1、<p>　　淺析我國數(shù)據(jù)庫法律保護的完善</p><p>　　一、我國目前所采取的數(shù)據(jù)庫保護模式--著作權(quán)保護模式 </p><p>　　在法律意義上，歐盟數(shù)據(jù)庫指令第一條第二款規(guī)定："在本指令中，'數(shù)據(jù)庫'是指經(jīng)過系統(tǒng)或有序的編排，可以通過電子或其他手段單獨獲取的獨立的作品、數(shù)據(jù)或其他材料的集合。"⑵ 由此可知，數(shù)據(jù)庫的法律特征體現(xiàn)為：集合性

2、、有序性、獨立性和可訪問性，電子數(shù)據(jù)庫還具有信息容量的龐大性和信息傳輸?shù)慕换バ寓堑奶攸c。 </p><p>　　在歐盟執(zhí)行數(shù)據(jù)庫指令之前，很少有專門保護數(shù)據(jù)庫的著作權(quán)立法。我國對于數(shù)據(jù)庫所采取的著作權(quán)保護模式也是世界上絕大多數(shù)國家所采取的共同模式。 </p><p>　　（一）與數(shù)據(jù)庫有關(guān)的著作權(quán)原則 </p><p>　　著作權(quán)法保護的是具有獨創(chuàng)性的表達。受到著作

3、權(quán)保護的數(shù)據(jù)庫就是著作權(quán)法意義上的匯編作品。根據(jù)傳統(tǒng)的著作權(quán)法規(guī)則，我們可以從數(shù)據(jù)庫制作者的角度對數(shù)據(jù)庫進行分類。由于被匯編的材料本身是否享有著作權(quán)保護不對數(shù)據(jù)庫制作者的利益產(chǎn)生任何實質(zhì)性的影響，因此可以將數(shù)據(jù)庫簡單地分為兩類：一是在選擇和編排上具有獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫，受到著作權(quán)的保護；二是在選擇和編排上不具有獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫，不受著作權(quán)保護。 </p><p>　?。ǘ?shù)據(jù)庫著作權(quán)保護的缺陷 </p>

4、<p>　　1、無法規(guī)制"搭便車"行為。在目前的技術(shù)條件下，要做到取用一現(xiàn)有的數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容進行重新編排，而得到一個內(nèi)容相同編排不同的數(shù)據(jù)庫，是很容易的。⑷顯然，這種做法對于被復(fù)制內(nèi)容的原數(shù)據(jù)庫的制作者是極不公平的。 </p><p>　　2、獨創(chuàng)性的標(biāo)準(zhǔn)難以把握。大陸法系和英美法系傳統(tǒng)上對于"獨創(chuàng)性"的標(biāo)準(zhǔn)長期以來也一直存在很大的差距。⑸但信息時代的全球化發(fā)展趨

5、勢必然要求各國的法律保護標(biāo)準(zhǔn)趨于統(tǒng)一，因此獨創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn)的不確定性在理論界和實務(wù)界都造成了極大的爭議。 </p><p>　　3、不保護無獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫。數(shù)據(jù)庫的制作要求數(shù)據(jù)的選取盡可能全面客觀，數(shù)據(jù)的編排盡可能符合最普通用戶的一般邏輯，以滿足用戶的需要。也正是這種客觀要求導(dǎo)致數(shù)據(jù)庫制作者在選擇和編排方面難以發(fā)揮自己的個性，結(jié)果越是適合于用戶需要、越具有經(jīng)濟價值的數(shù)據(jù)庫往往越難以得到著作權(quán)的保護。⑹ </p&g

6、t;<p>　　二、數(shù)據(jù)庫保護的特殊權(quán)利模式 </p><p>　　1996年歐盟理事會簽署數(shù)據(jù)庫保護指令，采取著作權(quán)與特殊權(quán)利相結(jié)合的保護模式，在沿用傳統(tǒng)著作權(quán)保護數(shù)據(jù)庫具有獨創(chuàng)性的選擇和編排的同時，為數(shù)據(jù)庫制作者新設(shè)定了一種財產(chǎn)性權(quán)利--特殊權(quán)利（sui generis right），用來保護數(shù)據(jù)庫制作者在數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的獲取、檢驗核實或表述輸出方面做出的實質(zhì)性投入，以補償數(shù)據(jù)庫制作者所付出的非創(chuàng)造

7、性的勞動與投資。 </p><p>　　1、特殊權(quán)利的客體 </p><p>　　根據(jù)歐盟數(shù)據(jù)庫保護指令第1條的規(guī)定，受特殊權(quán)利保護的數(shù)據(jù)庫必須是按照有序的方式編排的，由獨立的作品、數(shù)據(jù)或其他材料組成的，并且各部分能夠以電子或其他手段單獨訪問的信息集合體，包括電子數(shù)據(jù)庫和非電子數(shù)據(jù)庫。此外，特殊權(quán)利也保護用于操作或者查詢特定數(shù)據(jù)庫所必要的詞庫（thesaurus）和索引系統(tǒng)（indexat

