1、<p><b>　　畢業(yè)論文</b></p><p><b>　?。?0_ _屆）</b></p><p>　　國際碳排放權(quán)交易機(jī)制對(duì)中國“低碳之路”的影響研究</p><p>　　所在學(xué)院 </p><p>　　專業(yè)班級(jí)

2、 國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易 </p><p>　　學(xué)生姓名 學(xué)號(hào) </p><p>　　指導(dǎo)教師 職稱 </p><p>　　完成日期 年 月 </p><p><b>　　摘 要</b>

3、;</p><p>　　眾所周知，全球變暖是當(dāng)今世界必須面對(duì)的重要環(huán)境問題之一，碳排放權(quán)交易作為減少溫室氣體排放的有力措施之一,越來越受到世界各國的關(guān)注。《京都議定書》建立的國際排放貿(mào)易(ET)、聯(lián)合履行機(jī)制(JI)和清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)三種的國際合作減排機(jī)制，是實(shí)現(xiàn)減緩氣候變化國際合作的重要機(jī)制。其中CDM是唯一由發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家共同實(shí)施的雙效機(jī)制。</p><p>　　本文以碳排

4、放權(quán)交易機(jī)制為研究對(duì)象，以推進(jìn)中國“低碳之路”為導(dǎo)向，對(duì)碳排放交易機(jī)制的相關(guān)理論和實(shí)踐問題進(jìn)行了分析和研究。目的是分析當(dāng)前碳排放交易制度的局限性，并厘清對(duì)中國“低碳之路”的影響因素，從而構(gòu)建新型碳排放權(quán)交易機(jī)制，為中國走“低碳之路”建言獻(xiàn)策。本文研究的成果主要包括：對(duì)中國現(xiàn)行的排污許可證等制度的不足的總結(jié)；對(duì)歐盟“碳排放權(quán)交易”機(jī)制和芝加哥碳排放交易所的運(yùn)行模式的分析；指出構(gòu)建中國碳排放交易機(jī)制存在的問題，并總結(jié)出對(duì)應(yīng)措施；分析碳排放交

5、易機(jī)制對(duì)中國“低碳之路”的影響因素，從而得出走中國 “低碳之路”的對(duì)策建議。</p><p>　　關(guān)鍵詞：中國與CDM；國際碳排放交易機(jī)制；中國“低碳之路”</p><p><b>　　Abstract</b></p><p>　　As we all know, global warming is one of the most importa

6、nt environmental issues that the world must face and carbon emissions trading as a powerful measure to reduce greenhouse gas emissions is getting more and more attention around the world . Three types of emission reduct

7、ion mechanisms of international cooperation that the "Kyoto Protocol" established, international emissions trading (ET), Joint Implementation (JI) and Clean Development Mechanism (CDM) is an important mechanism

8、 to achieve i</p><p>　　Keywords: China and the CDM; international carbon emissions trading mechanism; China's "low-carbon".</p><p><b>　　目 錄</b></p><p><

9、;b>　　1理論概述1</b></p><p>　　1.1中國排污許可證等制度的不足1</p><p>　　1.1.1 排污總量控制制度1</p><p>　　1.1.2 排污許可證制度2</p><p>　　1.1.3排污權(quán)交易制度3</p><p>　　1.2目前中國CDM市場的現(xiàn)狀4

10、</p><p>　　1.3碳排放交易機(jī)制8</p><p>　　1.3.1碳排放交易機(jī)制的內(nèi)涵8</p><p>　　1.3.2國際上典型的“碳排放權(quán)交易機(jī)制”的運(yùn)作模式8</p><p>　　2碳排放交易機(jī)制對(duì)中國“低碳之路”的影響分析10</p><p>　　2.1CDM機(jī)制10</p>

11、<p>　　2.2碳排放交易機(jī)制的權(quán)威立法10</p><p>　　2.3 碳交易市場體系11</p><p>　　3.推動(dòng)中國“低碳之路”建設(shè)的對(duì)策建議13</p><p>　　3.1抓住CDM機(jī)制的發(fā)展機(jī)遇13</p><p>　　3.2構(gòu)建碳排放權(quán)交易市場體系和碳排放權(quán)交易信息平臺(tái)13</p><

12、p>　　3.3建立完善的法律體系和監(jiān)督管理體系14</p><p>　　3.4建立完善的碳排放權(quán)交易市場管理機(jī)制14</p><p>　　3.5加強(qiáng)金融創(chuàng)新，服務(wù)碳市場14</p><p>　　4 中國碳排放權(quán)交易機(jī)制的構(gòu)建15</p><p>　　4.1 構(gòu)建中國碳排放交易機(jī)制的可行性15</p><p&

13、gt;　　4.2 構(gòu)建中國碳排放交易機(jī)制可能存在的問題16</p><p>　　4.3 構(gòu)建中國碳排放交易機(jī)制的措施16</p><p><b>　　結(jié) 論18</b></p><p><b>　　參考文獻(xiàn)19</b></p><p>　　從《聯(lián)合國氣候變化框架公約》到《京都議定書》，現(xiàn)在

14、后京都談判艱難上路，無不表明國際社會(huì)對(duì)全球變暖的認(rèn)識(shí)日益加深。在2007年的達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇年會(huì)上，氣候變化超過恐怖主義、阿以沖突、伊拉克問題而成為世界首要問題。2007年9月的聯(lián)合國大會(huì)、11月的中歐首腦會(huì)議以及12月在印尼巴厘島舉行的《聯(lián)合國氣候變化框架公約》第十三次締約方會(huì)議都對(duì)氣候變化問題進(jìn)行了專題討論。目前，中國是世界第二大能源生產(chǎn)國和消費(fèi)國，又是世界第二大C02排放國。中國過多地依賴單一 能源，其中煤炭高達(dá)70％，這一事實(shí)

15、已使經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)亮起紅燈。尤其是當(dāng)前中國正處在工業(yè)化中期階段，重化工業(yè)特征非常明顯。這一特征意味著中國在較長時(shí)間內(nèi)不可避免地要大量消耗資源和能源。根據(jù)國際能源機(jī)構(gòu)發(fā)布的報(bào)告，預(yù)計(jì)到2009年，中國將可能超過美國，成為全球最大的溫室氣體排放國。</p><p><b>　　1理論概述</b></p><p>　　1.1中國排污許可證等制度的不足</p>

16、<p>　　1.1.1 排污總量控制制度</p><p>　　污染物總量控制制度是控制一定時(shí)間、區(qū)域內(nèi)排放單位排放污染物總量的環(huán)境管理制度。污染物的總量控制相比傳統(tǒng)的濃度控制更能真實(shí)地反映污染物進(jìn)入環(huán)境的實(shí)際情況，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)在總量控制基礎(chǔ)之上的總量削減。但是也存在諸多的不足：</p><p>　　(1)總量控制制度的立法不健全。中國的《環(huán)境保護(hù)法》并沒有總量控制的規(guī)定。而一些

17、地方性法規(guī)雖然對(duì)總量控制規(guī)定過于原則化，法規(guī)明確的只是終極意義上的總量控制,是排污限制在環(huán)境承受限度內(nèi)的一種良好狀態(tài),至于實(shí)現(xiàn)該最終目的所采用的具體措施,都未納入立法之中。</p><p>　?。?）實(shí)施缺乏相關(guān)程序規(guī)則?？偭靠刂浦贫仍趯?shí)施中的穩(wěn)定性沒有相關(guān)程序保障, 改變計(jì)劃期內(nèi)總量控制目標(biāo)的情況仍存在。對(duì)于總量控制的變更,沒有任何相關(guān)程序規(guī)則的約束,也是造成政府對(duì)總量控制目標(biāo)執(zhí)行隨意性的一個(gè)原因,不利于總量控

18、制的最終實(shí)現(xiàn)。</p><p>　　(3)監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制不完善。根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展五年計(jì)劃制定的總量控制，往往造成政府和企業(yè)僅僅關(guān)注五年計(jì)劃實(shí)施后的污染物排放總量,而不是計(jì)劃實(shí)施過程中排放的污染物平均值。對(duì)于企業(yè)為了追求經(jīng)濟(jì)利益而超量排放;和環(huán)境監(jiān)管部門為了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而放縱企業(yè)超量排污違反總量控制制度的行為的處罰和懲治力度不夠。</p><p>　　1.1.2 排污許可證制度<

19、/p><p>　　中國現(xiàn)行的排污許可證制度是在1989年提出的,在一些城市進(jìn)行了試點(diǎn),經(jīng)實(shí)踐證明,這是一種行之有效的公害控制環(huán)境政策。國家通過發(fā)放排污許可證,既使排污企業(yè)可以繼續(xù)進(jìn)行現(xiàn)有的生產(chǎn),又可以達(dá)到公害控制的目的。但從多年的試點(diǎn)情況來看,排污許可證制度存在一些問題：</p><p>　?。?）現(xiàn)有污染源排污許可的分配的公平性問題。排污許可證初次分配時(shí)主要考慮該區(qū)域的公平性和經(jīng)濟(jì)有效性,那

