1、<p>　　基于層次分析法的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理</p><p>　　摘要：在項(xiàng)目的建設(shè)過程中，風(fēng)險(xiǎn)無處不在，要做好項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，找到項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素是其中的重要環(huán)節(jié)。而在眾多的風(fēng)險(xiǎn)因素中，如何找出并抓住關(guān)鍵因素，又是做好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要前提。本文介紹了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理的過程，并結(jié)合某工程項(xiàng)目實(shí)例，運(yùn)用層次分析法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，找出重要風(fēng)險(xiǎn)因素并進(jìn)行有效控制，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目的有效管理。 <

2、;/p><p>　　Abstract： In the project construction process， risk is everywhere. To do the project risk management well， it is important to find the project risk factors. How to locate and seize the key factor in v

3、arious risk factors is an important prerequisite to good project risk management. This article describes the characteristics of project risks and the risk management process， and uses AHP for risk assessment to identify

4、important risk factors and carries out effective control， combined with practica</p><p>　　關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；層次分析法 </p><p>　　Key words： risk management；risk identification；risk assessment；AHP &l

5、t;/p><p>　　中圖分類號(hào)：F284；F224 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）06-0025-04 </p><p><b>　　0 引言 </b></p><p>　　工程項(xiàng)目的建設(shè)過程具有很多特點(diǎn)，投資數(shù)額多且規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)，技術(shù)復(fù)雜且要求高。并且在這個(gè)過程中，不確定因素、隨機(jī)因素多并且不斷發(fā)生變化，由此造成

6、的風(fēng)險(xiǎn)將直接威脅工程項(xiàng)目的順利進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致工程經(jīng)濟(jì)效益降低，會(huì)造成工程項(xiàng)目實(shí)施的失控現(xiàn)象。因此，做好工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理顯得尤為重要。 </p><p>　　1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理過程 </p><p>　　1.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) </p><p>　　工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指在項(xiàng)目生命周期內(nèi)，由于某些不確定性而可能導(dǎo)致項(xiàng)目偏離目標(biāo)，造成項(xiàng)目損失的風(fēng)險(xiǎn)。 </p

7、><p>　　工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)： </p><p>　?、亠L(fēng)險(xiǎn)具有多樣性，在一個(gè)項(xiàng)目中面臨著很多類型的風(fēng)險(xiǎn)，如政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)等。并且在這些風(fēng)險(xiǎn)之間有著復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系。 </p><p>　?、陲L(fēng)險(xiǎn)具有客觀性，風(fēng)險(xiǎn)是到處都有、無時(shí)不在，并且風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的。 </p><p>　　③風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)項(xiàng)

8、目的周期中都存在，從工程決策工程的竣工，風(fēng)險(xiǎn)一直存在。 </p><p>　?、茱L(fēng)險(xiǎn)具有一定的規(guī)律性，是可以預(yù)測(cè)的。重要的是人們樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面地控制。 </p><p>　　1.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 </p><p>　　工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)項(xiàng)目全壽命周期內(nèi)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)、識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)，并在此基礎(chǔ)上采取措施，提出

9、對(duì)策，減少風(fēng)險(xiǎn)的損失，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)管理的科學(xué)管理方法。 </p><p>　　1.3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程（如圖1所示） </p><p>　　1.3.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 </p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別作為風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟，其內(nèi)容包括確定風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生條件、風(fēng)險(xiǎn)特征以及本項(xiàng)目中引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)因素的可能性條件。在該環(huán)節(jié)中，首先應(yīng)該熟悉項(xiàng)目的組成部分，掌握不確定因素的性

10、質(zhì)及其相互之間的關(guān)系，分析環(huán)境要素對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程的影響等等，并在這個(gè)基礎(chǔ)上利用合理的步驟和方法檢查對(duì)項(xiàng)目可能形成風(fēng)險(xiǎn)的各種事件。 </p><p>　　1.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析 </p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析就是我們通常所說的“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)”，是采用定性定量的方法來深入分析識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)要素，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其對(duì)項(xiàng)目的干擾程度進(jìn)行估測(cè)。除此以外，還可以通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的分析和權(quán)衡從整

11、體上對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的水平進(jìn)行客觀的定性評(píng)價(jià)。 </p><p>　　1.3.3 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策 </p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策是確定建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)事件最佳對(duì)策組合的過程。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，未消除或者減少風(fēng)險(xiǎn)造成的不良后果而制定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略時(shí)，應(yīng)該結(jié)合項(xiàng)目目標(biāo)，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)的危害程度以及風(fēng)險(xiǎn)防控成本。在實(shí)踐中，雖然不同的項(xiàng)目有不同的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，但是風(fēng)險(xiǎn)防控都有一套基本的策

