lǐng)域，然而目前尚未發(fā)現(xiàn)應(yīng)用信息不對稱理論研究國際貿(mào)易道德風(fēng)險的研究成果。國際貿(mào)易的性質(zhì)和特點給國際貿(mào)易道德風(fēng)險的滋生提供了溫床。國際貿(mào)易是在世界各國間進(jìn)行的，跨洋越界，涉及的范圍極為廣泛。國際貿(mào)易要涉及不同國家或地區(qū)，不同國家或地區(qū)在政策措施

4、、法律體系、語言文化以及社會習(xí)俗等方面可能存在巨大的差異和沖突；國際貿(mào)易容易受到交易雙方所在國家的政治、經(jīng)濟(jì)變動、雙邊關(guān)系及國際局勢變化等條件的影響；需涉及到運輸、保險、銀行、商檢、海關(guān)等部門的協(xié)作、配合，其業(yè)務(wù)過程也是非常復(fù)雜的，再者運輸距離較遠(yuǎn)，合同履行時間較長，因此交易參與各方承擔(dān)的風(fēng)險都很大。四川大學(xué)博士學(xué)位論文的東西；在一些GATT、WTO以及相關(guān)貿(mào)易協(xié)議中，一些環(huán)境條款相對模糊的界定使某些發(fā)達(dá)國家為了本國利益實行貿(mào)易保護(hù)主義

5、的綠色壁壘找到了借口，許多國家憑借其經(jīng)濟(jì)、科技優(yōu)勢，通過立法制訂極其復(fù)雜的綠色條款，或制訂嚴(yán)格的強制性、高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對來自外國的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行限制、制裁。由于綠色貿(mào)易壁壘具有名義合理、內(nèi)容廣泛、形式合法、方式隱蔽、手段靈活等特點，從而發(fā)展中國家也由于信息不對稱，很難擺脫這些不公平的待遇。通過以上的分析我們不難發(fā)現(xiàn)，信息不對稱是國際貿(mào)易道德風(fēng)險產(chǎn)生的主要原因，同時在信息不對稱產(chǎn)生的道德風(fēng)險背后，則隱藏著交易主體的的道德缺乏，信息不

6、對稱是現(xiàn)象，而道德缺乏才是本質(zhì)。從深層次看，國際貿(mào)易道德風(fēng)險是一個介于經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)之間的問題，這同我們現(xiàn)實生活中存在一些無序現(xiàn)象乃至道德風(fēng)險一樣，不僅是一個經(jīng)濟(jì)問題，而且還有一個深層次的倫理道德問題，這是需要我們的經(jīng)濟(jì)理論工作者和倫理學(xué)家們共同探討?；谶@樣一個新的視角，本文首先試圖給國際貿(mào)易道德風(fēng)險以經(jīng)濟(jì)和倫理意義上的詮釋，即所謂國際貿(mào)易道德風(fēng)險是指在國際貿(mào)易活動中，占有信息優(yōu)勢的參與主體為了自身利益，違反有關(guān)誠實信用的一般準(zhǔn)則，故

7、意隱藏相關(guān)信息，可能采取的對另一方造成損壞的不道德行為或者產(chǎn)生消極社會后果的可能性和不確定性。其次，本文以馬克思主義思想為指導(dǎo)，運用辯證唯物主義的方法，分析國際貿(mào)易中道德風(fēng)險的一系列誘因。而正是這些因素造成貿(mào)易主體之間的信息不對稱，進(jìn)而引發(fā)了國際貿(mào)易道德風(fēng)險。第三，本文從國際貿(mào)易理論和實務(wù)相結(jié)合的角度，深入當(dāng)前的國際貿(mào)易實際，對進(jìn)口商、出口商、國際貿(mào)易代理機(jī)構(gòu)(銀行、承運人／貨運中介、保理商)所面臨的道德風(fēng)險一一地進(jìn)行探討，力圖為國際貿(mào)

8、易參與各方的風(fēng)險防范提供一些有益的參考。第四，本文從世界各國人民的共同利益出發(fā)，試圖通過對世界新的經(jīng)濟(jì)倫理結(jié)構(gòu)的探索、建立全球統(tǒng)一的信用體系、從全人類共同發(fā)展的道德要求考慮，改變不合理的國際貿(mào)易制度安排，為世界和諧貿(mào)易提出一系列具有戰(zhàn)略性和前瞻性的化解國際貿(mào)易道德風(fēng)險的思路。第五，中國加強公民道德建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)，以形成具有中國特色的兼具國際視野的普適價值觀；同時進(jìn)行貿(mào)易制度創(chuàng)新，如建立和完善外貿(mào)信用體系和國際貿(mào)易風(fēng)險的預(yù)警機(jī)制和防范