20、些不能有效地治理污染的排污者沒有資格擁有比有效地治理污染的排污者享有更大的環(huán)境容量。國家有關(guān)機(jī)關(guān)很難通過其所掌握的現(xiàn)有的信息來確定各個(gè)排污企業(yè)的實(shí)際排污情況。同時(shí),這個(gè)信息在不斷地變化之中,難以有效地分配各排污企業(yè)間的排污許可。</p><p>　　（2）排污許可證制度缺乏靈活性。經(jīng)濟(jì)要發(fā)展,新企業(yè)要上馬,老企業(yè)要擴(kuò)大再生產(chǎn),還有一些企業(yè)要轉(zhuǎn)產(chǎn),這些排污企業(yè)沒有排污指標(biāo)無法投產(chǎn),而轉(zhuǎn)產(chǎn)企業(yè)卻因其閑置的排污指標(biāo)而可

21、惜。所以中國現(xiàn)行的排污許可證制度存在較多的傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影子,缺乏應(yīng)有的靈活性,極易造成分配不公。不僅無法達(dá)到公害控制的目的,同時(shí)可能使一些無法得到排污許可證的企業(yè)冒著違反國家規(guī)定的危險(xiǎn)進(jìn)行排污生產(chǎn),從而造成無法控制的局面,使污染狀況更加嚴(yán)峻。</p><p>　?。?）排污許可證制度缺乏持續(xù)性和權(quán)威性。中國至今沒有發(fā)布普遍適用于全國及所有排污單位的統(tǒng)一的排污許可立法。排污指標(biāo)的下達(dá)往往滯后，行政機(jī)關(guān)的發(fā)證工作常

22、常銜接不上，企業(yè)的許可證到期但新指標(biāo)又不能及時(shí)下達(dá)的情況時(shí)有發(fā)生，然而企業(yè)的生產(chǎn)不可能停頓，排污得持續(xù)。許可證往往缺乏延續(xù)性，穩(wěn)定性，因而其權(quán)威性也受到很大的影響。執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)許可證的實(shí)施情況缺乏經(jīng)常有效的監(jiān)督，無證排污和超證排污的現(xiàn)象未能及時(shí)糾正，對(duì)違法行為不予處罰，或處罰太輕，這進(jìn)一步削弱了許可證的權(quán)威性。</p><p>　　（4）排污許可證制度的定位太低。</p><p>　?、倥盼?/p>

23、許可證制度只是總量控制制度的附屬措施。中國目前的排污許可證制度是和總量控制制度配套起來施行的?？偭靠刂浦贫葘?duì)污染物的排放總量規(guī)定了一個(gè)上限,再由排污許可證制度根據(jù)各個(gè)企業(yè)的具體情況分配排污指標(biāo)。排污許可證制度和總量控制制度配套實(shí)施并沒有任何問題,甚至還是必須的,問題在于如果把排污許可證制度僅僅定位為總量控制制度的附屬物,未能顯示其對(duì)排污企業(yè)的生產(chǎn)環(huán)境設(shè)置的控制的強(qiáng)大生命力。</p><p>　　②排污許可證制度的

24、使用范圍太窄。目前的排污許可證制度局限于總量控制的重點(diǎn)污染源和重點(diǎn)污染物。</p><p>　?。?）排污許可證的配套制度供給不足。與排污許可制度緊密聯(lián)系的制度包括環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度,排污申報(bào)登記制度,限期治理制度以及排污收費(fèi)制度等.其中最為典型的是排污收費(fèi)制度,目前沒有起到遏止排污的作用,從而極大地影響了排污許可證制度在實(shí)際執(zhí)行過程中應(yīng)有的力度。</p><p>　　1.1.3排污權(quán)交易制

25、度</p><p>　　排污權(quán)交易制度作為一項(xiàng)具有鮮明時(shí)代特色的環(huán)境管理手段引入中國后,雖然取得了一定的成績,但在實(shí)踐中也突現(xiàn)了不少問題: </p><p>　?。?）排污權(quán)交易相關(guān)立法不健全。排污權(quán)交易制度來源于發(fā)達(dá)國家，由于其在中國開展的比較晚，因此也就缺乏統(tǒng)一的排污權(quán)交易法律體系，僅僅只有一些地方性法規(guī)?，F(xiàn)行的污染防治單行法,如《大氣污染防治法》、《水污染防治法》等雖有關(guān)于排污總量控

26、制及排污許可證制度的規(guī)定,但尚未提及相配套的排污權(quán)交易制度。某些地方雖然根據(jù)當(dāng)?shù)貤l件,出臺(tái)了具有區(qū)域性的排污權(quán)交易條例,但是這些規(guī)范的法律位階偏低,適用范圍較窄,有的還缺乏具體操作規(guī)程,比如《上海市環(huán)境保護(hù)條例》中提到了排污指標(biāo)的有償轉(zhuǎn)讓,但卻沒有進(jìn)一步實(shí)施的細(xì)則。這些都使得其法律的適用性大打折扣。這在很大程度上阻礙了排污權(quán)交易的進(jìn)行。</p><p>　?。?）統(tǒng)一的交易平臺(tái)尚未建立。由于在中國是對(duì)排污權(quán)交易進(jìn)

27、行試點(diǎn)工作。全國性法律規(guī)范并沒有建立起來，各地的排污權(quán)交易也主要是依靠本地區(qū)的法律法規(guī)進(jìn)行，因此也就缺乏全國統(tǒng)一的排污權(quán)交易平臺(tái)，排污權(quán)交易只能在地區(qū)內(nèi)部進(jìn)行，不能形成排污權(quán)的自由流轉(zhuǎn)。由于是地區(qū)內(nèi)部進(jìn)行排污權(quán)的流轉(zhuǎn)，也就使得排污權(quán)資源存在著浪費(fèi)或是不足的情況。</p><p>　　（3）政府在排污權(quán)交易中的定位不清。排污權(quán)交易制度是一種政府監(jiān)督管理下由排污企業(yè)參與的市場行為,市場應(yīng)該起主導(dǎo)作用,而在中國目前的排

28、污權(quán)交易市場中，政府是起著主導(dǎo)作用的。即如何確定排污的總量與濃度，排污權(quán)在各個(gè)企業(yè)之間如何分配、排污權(quán)如何流轉(zhuǎn)等均有政府在操控。我們知道在沒有科學(xué)分配理論的指導(dǎo)下，對(duì)以上的政府行為必然是無法監(jiān)督的，這也會(huì)必然導(dǎo)致其行政行為的隨意性與不穩(wěn)定性。 </p><p>　?。?）排污權(quán)的交易費(fèi)用偏高,且實(shí)施與執(zhí)法的規(guī)則和程序比較復(fù)雜、操作難度相對(duì)較高。排污權(quán)交易的交易費(fèi)用主要包括尋求基礎(chǔ)信息費(fèi)用、討論與決策費(fèi)用、監(jiān)督與執(zhí)

29、行費(fèi)用等。費(fèi)用的偏高會(huì)挫傷交易主體進(jìn)行交易的積極性,影響整個(gè)排污權(quán)交易體系,使交易成功率下降,妨礙排污權(quán)交易制度的發(fā)揮。至于排污權(quán)交易實(shí)施與執(zhí)法規(guī)則和程序方面,主要難點(diǎn)在于既要促進(jìn)排污權(quán)交易,又要對(duì)此交易做出諸多限制以降低交易可能給環(huán)境帶來的加重污染風(fēng)險(xiǎn)。中國雖然已經(jīng)在十多個(gè)城市進(jìn)行排污權(quán)交易試點(diǎn),并邀請(qǐng)美國環(huán)保局負(fù)責(zé)主持排污權(quán)交易的專家來中國進(jìn)行交流與指導(dǎo),但是面對(duì)排污權(quán)交易市場繁雜的規(guī)則與程序以及高難度操作仍缺乏高素質(zhì)的專業(yè)人員,這

30、種局面無疑使排污權(quán)交易制度在中國推行難度增大。</p><p>　　1.2目前中國CDM市場的現(xiàn)狀</p><p>　　作為全球碳市場的重要組成部分，中國CDM市場近年來蓬勃發(fā)展。經(jīng)過近6年的國內(nèi)實(shí)踐，中國CDM市場呈現(xiàn)出以下主要特點(diǎn)：</p><p>　　(1)從項(xiàng)目數(shù)量上看，CDM項(xiàng)目注冊(cè)數(shù)多，發(fā)展迅速</p><p>　　自2004年1