12、略，如風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制以及風(fēng)險(xiǎn)自留等。 </p><p>　　1.3.4 實(shí)施與后評(píng)估 </p><p>　　對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出正確決策后，實(shí)施過程很重要。在執(zhí)行過程中，應(yīng)對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)控，實(shí)時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃以及保證計(jì)劃順利實(shí)施的各項(xiàng)管理措施，最后要對(duì)消減風(fēng)險(xiǎn)的效果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，實(shí)施的效果及差異進(jìn)行評(píng)估。 </p><p>　　對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素

13、進(jìn)行歸納分析，是科學(xué)地開展風(fēng)險(xiǎn)管控工作的重要前提。而如何深度挖潛各類風(fēng)險(xiǎn)因素中的關(guān)鍵要素，又是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重中之重。項(xiàng)目部首先要建立一套嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，運(yùn)用該體系對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)要素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)要素的評(píng)價(jià)是否準(zhǔn)確客觀，主要取決于該評(píng)價(jià)體系的設(shè)計(jì)是否合理。下文將針對(duì)基于層次分析法構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行詳細(xì)的介紹。 </p><p>　　2 層次分析法的基本原理和分析步驟 </p>&l

14、t;p>　　2.1 層次分析法 </p><p>　　上世紀(jì)七十年代中期，美國(guó)匹茲堡大學(xué)T.L.Saaty教授提出了一種定性定量相結(jié)合的系統(tǒng)分析方法――層次分析法。它本質(zhì)上是一種思維的解決方式。AHP是分析復(fù)雜管理問題的有效工具，其具有“多準(zhǔn)則、多目標(biāo)、方法性??、系統(tǒng)性強(qiáng)”的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，并且實(shí)用性較強(qiáng)，目前已在政經(jīng)、科研等多個(gè)領(lǐng)域普及推廣，成果卓著。風(fēng)險(xiǎn)管理中難以進(jìn)行定性定量分析的問題，都可以通過層次分析法

15、得到很好的解決。 　　2.2 基本原理 </p><p>　　作為一種將定性分析與定量分析相結(jié)合的分析方法，其實(shí)質(zhì)是將某一錯(cuò)綜復(fù)雜的問題按照其組成要素和要素之間的支配關(guān)系將其排列為遞階層次結(jié)構(gòu)，然后按照重要程度兩相對(duì)比后進(jìn)行排序，最后由經(jīng)驗(yàn)豐富的分析者通過對(duì)排序結(jié)果的分析對(duì)比后排序確定各要素的相對(duì)重要性。 </p><p><b>　　2.3 分析步驟 </b>&l

16、t;/p><p>　　運(yùn)用層次分析法可分為五個(gè)步驟： </p><p>　?、俳哟谓Y(jié)構(gòu)模型。 </p><p>　　根據(jù)實(shí)際情況可將模式進(jìn)一步細(xì)分為方案層、準(zhǔn)則層和目標(biāo)層。復(fù)雜問題可分為總目標(biāo)層、子目標(biāo)層、準(zhǔn)則層（或制約因素層）、方案層，或分為層次更多的結(jié)構(gòu)。確定評(píng)價(jià)的目標(biāo)、評(píng)價(jià)方案以及評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則和指標(biāo)要素，以此構(gòu)建起一套系統(tǒng)的層次結(jié)構(gòu)模型，再將各個(gè)工作包置于風(fēng)險(xiǎn)辨

17、識(shí)模式中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別和分析，綜合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果構(gòu)建該工作包的風(fēng)險(xiǎn)分析層次模型。 </p><p><b>　?、跇?gòu)造判斷矩陣。 </b></p><p>　　由經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)員運(yùn)用對(duì)比評(píng)分的方法確定上下層元素之間的相對(duì)重要性。層次分析法是基于判斷矩陣對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)展開分析對(duì)比，構(gòu)建判斷矩陣無疑是層次分析中最重要的步驟。判斷矩陣如表1所示，判斷準(zhǔn)則可按表2進(jìn)行。 <

18、;/p><p>　　③層次單排序，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。 </p><p>　　層次單排序是確定 某一層所包含的元素對(duì)上層元素的影響程度要通過層次單排序方法進(jìn)行分析歸納。其原理是：基于矩陣分析法通過運(yùn)算得到判斷矩陣的特征向量。該層次元素對(duì)上層某元素的干擾程度（即權(quán)重值）通過該特征向量體現(xiàn)出來，單排序結(jié)果即為這些權(quán)重值。建議運(yùn)用方根法與和積法計(jì)算分析矩陣特征向量，這兩種近似求解的方法完全符合設(shè)計(jì)要求