8、ion systems）。但用于制作或驅(qū)動電子數(shù)據(jù)庫的計算機程序不享受特殊權(quán)利保護。特殊權(quán)利也不及于數(shù)據(jù)庫中單個的內(nèi)容，對數(shù)據(jù)庫的保護不等于對其中所收錄的材料的保護；數(shù)據(jù)庫中的材料是否受著作權(quán)保護與數(shù)據(jù)庫的特殊權(quán)利保護無關(guān)。 </p><p>　　2、特殊權(quán)利保護的要件 </p><p>　　歐盟數(shù)據(jù)庫指令第7條第1款規(guī)定："各成員國應(yīng)為經(jīng)定性和/或定量證明，在數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的獲取、

9、檢驗核實或表述輸出方面做出實質(zhì)性投入的制作者規(guī)定一種權(quán)利，即禁止對數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的全部或經(jīng)定性和/或定量證明為實質(zhì)性的部分進行摘錄和/或再利用的權(quán)利。"⑺特殊權(quán)利保護以制作者是否進行了"實質(zhì)性投入"為標(biāo)準(zhǔn)。 </p><p>　　3、特殊權(quán)利的性質(zhì)和歸屬 </p><p>　　特殊權(quán)利為財產(chǎn)權(quán)利，因為數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護的是投資而非創(chuàng)作。 </p>&

10、lt;p>　　權(quán)利歸屬方面，特殊權(quán)利主體為"數(shù)據(jù)庫制作者"（the maker of databases），即主動發(fā)起制作數(shù)據(jù)庫、對數(shù)據(jù)庫制作有實質(zhì)性投入并且承擔(dān)投資風(fēng)險的人。 </p><p>　　4、特殊權(quán)利的內(nèi)容 </p><p>　　根據(jù)歐盟數(shù)據(jù)庫指令第7條第1款和第5款的規(guī)定，對數(shù)據(jù)庫做出了實質(zhì)性投入的制作者有權(quán)（1）禁止他人將數(shù)據(jù)庫全部內(nèi)容或經(jīng)定性和/

11、或定量證明具有實質(zhì)性的部分進行提取和/或再利用；⑻（2）禁止他人對數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的非實質(zhì)性部分進行與數(shù)據(jù)庫的正常利用相沖突或會不合理地?fù)p害制作者的合法權(quán)益的重復(fù)和系統(tǒng)地提取和/或再利用。⑼ </p><p>　　指令也對"提取"和"再利用"進行了解釋：（1）提取權(quán)（extraction），數(shù)據(jù)庫制作者有權(quán)禁止他人未經(jīng)許可，永久或暫時地，通過任何手段或以任何形式，將數(shù)據(jù)庫全部內(nèi)容

12、或經(jīng)定性和/或定量證明具有實質(zhì)性的部分轉(zhuǎn)移到另一種介質(zhì)上的行為；⑽（2）再利用權(quán)（re-utilization），數(shù)據(jù)庫制作者有權(quán)禁止他人未經(jīng)許可，以發(fā)行、出租、在線傳輸或其他任何形式的傳輸向公眾提供數(shù)據(jù)庫的全部內(nèi)容或經(jīng)定性和/或定量證明具有實質(zhì)性的部分的行為，但數(shù)據(jù)庫的復(fù)制件適用"首次銷售"原則，公開出借亦被排除在提取權(quán)和再利用權(quán)的范圍之外。 </p><p>　　5、特殊權(quán)利的期限 <

13、;/p><p>　　歐盟數(shù)據(jù)庫指令第10條規(guī)定數(shù)據(jù)庫的特殊權(quán)利保護期限原則上為15年，自數(shù)據(jù)庫制作完成之日起生效，自制作完成之日的下一年的1月1日起算。⑾數(shù)據(jù)庫制作者對該數(shù)據(jù)庫制作完成的日期負(fù)有舉證責(zé)任。⑿在此保護期間如果將數(shù)據(jù)庫提供給公眾使用，則保護期間從首次提供給公眾使用的下一年的1月1日起算。⒀而當(dāng)數(shù)據(jù)庫制作者在質(zhì)量上或數(shù)量上進行了重大的新投資對數(shù)據(jù)庫進行補充、刪除或修改而累積成為重大變更，以致成為一個新的數(shù)據(jù)

14、庫時，保護期限應(yīng)當(dāng)獨立計算，追加15年。⒁ </p><p>　　6、特殊權(quán)利的限制 </p><p>　?。?）"首次銷售"權(quán)利用盡原則。當(dāng)權(quán)利人或經(jīng)其許可之人將數(shù)據(jù)庫復(fù)制品在歐盟首次銷售之后，權(quán)利人就無權(quán)控制該復(fù)制品在歐盟范圍內(nèi)的繼續(xù)轉(zhuǎn)售，也即權(quán)利人不能禁止繼受取得者對該數(shù)據(jù)庫的合法利用。⒂但通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)碾娮訑?shù)據(jù)庫的復(fù)制件不適用該原則。 </p>