31、1月起，中國政府依據(jù)《京都議定書》的有關(guān)規(guī)定及《管理辦法》受理CDM項(xiàng)目，已批準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)穩(wěn)步增長。截至2009年10月1日，中國DNA（CDM項(xiàng)目國家主管機(jī)構(gòu)）共批準(zhǔn)2174個(gè)CDM項(xiàng)目，預(yù)計(jì)年減排量418,683,031噸。截至2009年底，中國CDM項(xiàng)目共有638個(gè)在EB(執(zhí)行理事會(huì))成功注冊(cè)。2006年6月26日，中國第一個(gè)CDM項(xiàng)目內(nèi)蒙古輝騰錫勒風(fēng)電項(xiàng)目在EB注冊(cè)成功。此后，中國在EB成功注冊(cè)的CDM項(xiàng)目數(shù)量呈整體上升趨勢。目前中

32、國成功注冊(cè)的CDM項(xiàng)目主要以新能源和可再生能源項(xiàng)目為主，包括風(fēng)電、水電、生物質(zhì)能項(xiàng)目等。</p><p>　?。?）從已注冊(cè)項(xiàng)目分布區(qū)域分析,CDM并沒有在貧窮落后地區(qū)取得較好發(fā)展，目前中國2/3的減排量來自于東北以及東部沿海區(qū)域，且主要集中在城市或者較發(fā)達(dá)地區(qū)。中國西北和西南等經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)省份的CDM項(xiàng)目數(shù)量較多(見表1)，但由于當(dāng)?shù)氐淖匀?、?jīng)濟(jì)和社會(huì)條件所限，可開發(fā)為CDM項(xiàng)目的項(xiàng)目類型有限，其年減排總量占全國

33、預(yù)計(jì)年減排總量的比例并不高。而經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的省份(如江蘇和浙江)，從項(xiàng)目數(shù)量上來看雖然不多(二者總計(jì)83個(gè)項(xiàng)目)，僅占總項(xiàng)目數(shù)的6.9%，但由于以HFCs類項(xiàng)目為主，其預(yù)計(jì)年減排總量占全國預(yù)計(jì)總減排量的25%。</p><p>　　表1 中國已批準(zhǔn)C D M 項(xiàng)目地域分布</p><p>　　資料來源：中國DNA 數(shù)據(jù)，2008 年3 月。 </p><p>　　（3

34、）從已注冊(cè)的項(xiàng)目類型來看 （見表2），工業(yè)CO2減排項(xiàng)目占據(jù)了絕大部分。截至2008年3月31日，在EB注冊(cè)的CERS中約有60%來自于HFC—23項(xiàng)目。然而，HFC一23項(xiàng)目技術(shù)較為簡單，對(duì)可持續(xù)發(fā)展的貢獻(xiàn)并不大。相對(duì)而言，可持續(xù)發(fā)展強(qiáng)調(diào)的可再生能源開發(fā)項(xiàng)目以及提高能效項(xiàng)目比重較小，同時(shí)那些具有很大減排潛力的領(lǐng)域，如交通運(yùn)輸、建筑節(jié)能類項(xiàng)目目前也沒有得到充分開發(fā)。</p><p>　　表2 中國已注冊(cè)項(xiàng)目類型分

35、析</p><p>　　資料來源：UNFCCC 數(shù)據(jù)。</p><p>　?。?）從推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的作用來看，技術(shù)轉(zhuǎn)讓是幫助發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的最有效手段，因?yàn)槠淇梢钥焖偬岣甙l(fā)展中國家應(yīng)對(duì)氣候變化的能力。但在CDM項(xiàng)目實(shí)踐中，真正能實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的案例很少，大多數(shù)情況下，CDM僅是純商業(yè)交易項(xiàng)目，CER買賣雙方僅出于獲得利潤的目的，并不關(guān)注CDM項(xiàng)目能帶來多少技術(shù)轉(zhuǎn)讓。</p>

36、;<p>　　（5）從推進(jìn)方法學(xué)的開發(fā)來看，國內(nèi)自主研發(fā)的方法學(xué)還比較少。中國學(xué)者在方法學(xué)方面主要涉及2個(gè)方面，一是自主開發(fā)新的方法學(xué)，目前中國已自主研發(fā)了約10個(gè)方法學(xué)，其中主要涉及煤層氣開發(fā)和利用以及造林/再造林CDM項(xiàng)目領(lǐng)域；二是研究已有方法學(xué)和國際規(guī)則如何在中國實(shí)施。</p><p>　　總之，雖然目前中國CDM 項(xiàng)目產(chǎn)生的溫室氣體減排量總量上發(fā)展迅速, 約占全球的近一半, 但尚未形成一個(gè)高

37、效規(guī)范的碳交易市場。根據(jù)《京都議定書》的規(guī)定,CDM在2008年至2012年“第一減排承諾期”內(nèi)有效,2012年之后將面臨著新一輪的調(diào)整。目前,新的談判艱難啟動(dòng),發(fā)達(dá)國家要求發(fā)展中國家參與溫室氣體減排或限排承諾的壓力與日俱增。美國拒絕批準(zhǔn)《京都議定書》的借口之一, 就是議定書中沒有規(guī)定中國、印度、巴西等主要發(fā)展中國家承擔(dān)溫室氣體的減排義務(wù)。上述國際形勢表明，中國作為碳排放量最大國家之一，目前只享受著減排權(quán)利，不承擔(dān)減排義務(wù)的局面遲早會(huì)被

38、改變，CDM 機(jī)制逐步被全球的“碳排放權(quán)交易”機(jī)制所替代是不可避免的發(fā)展趨勢。</p><p>　　1.3碳排放交易機(jī)制</p><p>　　1.3.1碳排放交易機(jī)制的內(nèi)涵</p><p>　　《京都議定書》規(guī)定了三種為減少締約方溫室氣體排放的靈活機(jī)制，即聯(lián)合履約機(jī)制、國際排放貿(mào)易以及清潔發(fā)展機(jī)制。</p><p>　　清潔發(fā)展機(jī)制（Clea

39、n DevelopmentMechanism,CDM）：《京都議定書》第十二條規(guī)范的“清潔發(fā)展機(jī)制”針對(duì)附件一國家（發(fā)達(dá)國家）與非附件一國家之間在清潔發(fā)展機(jī)制登記處的減排單位轉(zhuǎn)讓。旨為使非附件一國家在可持續(xù)發(fā)展的前提下進(jìn)行減排,并從中獲益;同時(shí)協(xié)助附件一國家透過清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目活動(dòng)獲得“排放減量權(quán)證”（CERs）,以降低履行聯(lián)合國氣候變化框架公約承諾的成本。</p><p>　　聯(lián)合履行機(jī)制（JointImple

40、mentation,JI）：《京都議定書》第六條規(guī)范的“聯(lián)合履行”,是附件一國家之間在“監(jiān)督委員會(huì)”監(jiān)督下,進(jìn)行減排單位核證與轉(zhuǎn)讓或獲得,所使用的減排單位為“排放減量單位”（ERU）。</p><p>　　排放交易（EmissionsTrade,ET）：《京都議定書》第十七條規(guī)范的“排放交易”,則是在附件一國家的國家登記處之間,進(jìn)行包括“排放減量單位”、“排放減量權(quán)證”、“分配數(shù)量單位”（ AAUs）、“清除單位

41、”（RMUs）等減排單位核證的轉(zhuǎn)讓或獲得。</p><p>　　三種機(jī)制的共同核心在于“發(fā)達(dá)國家可以通過這三種機(jī)制在本國以外的地區(qū)取得減排的抵消額,以較低成本實(shí)現(xiàn)減排”,以履行《京都議定書》所規(guī)定的減排義務(wù)。從這三種機(jī)制的對(duì)比來看,聯(lián)合履行和清潔發(fā)展機(jī)制基本類似，主要是通過實(shí)施項(xiàng)目而形成的機(jī)制,即高減排成本的發(fā)達(dá)國家提供資金和先進(jìn)技術(shù),在低減排成本的發(fā)展中國家或地區(qū)實(shí)施減排項(xiàng)目,來抵消其所承擔(dān)的減排義務(wù)。而碳排放

42、權(quán)交易機(jī)制則是基于碳排放權(quán)的直接貿(mào)易而產(chǎn)生,交易量來自《京都議定書》授予的碳配額,主要適用于發(fā)達(dá)國家。承擔(dān)減排義務(wù)的國家或企業(yè),在溫室氣體市場上向其他承擔(dān)減排義務(wù)的國家或企業(yè)出售或購買排放權(quán)來完成自身的減排承諾。</p><p>　　1.3.2國際上典型的“碳排放權(quán)交易機(jī)制”的運(yùn)作模式</p><p>　　（1）歐盟碳排放交易體系（ETS）</p><p>　　依據(jù)