19、。 </p><p>　　1）將B的元素按行相乘后再開n次方（n為判斷矩陣的階數(shù)），求出判斷矩陣每行所有元素的幾何平均值Wi； </p><p>　　2）歸一化集合平均值Wi得到權(quán)重值W； </p><p>　　3）運(yùn)用下式對(duì)判斷矩陣的最大特征值λmax進(jìn)行數(shù)學(xué)運(yùn)算，式中（Bw）i代表Bw的第i個(gè)元素； </p><p><b>　

20、?、軐哟慰偱判?。 </b></p><p>　　通過對(duì)各層次的運(yùn)算分析，根據(jù)運(yùn)算結(jié)果排序統(tǒng)計(jì)各指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重，層次目標(biāo)中各指標(biāo)或評(píng)價(jià)方案的相對(duì)權(quán)重根據(jù)運(yùn)算后的權(quán)重排序結(jié)果確定。 </p><p>　?、萦?jì)算綜合總評(píng)分。 </p><p>　　統(tǒng)計(jì)出評(píng)價(jià)方案和評(píng)價(jià)指標(biāo)的分值后代入數(shù)學(xué)公式得到加權(quán)平均值（即綜合總評(píng)分），總評(píng)分最高的風(fēng)險(xiǎn)最大。 </p&

21、gt;<p>　　3 層次分析法在某項(xiàng)目中的應(yīng)用案例 </p><p>　　3.1 某項(xiàng)目簡(jiǎn)介 </p><p>　　工程總體概述，如表4。 </p><p>　　該項(xiàng)目具有以下特點(diǎn)： </p><p>　?、僭摴こ桃?guī)模??大，施工技術(shù)復(fù)雜； </p><p>　?、谑┕がF(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)地狹小，平面用地規(guī)劃和交通組

22、織難度大； </p><p>　?、酃こ涛挥谑兄行模⒁猸h(huán)境保護(hù)和擾民及民擾； </p><p>　?、芄こ袒A(chǔ)部位位于巖石上，并且基巖的高程變化復(fù)雜，施工難度極大； </p><p>　　⑤該工程基坑開挖過深、周邊管線多、確保基坑圍護(hù)結(jié)構(gòu)安全非常重要； </p><p>　　⑥專業(yè)分包多，工程總承包管理、協(xié)調(diào)與服務(wù)難度大。 </p&g

23、t;<p>　　3.2 建立某項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析層次模型 </p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是建立模型的首道工序。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是明確風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生條件、風(fēng)險(xiǎn)特征以及確定可能對(duì)本項(xiàng)目的實(shí)施過程產(chǎn)生的影響的風(fēng)險(xiǎn)要素。本項(xiàng)目采用頭腦風(fēng)暴法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，即召集有關(guān)會(huì)議，讓專家和工程技術(shù)人員對(duì)工程項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行集中探討，然后歸納總結(jié)會(huì)議結(jié)論，構(gòu)建起風(fēng)險(xiǎn)分析層次模型和相應(yīng)的判斷矩陣。（如圖

24、2所示） </p><p>　　3.3 運(yùn)用評(píng)分法得到兩兩比較判斷矩陣（見表5～表7） </p><p>　　同理，也將 B1～B6的參數(shù)進(jìn)行對(duì)比分析，得到類似的判斷矩陣（此處從略）。 </p><p>　　3.4 應(yīng)用AHP法得到權(quán)重集 </p><p>　　首先通過下式計(jì)算出判斷矩陣B各行元素所對(duì)應(yīng)的幾何平均值： </p>

25、<p>　　wi=（1.9786，0.8909，1.6984，1.4422，0.6177，0.3749）T </p><p>　　然后通過下式對(duì)W進(jìn)行歸一化計(jì)算： </p><p>　　wi=（0.2825，0.1272，0.2425，0.2060，0.0882，0.0535）T </p><p>　　將上式得到的參數(shù)代入下式計(jì)算出判斷矩陣最大特征值λma

26、x </p><p>　　BW=（1.7238，0.7954，1.4643，1.3085，0.5369，0.3258）T </p><p>　　λmax=1.7238÷（6×0.2825）+0.7954÷（6×0.1272）+1.4643 ÷（6×0.2425）+1.3058÷（6×0.2060）+0.5369