43、經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯的觀點(diǎn)：如果私人各方可以無成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問題。歐盟ETS就是一種將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)外部性內(nèi)在化的工具，因?yàn)樗鼊?chuàng)造了一種“稀缺資源”——二氧化碳排放權(quán)，并且形成了交易這種資源的市場。</p><p>　　在該交易體系下，人們采用的是總量管制和排放交易的管理與交易模式。其做法是：歐盟及其成員國政府設(shè)置一個(gè)排放量的上限，受該體系管轄的每個(gè)企業(yè)將從政府那里分

44、配到一定數(shù)量的排放許可額度——?dú)W洲排放單位（EUA），而所有企業(yè)的排放總量不得超過該上限。如果企業(yè)能夠使其實(shí)際排放量小于分配到的排放許可額度，那么它就可以將剩余的額度放到排放市場上出售，以獲取利潤；反之，它就必須到市場上購買排放權(quán)，否則，將會(huì)受到重罰。</p><p>　　歐盟的排放交易制度分兩個(gè)階段實(shí)施：第一階段是2005～2007年，第二階段是2008～2012年。在第一階段，共有21個(gè)歐盟成員國參加。根據(jù)“

45、總量控制、負(fù)擔(dān)均分”的原則，歐盟規(guī)定至少將95%的配額（EUA）免費(fèi)分給企業(yè)，剩余5%配額采取競拍的方式分配。企業(yè)的二氧化碳排放量每超標(biāo)1噸，將被處以40歐元的罰款。 </p><p>　　目前，歐盟正在進(jìn)行的是“排放權(quán)交易計(jì)劃”第二階段，由于在試運(yùn)行的第一階段，各國向其企業(yè)簽發(fā)了過多的排放許可證，使企業(yè)缺乏減排動(dòng)力，導(dǎo)致二氧化碳市場碳信用通脹，從而遭到了世界自然基金會(huì)的批評(píng)。在正在實(shí)施的第二階段中，歐盟就明顯加

46、緊了配額的限制，并且試圖將該體系覆蓋到更多的行業(yè)中去，尤其是近年來排放增長迅猛的航空業(yè)。EUETS的交易量不斷增長，成為全球最大的碳排放交易所。</p><p>　　(2)芝加哥氣候交易所（CCX）</p><p>　　芝加哥氣候交易所CCX是全球第一家自愿減排碳交易市場交易平臺(tái)，是京都機(jī)制以外的碳交易市場，是全球唯一同時(shí)開展六種溫室氣體(二氧化碳、甲烷、氧化亞氮、氫氟碳化物、全氟化物、六

47、氟化硫)減排交易的市場。這個(gè)交易市場的特點(diǎn)是遵守自愿性、自律性原則并以排放總量控制基準(zhǔn)線為基礎(chǔ)交易。交易所的會(huì)員自愿做出了有法律約束力的減少溫室氣體排放的承諾，以保證芝加哥氣候交易所能夠?qū)崿F(xiàn)兩個(gè)階段目標(biāo)：做到在第一階段（2003～2006年），通過自身減排和購買其他會(huì)員多余的信用額度達(dá)到每年減少1%的排放的目標(biāo)；并保證在第二階段（2007～2010年），所有會(huì)員將實(shí)現(xiàn)6%的減排量。</p><p>　　CCX目前

48、有會(huì)員公司200多個(gè)，主要來自航空、電力、環(huán)境、汽車、交通等行業(yè)，其中包括5家中國會(huì)員公司。交易所包含兩類機(jī)構(gòu)：一類是CCX的會(huì)員，即排放溫室氣體的實(shí)體，它們必須遵守其承諾的減排目標(biāo)；另一類是CCX的參與者，即替代物和流動(dòng)性的提供者。每位會(huì)員公司通過減排或補(bǔ)償購買達(dá)到各自的減排量，在維護(hù)大氣環(huán)境穩(wěn)定、履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任的同時(shí)，提高企業(yè)知名度。</p><p>　　2碳排放交易機(jī)制對(duì)中國“低碳之路”的影響分析 <

49、;/p><p>　　碳排放交易機(jī)制為中國提出了一種新的環(huán)境管理手段和方法，它的構(gòu)建對(duì)中國積極參與國際碳排放權(quán)交易，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，走“低碳之路”有顯著影響。</p><p><b>　　2.1CDM機(jī)制</b></p><p>　　CDM機(jī)制是《京都議定書》規(guī)定的減排靈活機(jī)制中唯一與發(fā)展中國家相關(guān)的機(jī)制。中國目前CDM市場雖然存在一定問題，比如CDM

50、項(xiàng)目所涉領(lǐng)域較少，國內(nèi)企業(yè)對(duì)CDM項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)尚不到位，項(xiàng)目信息與需求信息不對(duì)稱等，因?yàn)閲鴥?nèi)CDM項(xiàng)目業(yè)主信息閉塞，且受到啟動(dòng)、實(shí)施時(shí)間的制約。國外投資者則在專業(yè)性機(jī)構(gòu)的支撐下運(yùn)作,占據(jù)了詢價(jià)、決策的主動(dòng)性,同時(shí)還有碳基金機(jī)構(gòu)的介入，中國 CDM 項(xiàng)目的投資收益差價(jià)自然落入了他人的囊中，但是CDM市場發(fā)展勢頭良好。正確地認(rèn)識(shí)CDM，有組織地引導(dǎo)發(fā)揮CDM的效益，可以防止發(fā)達(dá)國家低價(jià)掠奪發(fā)展中國家溫室氣體的排放權(quán)，以商業(yè)的手段實(shí)現(xiàn)在能源高效

51、利用的同時(shí)降低能耗的目標(biāo)，顯著改善項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)指標(biāo)，是建設(shè)資源節(jié)約，環(huán)境友好型社會(huì)的必然選擇，能有利的推動(dòng)中國低碳之路的建設(shè)。</p><p>　　可是CDM項(xiàng)目的機(jī)遇期稍縱即逝。根據(jù)“巴厘行動(dòng)計(jì)劃”中關(guān)于發(fā)展中國家2012年之后應(yīng)開展“可度量、可報(bào)告、可證實(shí)”的國家減緩氣候變化行動(dòng)的跡象標(biāo)明，中國作為世界碳排放大國，隨著經(jīng)濟(jì)的高速增長，也正朝著“承諾碳減排義務(wù)”的方向逐步前進(jìn)，根據(jù)《京都議定書》的規(guī)定,CDM

52、 在 2008 年至 2012 年的“第一減排承諾期”內(nèi)有效, 2012 年之后將面臨著新一輪的調(diào)整。目前, 新的談判艱難啟動(dòng),發(fā)達(dá)國家要求發(fā)展中國家參與溫室氣體減排或限排承諾的壓力與日俱增。美國拒絕批準(zhǔn)《京都議定書》的借口之一, 就是議定書中沒有規(guī)定中國、印度、巴西等主要發(fā)展中國家承擔(dān)溫室氣體的減排義務(wù)。上述國際形勢表明，中國作為碳排放量最大國家之一，目前只享受著減排權(quán)利，不承擔(dān)減排義務(wù)的局面遲早會(huì)被改變，CDM 機(jī)制逐

53、步被全球的“碳排放權(quán)交易”機(jī)制所替代是不可避免的發(fā)展趨勢。所以要抓住CDM機(jī)制的發(fā)展機(jī)遇。</p><p>　　2.2碳排放交易機(jī)制的權(quán)威立法</p><p>　　目前中國缺乏統(tǒng)一的碳排放交易機(jī)制的法律制度，2005年國家出臺(tái)了《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》,但這僅僅是部門的行政規(guī)章,其法律地位較低。沒有法律權(quán)威的保障，不利于碳排放交易機(jī)制設(shè)立后中國碳排放交易市場的有效運(yùn)行，從而影響到中

54、國“低碳之路”的進(jìn)程。完善的政策法律體系，是我國低碳制度體系中的重要一環(huán)，對(duì)于企業(yè)的發(fā)展具有指引作用。能為應(yīng)對(duì)氣候變化、保障能源安全、實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展，也為中國“低碳之路”的建設(shè)創(chuàng)造良好的法律與政策環(huán)境。通過完善相關(guān)立法工作,為市場化的資源配置提供行政手 段 的 補(bǔ) 充 。我 國 于2005年10月12日 通 過 了《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》 ，作為協(xié)調(diào)、規(guī)范我國碳排放活動(dòng)的立法準(zhǔn)則,它起到了不可替代的作用。但隨著基于配額的交易在氣候

55、交易所交易的逐漸增多,交易法規(guī)就應(yīng)積極作相應(yīng)的準(zhǔn)備,同時(shí)政府對(duì)于 CO2 超額排放企業(yè),要進(jìn)一步完 善相應(yīng)的處罰辦法。在排污許可證制度和總量控制的基礎(chǔ)上建立氣候交易所,符合我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。</p><p>　　2.3 碳交易市場體系</p><p>　　目前,全球碳交易市場是買方的市場。排放貿(mào)易(ET)和聯(lián)合履行機(jī)制(JT)占據(jù)了主導(dǎo)地位。中國目前主要通過CDM機(jī)制參與到碳交易中,

56、但大部分是通過“中間商”,沒有真正參與到核心部分,缺乏市場主導(dǎo)權(quán)。目前中國雖然成立的北京，天津等排放權(quán)交易所，但這些交易所只是企業(yè)的行為，不是標(biāo)準(zhǔn)化的交易合約，目前，中國經(jīng)政府主管部門審查批準(zhǔn)、經(jīng)營主體審定、聯(lián)合國 CDM 執(zhí)行理事會(huì)登記注冊(cè)和核證簽發(fā)的 CDM 項(xiàng)目的碳排放權(quán)交易價(jià)格明顯低于國際碳排放權(quán)交易價(jià)格。究其原因主要是現(xiàn)有碳排放交易是買方主導(dǎo)的交易。買方擁有資金實(shí)力或技術(shù)優(yōu)勢，他們按成本最低化的原則篩選和開發(fā) CDM 項(xiàng)目，具

57、有實(shí)際的定價(jià)權(quán)。所以必須鼓勵(lì)國內(nèi)企業(yè)銀行、保險(xiǎn)、證券公司等機(jī)構(gòu)參與碳排放權(quán)交易所的設(shè)立。只有當(dāng)中國有了碳排放權(quán)交易市場平臺(tái)，才可能讓供求關(guān)系去決定市場價(jià)格，才可能有效地保證碳交易的定價(jià)權(quán)，才能加快推動(dòng)中國環(huán)境權(quán)益交易的市場化進(jìn)程，與國際大市場接軌，同時(shí)碳排放交易機(jī)制一旦設(shè)立，可以馬上激活碳排放交易市場體系，加快中國“低碳之路”的建設(shè)。</p><p>　　一個(gè)健全、有效的國內(nèi)二氧化碳排放權(quán)交易體系，不僅有利于有效

58、激勵(lì)企業(yè)減排挖潛，改善 環(huán)境質(zhì)量，從經(jīng)濟(jì)金融的角度看，這個(gè)交易體系的意義也很重大。首先，從資源配置效率的角度 看，排放權(quán)交易體系有利于提高經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部的資源配置效率?，F(xiàn)有的資本市場雖然也有這項(xiàng)職能，但那是在沒有考慮企業(yè)排污對(duì)環(huán)境資源破壞的前提下的資源配置職能，而污染環(huán)境是對(duì)資源配置 的破壞，所以某種程度上減低了資源的配置效率。現(xiàn)在，當(dāng)我們把環(huán)境因素考慮進(jìn)來之后，二氧 化碳排放權(quán)就成了新的稀缺資源，把這種資源投入到市場交易，當(dāng)然有利于資源整

59、體配置效率的提高。從國計(jì)民生的角度看，交易體系有利于提升經(jīng)濟(jì)體的整體價(jià)值。因?yàn)榧夹g(shù)改進(jìn)可以為國家節(jié) 省出大量的排放權(quán)，由于這些排放權(quán)是稀缺資源，無論國家以何種方式處置，它的價(jià)值都是客觀 存在的，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體擁有的排放權(quán)越多，其整體價(jià)值就越大。最近，澳大利亞就開發(fā)出一項(xiàng)將二 氧化碳儲(chǔ)藏在地下的技術(shù)，可以設(shè)想，如果這項(xiàng)技術(shù)在澳大利亞得到廣泛應(yīng)用，澳大利亞股市一 定會(huì)上漲，因?yàn)樗慕?jīng)濟(jì)整體價(jià)值提高了，市場當(dāng)然會(huì)對(duì)此做出反應(yīng)。從微觀個(gè)體角度看，交

60、易體系有利于企業(yè)真實(shí)價(jià)值的全面表現(xiàn)。那些低能耗、低污染、高附 </p><p>　　3.推動(dòng)中國“低碳之路”建設(shè)的對(duì)策建議</p><p>　　碳排放交易機(jī)制對(duì)中國的“低碳之路”有很大的影響，所以可以從以下幾個(gè)方面來建設(shè)中國的“低碳之路”：</p><p>　　3.1抓住CDM機(jī)制的發(fā)展機(jī)遇</p><p>　　根據(jù)《京都議定書》的規(guī)定,CD

61、M 在2008 年至2012年“第一減排承諾期”內(nèi)有效, 2012 年之后將面臨著新一輪的調(diào)整。若想在未來中國承諾履行碳減排義務(wù)之后仍然保持較高的經(jīng)濟(jì)增長速度，中國現(xiàn)在要抓緊CDM項(xiàng)目的最后機(jī)會(huì)。</p><p>　?。?）在國際談判中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持至少從2012到2020年繼續(xù)保留CDM機(jī)制。發(fā)達(dá)國家應(yīng)該繼續(xù)為包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家在資金和技術(shù)等方面提供支持，共同為保護(hù)地球環(huán)境做出努力，這個(gè)原則，不能因?yàn)椤鞍屠逍?/p>

62、動(dòng)計(jì)劃”中的關(guān)于發(fā)展中國家締約方在2012年之后應(yīng)當(dāng)采取可度量，可報(bào)告，可證實(shí)的國家減緩行動(dòng)，而有所改變。</p><p>　?。?）從中國長遠(yuǎn)利益出發(fā)安排碳減排項(xiàng)目的開發(fā)，考慮到未來我國承諾碳減排義務(wù)時(shí)，我國的碳減排技術(shù)水平與西方發(fā)達(dá)國家相比仍有很大差距，如果嚴(yán)格履約將過多消耗我國的經(jīng)濟(jì)資源，將嚴(yán)重影響我國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。對(duì)于當(dāng)前開展的碳減排項(xiàng)目，在開發(fā)時(shí)要有所取舍，有些容易開發(fā)的項(xiàng)目，可以有意識(shí)地保留在201

63、2年之后去做。</p><p>　?。?）抓緊開展碳減排技術(shù)的自主創(chuàng)新和研發(fā)，把CDM項(xiàng)目的實(shí)施與引進(jìn)、消化和再創(chuàng)新相結(jié)合，大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)；企業(yè)要有戰(zhàn)略眼光，積極搶占發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的制高點(diǎn)，國家要采取經(jīng)濟(jì)、法律手段和行政手段，支持企業(yè)大力開發(fā)低碳技術(shù)。只有這樣做才能縮短我國與以歐盟為代表的發(fā)達(dá)國家碳減排的技術(shù)差距，從而在未來我國承諾碳減排義務(wù)時(shí)，在爭取技術(shù)主動(dòng)同時(shí)，爭取經(jīng)濟(jì)與政治上的主動(dòng)。</p>

64、<p>　　3.2構(gòu)建碳排放權(quán)交易市場體系和碳排放權(quán)交易信息平臺(tái)</p><p>　　國家應(yīng)該鼓勵(lì)碳排放交易所的設(shè)立，在進(jìn)行國內(nèi)CDM項(xiàng)目下的碳排放權(quán)交易的同時(shí)，促進(jìn)國際間的碳排放權(quán)的交易。而這個(gè)碳排放權(quán)交易市場是與虛擬資本、金融創(chuàng)新、綠色技術(shù)、低碳信息咨詢等相關(guān)的信息經(jīng)濟(jì)市場，構(gòu)建真實(shí)而強(qiáng)大的信息平臺(tái)，使得市場交易主體能時(shí)時(shí)，準(zhǔn)確的獲得碳交易信息，積極地參與碳排放權(quán)交易活動(dòng)，獲得更好的企業(yè)效益，可以促

65、進(jìn)中國碳排放交易市場的有序運(yùn)作和長遠(yuǎn)發(fā)展。</p><p>　　3.3建立完善的法律體系和監(jiān)督管理體系</p><p>　　建立統(tǒng)一的全國性碳排放交易機(jī)制的法律，各個(gè)地方可以設(shè)立相關(guān)的地方性法規(guī)，來保障碳排放交易市場的有效運(yùn)行。同時(shí)建立專門的溫室氣體排放管理機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)排放權(quán)的分配、監(jiān)督管理等工作。目前,中國清潔發(fā)展機(jī)制下的碳排放權(quán)交易由發(fā)改委進(jìn)行監(jiān)督管理,考慮到未來建立全國范圍內(nèi)的碳排放權(quán)