27、÷（6×0.0882）+0.3258÷（6×0.0535）=6.1528 </p><p>　　再通過下式計(jì)算出CR的值，進(jìn)行一次性檢驗(yàn)： </p><p>　　CI=（6.1528-6）/（6-1）=0.0306 </p><p>　　CR=0.0306/1.26=0.0242<0.1，符合一致性檢驗(yàn)要求。 </

28、p><p>　　運(yùn)用該原理對(duì)判斷矩陣B1～B6參數(shù)取值進(jìn)行計(jì)算分析，最后根據(jù)Bij權(quán)重進(jìn)行排序，以累計(jì)權(quán)重為基準(zhǔn)參考風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重排序表歸類管理各類風(fēng)險(xiǎn)因素。在項(xiàng)目管理中，再按A、B、C等級(jí)分類統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素的累計(jì)權(quán)重（詳見表7），C類屬于“一般監(jiān)測(cè)對(duì)象”，累計(jì)權(quán)重大于等于 0.95；B類屬于“一般管理對(duì)象”，累計(jì)權(quán)重在0.8～0.95之間；A類屬于“重點(diǎn)控制對(duì)象”，累計(jì)權(quán)重基本在0～0.8之間。 </p>

29、;<p>　　針對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)地狹小，交通組織難度大等問題，采用分階段進(jìn)行總平面布置；在進(jìn)行地下室施工階段時(shí)，對(duì)首層支撐梁進(jìn)行加固處理，將鋼筋和木工加工小型機(jī)具及堆場(chǎng)設(shè)置在首層支撐梁上；將鋼構(gòu)件等構(gòu)件在異地加工，通過汽車運(yùn)至現(xiàn)場(chǎng)。 </p><p>　　零配件短缺時(shí)只能停工待料，企業(yè)集中召開了多次會(huì)議來商討解決方案，在圖紙?jiān)O(shè)計(jì)單位、供貨商和安裝公司之間進(jìn)行了多次協(xié)調(diào)，以確保各部分在合理分工的前提下各司

30、其職，同時(shí)制定了應(yīng)急處置方案，總之全力確保材料及時(shí)供應(yīng)。 　　針對(duì)基坑開挖過深、周邊管線多、確?；訃o(hù)結(jié)構(gòu)安全非常重要等問題，采用選擇當(dāng)?shù)赜匈Y質(zhì)有豐富設(shè)計(jì)單位進(jìn)行支護(hù)方案設(shè)計(jì)，確保設(shè)計(jì)方案合理、適宜、安全可靠，并經(jīng)專家論證；在支護(hù)結(jié)構(gòu)施工時(shí)，做好質(zhì)量過程監(jiān)控，確保支護(hù)結(jié)構(gòu)施工質(zhì)量；編制好合理的土方開挖施工方案，確保合理的開挖路線和施工順序；安排一監(jiān)測(cè)組，做好基坑支護(hù)的監(jiān)測(cè)，定期觀測(cè)，如發(fā)現(xiàn)異常立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，確?；訃o(hù)結(jié)構(gòu)安全。

31、 </p><p>　　組織內(nèi)部溝通效率差直接影響施工任務(wù)的執(zhí)行效率。管理部門在工程開工前針對(duì)這個(gè)問題制訂了嚴(yán)格的信息管理規(guī)程，通過實(shí)時(shí)高效的信息管理系統(tǒng)來實(shí)現(xiàn)政策、文件等信息資料的上傳下達(dá)。總之，通過系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)的應(yīng)用使本工程的實(shí)施過程全部在掌控中。 </p><p><b>　　4 結(jié)語 </b></p><p>　　通過本文的分析可

32、以看出，通過層次分析法對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)過程中遭遇的風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)影響因素進(jìn)行預(yù)測(cè)、分析、評(píng)價(jià)、采取有效措施，可以減少損失，保證工程順利進(jìn)行，從而有效的管理風(fēng)險(xiǎn)。然而，影響工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)中還有很多其他因素，筆者只從中篩選出幾項(xiàng)典型的因素進(jìn)行了綜合分析，在實(shí)踐中應(yīng)該結(jié)合現(xiàn)實(shí)情?r做出合理的評(píng)價(jià)，可以將層次分析法和其他決策方法相結(jié)合，列出工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的真實(shí)情況，從而為更好的進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)管理。 </p><p><b&

33、gt;　　參考文獻(xiàn)： </b></p><p>　　[1]王彥，張淑英，崔援民.我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資存在的問題及其對(duì)策[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2001（3）：44-46. </p><p>　　[2]秦姣，何永良.建立健全中國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資體制[J].青島化工學(xué)院學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2000（4）：39-43. </p><p>　　[3]向文武.大型項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

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