66、交易體系,宜設(shè)立一個(gè)獨(dú)立行政主管部門負(fù)責(zé)科學(xué)確定環(huán)境容量以及碳排放權(quán)的初始分配、碳排放權(quán)申報(bào)登記以及對(duì)全國碳排放權(quán)交易進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管等工作。而且還要在各省級(jí)行政區(qū)域設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu),依據(jù)法律規(guī)定及主管部門的授權(quán),對(duì)轄區(qū)內(nèi)的碳排放權(quán)交易進(jìn)行監(jiān)管。</p><p>　　3.4建立完善的碳排放權(quán)交易市場管理機(jī)制</p><p>　　組建專業(yè)排污權(quán)中介機(jī)構(gòu)，建立相信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，為交易各方提供中介信息，提

67、高交易透明度，降低碳排放權(quán)交易費(fèi)用；建立激勵(lì)機(jī)制，對(duì)積極減少排放、出售碳排放權(quán)的企業(yè)從資金、稅收、技術(shù)等方面予以扶持；排污企業(yè)破產(chǎn)或被兼并，應(yīng)鼓勵(lì)碳排放權(quán)作為企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)入破產(chǎn)或兼并程序；新增排污企業(yè)，一般碳排放權(quán)可通過市場交易獲得。</p><p>　　3.5加強(qiáng)金融創(chuàng)新，服務(wù)碳市場</p><p>　　發(fā)展環(huán)境金融的激勵(lì)機(jī)制。政府應(yīng)鼓勵(lì)銀行、基金公司等金融機(jī)構(gòu)提高自身環(huán)境責(zé)任意識(shí)，積極捕

68、捉低碳經(jīng)濟(jì)下的商業(yè)機(jī)會(huì)，逐步推出適合中國國情的環(huán)境金融產(chǎn)品。目前，國外投資銀行和從事碳交易的風(fēng)險(xiǎn)投資基金已經(jīng)進(jìn)入中國，對(duì)具有碳交易潛力的節(jié)能減排項(xiàng)目進(jìn)行投融資。而國內(nèi)銀行也開始挖掘低碳金融產(chǎn)品的潛力，如2006年5月興業(yè)銀行與國際金融公司合作，在境內(nèi)推出節(jié)能減排項(xiàng)目貸款品種。同時(shí)建立環(huán)境銀行，開展存貸環(huán)境容量及排污量業(yè)務(wù)。</p><p>　　4 中國碳排放權(quán)交易機(jī)制的構(gòu)建</p><p>

69、;　　4.1 構(gòu)建中國碳排放交易機(jī)制的可行性</p><p>　　中國建立碳排放權(quán)交易機(jī)制不僅可能而且可行，理由如下：</p><p>　?。?）已具備了構(gòu)建碳排放權(quán)交易機(jī)制的政策基礎(chǔ)。中國政府于1998 年建立了國家氣候變化對(duì)策協(xié)調(diào)小組。中國是最早簽署《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的國家之一，并于2002 年宣布加入《京都議定書》。為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)應(yīng)對(duì)氣候變化工作的領(lǐng)導(dǎo), 2007 年中國政府

70、頒布了第一部應(yīng)對(duì)氣候變化的政策性文件《中國應(yīng)對(duì)氣候變化國家方案》,并依此成立國家應(yīng)對(duì)氣候變化領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)制定國家應(yīng)對(duì)氣候變化的重大戰(zhàn)略、方針和對(duì)策,協(xié)調(diào)解決應(yīng)對(duì)氣候變化工作中的重大問題。2008 年10 月中國政府又發(fā)布《中國應(yīng)對(duì)氣候變化的政策與行動(dòng)》白皮書,作為未來中國應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)的具體指導(dǎo)。2009 年政府工作報(bào)告中明確政府有實(shí)施應(yīng)對(duì)氣候變化國家方案，提高應(yīng)對(duì)氣候變化能力等六大任務(wù)。</p><p>　

71、?。?）碳排放權(quán)交易市場潛力巨大。中國自2005 年正式加入CDM 市場以來，憑借國內(nèi)巨大的溫室氣體減排市場，目前CDM 項(xiàng)目注冊(cè)數(shù)量和年減排量均居世界第一。中國CDM 項(xiàng)目的預(yù)期年減排量（1.3 億tCO2e）已占全球總額的54%，獲得EB 簽發(fā)的82個(gè)項(xiàng)目的CERs（0.96億t CO2e）已占全球簽發(fā)總量的41%，已獲簽發(fā)的CDM 項(xiàng)目能為中國企業(yè)帶來近7 億美元的直接收益。</p><p>　?。?）已成

72、立了與碳排放權(quán)相關(guān)的交易所。一直以來，雖然中國是碳排放的交易大國，但由于沒有自身的交易機(jī)構(gòu)，定價(jià)權(quán)多為發(fā)達(dá)國家掌握。2008年，北京環(huán)境交易所和上海環(huán)境能源交易所同時(shí)成立，不久，天津排放權(quán)交易所也在天津?yàn)I海新區(qū)掛牌。而且天津排放權(quán)交易所是國內(nèi)第一家全國性的綜合性排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)。</p><p>　?。?）擁有排污權(quán)交易制度的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。1991 年，自美國EPA 排污權(quán)交易經(jīng)驗(yàn)被正式介紹到中國以來，中國排污權(quán)交易進(jìn)

73、展大致經(jīng)歷了基礎(chǔ)階段、嘗試階段、正式試點(diǎn)階段。2001 年，國家環(huán)?？偩趾兔绹h(huán)境保護(hù)協(xié)會(huì)合作，共同在江蘇南通和遼寧本溪進(jìn)行了SO2 排污權(quán)交易的試點(diǎn)。2002 年以后，又相繼在山東、山西等七省市開展“推動(dòng)中國SO2 排放總量控制及排污權(quán)交易政策實(shí)施的研究項(xiàng)目”，拉開了排污權(quán)交易在全國試點(diǎn)的序幕。</p><p>　　4.2 構(gòu)建中國碳排放交易機(jī)制可能存在的問題</p><p>　　(1)

74、 碳交易的立法相對(duì)缺失。碳排放交易機(jī)制建立起來后缺乏專門的法律予以保障。盡管2005 年國家出臺(tái)了《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》,但這僅僅是部門的行政規(guī)章,其法律地位較低。而且《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》對(duì)于清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目實(shí)施雙方的權(quán)利、法律責(zé)任和義務(wù)以及清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目優(yōu)先領(lǐng)域、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、防止CERs 交易價(jià)格惡性競爭、CDM 項(xiàng)目操作風(fēng)險(xiǎn)控制等方面都沒有規(guī)定。</p><p>　?。?）碳排放初始配額

75、的公平性問題。從中國現(xiàn)行的排污許可證制度和排污交易制度看，國家有關(guān)機(jī)關(guān)很難通過其所掌握的現(xiàn)有的信息來確定各個(gè)排污企業(yè)的實(shí)際碳排放情況，導(dǎo)致排污企業(yè)許可碳排放總量的差異。同時(shí)由于缺乏對(duì)排污企業(yè)的監(jiān)管，出現(xiàn)無償分配所帶來的零成本套利現(xiàn)象以及企業(yè)為獲得較高的配額對(duì)政府部門進(jìn)行公關(guān)的尋租行為，從而造成碳排放初始配額的不公平。</p><p>　?。?）碳排放交易信息透明化問題。目前中國的碳排放權(quán)交易是分散的，而且沒有專門

76、的溫室氣體排放管理機(jī)構(gòu)，市場主體對(duì)碳排放交易的信息掌握的不全面，包括對(duì)碳排放權(quán)的交易價(jià)格的變化等等，都會(huì)大大增叫中國整個(gè)交易體系的成本。如何確保信息的透明性也為中國碳排放權(quán)交易機(jī)制的正常運(yùn)行提出了挑戰(zhàn)。</p><p>　　（4）排放權(quán)收費(fèi)及處罰標(biāo)準(zhǔn)較低 </p><p>　　現(xiàn)行排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)低于污染治理設(shè)施的正常運(yùn)行成本，大多數(shù)只有治理設(shè)施 運(yùn)行成本的50% 左右，有的甚至不足10%

77、，不但達(dá)不到刺激企業(yè)治理污染的目 的，而且造成企業(yè)花錢買排污權(quán)的現(xiàn)象 。此種現(xiàn)象不利于我國碳排放交易市場的展開，如果企業(yè)多排一單位 CO交納的排污費(fèi)或者罰金小于企業(yè)在碳排放權(quán)交易市場 購買碳排放的價(jià)格，企業(yè)就不會(huì)通過排放 權(quán)市場進(jìn)行交易。同時(shí)，碳排放權(quán)交易本 身就是一個(gè)節(jié)能減排的有效機(jī)制，如果企 業(yè)通過購買排放權(quán)來求取發(fā)展，勢必會(huì)增 加排放，節(jié)能減排效果及企業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)得不到提升，這樣碳排放權(quán)交易市場機(jī)</p><

78、p>　　4.3 構(gòu)建中國碳排放交易機(jī)制的措施</p><p>　　(1) 碳排放總量的公平分配</p><p>　　碳排放總量應(yīng)該由國家環(huán)保部根據(jù)環(huán)境容量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況和減排目標(biāo)來確定。將排放總量（比如碳排放可折算為國際碳交易市場通行的 CO2 當(dāng)量）進(jìn)行分配。環(huán)保部門通過拍賣、招標(biāo)、無償分配以及回購和收回等方式進(jìn)行總量指標(biāo)分配和調(diào)整。初始配額將分配給各省、自治區(qū)和直轄市，由地方再分

79、配給排放企業(yè)。分配初始配額應(yīng)考慮地區(qū)特征、歷史排放、預(yù)測排放和部門排放標(biāo)準(zhǔn)等因素。環(huán)保部門還應(yīng)該動(dòng)態(tài)地對(duì)排放配額重新審核認(rèn)定，以便根據(jù)環(huán)?？偭磕繕?biāo)的落實(shí)情況和市場情況及時(shí)調(diào)整配額數(shù)量。排污單位之間的總量調(diào)整在環(huán)保行政主管部門指導(dǎo)下，采用公開交易的方式進(jìn)行。</p><p>　　（2）完善碳排放權(quán)交易的定價(jià)機(jī)制</p><p>　　在我國碳排放權(quán)交易中，對(duì)碳排放權(quán)交易還存 在定價(jià)困難的問題。

80、一般只是依據(jù)國外的定價(jià)機(jī)制，而未形成自己的價(jià)格機(jī)制，價(jià)格往往不能反映出真實(shí)價(jià)值。同時(shí)由于初始排放份額的分配有政府規(guī)定，在行政體 系的干涉下，碳排放權(quán)交易的價(jià)格受到人為扭曲，導(dǎo)致市場交易不規(guī)范。</p><p>　　碳排放權(quán)交易中的“排放配額單位”是排放貿(mào)易機(jī)制設(shè)計(jì)下的碳排放權(quán)，其價(jià)格由貿(mào)易雙方的供需關(guān)系決定?！皽p排單位”是聯(lián)合發(fā)展機(jī)制運(yùn)行下的碳排放權(quán)，其減排成本決定價(jià)格，并逐步形成國際交易價(jià)格。“經(jīng)核證的減排量”

81、交易的源頭是 CDM 項(xiàng)目的合作，其價(jià)格由項(xiàng)目業(yè)主與國外合作伙伴基于能夠產(chǎn)生真實(shí)的、可測量的、額外的碳排放量的成本協(xié)議確定。基于此，政府不宜公布一定的碳交易價(jià)格，一切取決于產(chǎn)業(yè)部門之間的談判或市場定價(jià)。不過，在 CDM 項(xiàng)目中國家為了保證項(xiàng)目業(yè)主以及國家的利益，可以設(shè)定一個(gè)最低碳交易價(jià)格，低于最低碳交易價(jià)格，則國家主管部門對(duì)交易當(dāng)事人雙方已簽名的轉(zhuǎn)讓證明書不予記錄，交易就不會(huì)發(fā)生效力。</p><p>　?。?）

82、加緊建立和完善碳排放的法律法規(guī)和管理體制</p><p>　　法律約束是企業(yè)合理排污的有效制約因素。目前我國大氣污染防治的現(xiàn)行法律法規(guī)基本都是針對(duì)環(huán)境和人體有害氣體制定的，而對(duì)二氧化碳排放標(biāo)準(zhǔn)及約束大多。從政策角度進(jìn)行管理。因此，應(yīng)加緊制定控制二氧化碳排放的各項(xiàng)法律法規(guī)，應(yīng)包括溫室氣體排放許可、分配、收費(fèi)、交易、 管理等內(nèi)容。同時(shí)，要著手開展二氧化碳排放管理機(jī)構(gòu)的建設(shè)，包括組織管理機(jī)構(gòu)、許可證發(fā)放機(jī)構(gòu)、排放權(quán)交易

83、機(jī)構(gòu)等 及其運(yùn)作，還要準(zhǔn)確監(jiān)測所有排放單位或設(shè)備的排放情況，完善碳排放交易初始分配的先決條件。</p><p>　?。?）加緊建立和完善碳排放交易機(jī)制的法律法規(guī)</p><p>　　法律約束是企業(yè)合理排污的有效制約因素。目前我國大氣污染防治的現(xiàn)行法律法規(guī)基本都是針對(duì)環(huán)境和人體有害氣體制定的，而對(duì)二氧化碳排放標(biāo)準(zhǔn)及約束大多從政策角度進(jìn)行管理。因此，應(yīng)加緊制定控制二氧化碳排放的各項(xiàng)法律法規(guī)，應(yīng)

84、包括溫室氣體排放許可、分配、收費(fèi)、交易、管理等內(nèi)容。同時(shí)，要著手開展二氧化碳 排放管理機(jī)構(gòu)的建設(shè)，包括組織管理機(jī)構(gòu)、許可證發(fā)放機(jī)構(gòu)、排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)等及其運(yùn)作，還要準(zhǔn)確監(jiān)測所有排放單位或設(shè)備的排放情況，完善碳排放交易初始分配的先決條件</p><p><b>　　結(jié) 論</b></p><p>　　隨著可持續(xù)發(fā)展觀念日益深入人心，溫室氣體的排放已經(jīng)受到世界各國的廣泛關(guān)

85、注。以總量控制為切入點(diǎn)，逐步實(shí)現(xiàn)對(duì)二氧化碳的排放管理向總量控制管理的重大轉(zhuǎn)變是世界各國政府公共政策的重要組成部分，同時(shí)，追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境優(yōu)化“雙贏"的環(huán)境保護(hù)政策日益成為社會(huì)和經(jīng)濟(jì)生活關(guān)注的焦點(diǎn)。中國作為一個(gè)工業(yè)化和城市化加速過程中的發(fā)展中大國，如何抓住這一機(jī)會(huì)，在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，推進(jìn)節(jié)能減排、發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)、履行國際承諾、普惠百姓福祉，成為擺在政府面前的一項(xiàng)重大課題。然而到目前為止，關(guān)于碳排放權(quán)交易的研究才剛剛起步，研究

86、成果還很少，缺乏對(duì)政策制定的理論指導(dǎo)，因此，進(jìn)一步深入的研究是十分迫切和必要的。</p><p>　　本文主要對(duì)碳排放權(quán)交易機(jī)制的幾個(gè)問題進(jìn)行了研究。力求揭示碳排放交易機(jī)制中關(guān)于初始碳排放分配，碳排放交易信息透明化等問題，構(gòu)建中國國家碳排放權(quán)交易機(jī)制，走中國“低碳之路”。</p><p>　　由于作者水平和時(shí)間有限，對(duì)碳排放權(quán)交易機(jī)制的探討還不夠深入，因此本文的嘗試難免有很多缺點(diǎn)和不足，以

87、下幾個(gè)方面仍有進(jìn)行深入研究之必要：</p><p>　?。?）本文主要側(cè)重碳排放權(quán)交易機(jī)制的宏觀研究，而對(duì)其中的微觀運(yùn)行和許多技術(shù)性問題缺少詳細(xì)闡述，如碳排放的不同區(qū)域的標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)業(yè)分配、企業(yè)碳排放量的測定等。</p><p>　?。?）研究的系統(tǒng)性還不夠。由于缺少相關(guān)的理論和研究成果來加以借鑒，所以本文的研究有很大的局限性，許多工作也很不完善，加之研究的時(shí)間較短，許多工作尚未展開，所以沒能

88、形成一個(gè)完善的系統(tǒng)性研究。</p><p><b>　　參考文獻(xiàn)</b></p><p>　　[1]孫法柏，李曉芬.碳排放交易市場機(jī)制的比較與借鑒[J].河南科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2010(03).</p><p>　　[2]饒蕾，曾騁.歐盟碳排放權(quán)交易制度對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)影響分析[J].環(huán)境保護(hù)，2008（06）. </p>

89、<p>　　[3]姜鑫民.選擇適合中國國情的低碳之路[J].中國金融，2009（24）.</p><p>　　[4]楊華，沈?yàn)?碳交易的法律問題初探---《京都議定書》減排機(jī)制及中國的應(yīng)對(duì)[J].上海政法學(xué)院學(xué)報(bào)，2008（2）.</p><p>　　[5]李蜚，李璐，王經(jīng)東.關(guān)于建立中國碳排放權(quán)交易機(jī)制的設(shè)想[J].中國環(huán)境管理叢書，2010（02）</p>&l

90、t;p>　　[6]馬曉飛，李建建.中國步入低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代---探索中國特色的低碳之路[J]. 廣東社會(huì)科學(xué) 2009（06）.</p><p>　　[7] 孫高洋.中國針對(duì)CDM 機(jī)制的策略選擇研究[J].環(huán)境保護(hù)2008（04）.</p><p>　　[8] 劉偉平，戴永務(wù).碳排放權(quán)交易在中國的研究進(jìn)展[J].林業(yè)經(jīng)濟(jì)問題，2004（24）</p><p>　

91、　[9]蒲益婳.京都碳排放交易機(jī)制下中國的應(yīng)對(duì)之策[J]. 法制與社會(huì)，2008（10）</p><p>　　[10] 崔長彬.低碳經(jīng)濟(jì)模式下中國碳排放權(quán)交易機(jī)制研究[D].河北師范大學(xué)，2009</p><p>　　[11]鄭思海.碳排放交易機(jī)制對(duì)中國建設(shè)“低碳城市”的啟示[J].金融教學(xué)與研究，2010（2）.</p><p>　　[12]刑冀.中國的低碳之路怎

92、么走[J].環(huán)境經(jīng)濟(jì)，2009（08）</p><p>　　[13]肖序,張宗友.國際碳排放權(quán)交易市場研究[J] .企業(yè)家天地.2007,(11).</p><p>　　[14]涂毅，謝飛.國際溫室氣體排放權(quán)市場的發(fā)展和中國應(yīng)對(duì)氣候變化的市場化設(shè)想[J].武漢金融，2008（2）.</p><p>　　[15]王江, 隋偉濤. 碳排放權(quán)交易問題的博弈研究[J].中國

93、市場,2010, (14). </p><p>　　[16]于天飛,沈文星,黃喜.碳排放權(quán)交易的市場分析[J].林業(yè)經(jīng)濟(jì),2008,(5). </p><p>　　[17]曾鳴，楊玲玲.低碳對(duì)策之碳排放交易與展望[J].陜西電力，2010（04）</p><p>　　[18]冷羅生.構(gòu)建中國碳排放權(quán)交易機(jī)制的法律思考[C].生態(tài)文明與環(huán)境資源法--2009年全國環(huán)境

94、資源法學(xué)研討會(huì)（年會(huì)）論文集,2009</p><p>　　[19]Stefan Weishaar.CO2 emission allowance allocation mechanisms, allocative efficiency and the environment: a static and dynamic perspective [J]．Pattern Recognition, Jan.2000. &

95、lt;/p><p>　　[20] Frank Jotzo·John C. V.Pezzey. Optimal intensity targets for greenhouse gas emissions trading under uncertainty[J]. Environmental and Resource Economics, 2007.</p><p><b>

96、　　畢業(yè)論文任務(wù)書</b></p><p><b>　　國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易</b></p><p>　　國際碳排放權(quán)交易機(jī)制對(duì)中國“低碳之路”選擇的影響研究</p><p><b>　　開題報(bào)告</b></p><p>　　國際碳排放權(quán)交易機(jī)制對(duì)中國“低碳之路”的影響研究</p>

97、<p><b>　　一、立論依據(jù)</b></p><p>　　1.研究意義、預(yù)期目標(biāo)</p><p>　　針對(duì)目前后《京都議定書》談判舉步維艱的背景以及CDM 項(xiàng)目的機(jī)遇期稍縱即逝的現(xiàn)狀，中國作為全球最大的碳排放國，積極參與國際碳排放權(quán)交易市場，探索和建設(shè)本國碳排放權(quán)交易機(jī)制，對(duì)我國建設(shè)低碳經(jīng)濟(jì)，走中國特色的“低碳之路”具有重要意義。</p>

98、<p>　　通過提出我國排污許可證等制度的不足，闡述國際碳排放權(quán)交易機(jī)制的內(nèi)涵，借鑒歐盟“碳排放權(quán)交易”機(jī)制，研究中國“碳排放權(quán)交易”機(jī)制的可行性等問題，同時(shí)指出碳排放交易機(jī)制對(duì)我國“低碳之路”的影響因素，找到中國參與全球“碳排放交易”，走中國特色“低碳之路”的途徑。</p><p><b>　　2.國內(nèi)外研究現(xiàn)狀</b></p><p>　　總所周知，

99、全球變暖是當(dāng)今世界必須面對(duì)的重要環(huán)境問題之一，碳排放權(quán)交易作為減少溫室氣體排放的有力措施之一,越來越受到世界各國的關(guān)注。</p><p>　　《京都議定書》下建立的三種國際合作減排機(jī)制，是實(shí)現(xiàn)減緩氣候變化國際合作的重要機(jī)制。中國要參與國際碳排放權(quán)交易，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，走“低碳之路”，構(gòu)建中國碳排放權(quán)交易機(jī)制勢在必行。</p><p>　　從國外學(xué)者的研究來看，對(duì)碳排放交易市場和碳排放交易機(jī)制

100、的研究，StefanWeishaar(2000)等認(rèn)為在在靜態(tài)封閉經(jīng)濟(jì)體下，只有拍賣才能解決碳排放權(quán)定價(jià)、獲得分配效率和一般均衡。但是在存在勾結(jié)與價(jià)格異常下跌時(shí)，以上目的的達(dá)到就依賴于有效的碳排放權(quán)交易次級(jí)市場。此外，在動(dòng)態(tài)開放經(jīng)濟(jì)體下，排放權(quán)交易系統(tǒng)的引入提高了經(jīng)營者的生產(chǎn)成本。此外，在存在賠償機(jī)制的情況下，拍賣的方式會(huì)給經(jīng)營者帶來巨大的壓力，因此從環(huán)境角度來看會(huì)產(chǎn)生最不好的后果。FrankJotzo·JohnC.V.Pez

101、zey(2007)等認(rèn)為對(duì)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑與排放量的增長的不確定性對(duì)于總量控制和排放權(quán)交易對(duì)碳排放控制的效率是一個(gè)巨大的障礙，因?yàn)檫_(dá)成原定減排目標(biāo)的成本時(shí)不確定的。在這種不確定性存在的條件下，確定一種最優(yōu)的排放強(qiáng)度目標(biāo)可以使得碳排放權(quán)的交易更加有效，同時(shí)從環(huán)境角度來說可以更有效的減輕碳排放的不良后果。</p><p>　　當(dāng)然國內(nèi)學(xué)者對(duì)于此問題的探討也有一定的針對(duì)性和各自獨(dú)到的見解。</p><

102、;p>　　關(guān)于碳排放交易市場的研究，于天飛（2007）認(rèn)為碳排放權(quán)交易主要分成兩大類。一類是基于配額的交易, 即買家在“限量與貿(mào)易”體制下購買由管理者制定、分配(或拍賣)的減排配額, 譬如京都議定書下的分配數(shù)量單位(AAU), 或者歐盟排放交易體系(EU ETS)下的歐盟配額(EUAs)。另一類是基于項(xiàng)目的交易。買主向可證實(shí)減低溫室氣體排放的項(xiàng)目購買減排額。最典型的此類交易為京都議定書中CDM以及聯(lián)合履行機(jī)制下分別產(chǎn)生核證減排量和

103、減排單位(ERUs)。</p><p>　　陳程（2007）中國目前二氧化碳排放量居美國之后的世界次席，成為減排量潛力最大的發(fā)展中國家。世界銀行的研究結(jié)果表明，中國每年可減排1-2 億噸二氧化碳，為全球提供50%以上的CDM項(xiàng)目。目前中國在CDM 方面正逐步發(fā)展起來，更多的企業(yè)加入到這項(xiàng)既有社會(huì)效益又有經(jīng)濟(jì)效益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中。</p><p>　　任捷(2009)認(rèn)為可以將溫室氣體的減排和經(jīng)

104、濟(jì)發(fā)展統(tǒng)一起來,按照“限額交易”和補(bǔ)償交易相結(jié)合的方法在我國建立配額交易市場。</p><p>　　程會(huì)強(qiáng)、李新（2009）認(rèn)為我國碳排放權(quán)交易市場已經(jīng)初步建成，但還很不完善：從宏觀經(jīng)濟(jì)角度看存在氣體排放權(quán)初始分配制度缺失、政府監(jiān)督管理碳排放力度不足，碳排放源難于監(jiān)測等問題；從微觀經(jīng)濟(jì)角度看存在碳排放權(quán)交易定價(jià)不合理、排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)較低、技術(shù)條件相對(duì)落后等問題。</p><p>　　關(guān)于碳排