15、<p>　?。?）基于保障合法用戶使用權(quán)的限制。無論數(shù)據(jù)庫通過何種方式提供給公眾，數(shù)據(jù)庫的制作者都不得禁止數(shù)據(jù)庫的合法用戶對數(shù)據(jù)庫的非實質(zhì)性部分進行以任何目的的提取和/或再利用；如果合法用戶僅就數(shù)據(jù)庫的部分被授權(quán)使用，則只能僅就被授權(quán)部分享有使用權(quán)。⒃ </p><p>　?。?）基于公共利益的限制。根據(jù)歐盟數(shù)據(jù)庫指令第9條，數(shù)據(jù)庫的合法用戶可以在以下幾種情況下，以任何手段不經(jīng)數(shù)據(jù)庫制作者許可，提取或再

16、利用已經(jīng)向公眾提供的數(shù)據(jù)庫的實質(zhì)性部分：①為私人目的提取非電子數(shù)據(jù)庫的實質(zhì)性部分的；②為教學(xué)說明或科學(xué)研究的目的提取數(shù)據(jù)庫的實質(zhì)性部分的，但必須標(biāo)明材料的來源，且使用的內(nèi)容不得超出實現(xiàn)非商業(yè)性目的所需的程度；③為公共安全、行政或司法程序的目的，提取和/或再利用數(shù)據(jù)庫的實質(zhì)性部分的。⒄ </p><p>　?。ㄈ┨厥鈾?quán)利模式的缺陷 </p><p>　　1、實質(zhì)性與非實質(zhì)性部分區(qū)分難度大。

17、指令沒有具體界定到底如何才構(gòu)成"實質(zhì)性部分"，這給司法機關(guān)認(rèn)定侵權(quán)造成了難度。⒅ </p><p>　　2、未賦予數(shù)據(jù)庫制作者保護數(shù)據(jù)庫完整性的權(quán)利。尤其是對于電子數(shù)據(jù)庫而言，如果有人打破數(shù)據(jù)庫的技術(shù)保護措施，擅自修改、刪除數(shù)據(jù)庫中的信息或者增添虛假信息，將會使數(shù)據(jù)庫失去完整性、真實性和準(zhǔn)確性。 </p><p>　　3、沒有對數(shù)據(jù)庫制作者的瑕疵擔(dān)保責(zé)任和產(chǎn)品責(zé)任做出規(guī)

18、定⒆，權(quán)利義務(wù)不對等。 </p><p>　　4、保護期限確定困難。由制作者舉證證明數(shù)據(jù)庫制作完成的日期存在不確定性；而數(shù)字時代信息更新頻繁，按照指令重新計算保護期使得原始的數(shù)據(jù)獲得重復(fù)保護并不合理。 </p><p>　　5、權(quán)利限制范圍過于狹窄。歐盟數(shù)據(jù)庫指令基于公共利益的限制范圍過于狹窄，也沒有規(guī)定強制許可的情形，利益不平。尤其是沒有為新聞報道規(guī)定例外，在民主社會中，這是一個異乎尋常

19、的疏忽。⒇ </p><p>　　三、其他補充性保護方法 </p><p>　　（一）反不正當(dāng)競爭法保護 </p><p>　　反不正當(dāng)競爭法一直以來具有重要的補充性作用，但國際上并無一套統(tǒng)一的規(guī)則，反不正當(dāng)競爭規(guī)則也必須以存在競爭關(guān)系為前提，而且反不正當(dāng)競爭規(guī)則缺乏知識產(chǎn)權(quán)所強調(diào)的私人利益與公共利益的平衡機制。雖然被WIPO納入到知識產(chǎn)權(quán)的范疇，但這種權(quán)利顯得十分

20、模糊。（21） </p><p><b>　?。ǘ┖贤ūＷo </b></p><p>　　合同以意思自治原則為基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)庫制作者可以約定用戶適用數(shù)據(jù)庫的范圍，但依然無法對數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容創(chuàng)設(shè)權(quán)利，也無法對抗第三人的侵權(quán)行為。此外，目前在線數(shù)據(jù)庫授權(quán)基本都采用格式合同，一旦數(shù)據(jù)庫制作者濫用格式合同也將造成對公共利益的損害。 </p><p>　　

21、（三）技術(shù)措施保護 </p><p>　　技術(shù)措施無疑非常有效，但目前只適用于著作權(quán)和鄰接權(quán)客體，無獨創(chuàng)性的材料不受保護。技術(shù)措施還會造成合理使用等權(quán)利限制無法實現(xiàn)。 </p><p>　　四、對我國數(shù)據(jù)庫保護的建議 </p><p>　　（一）立法應(yīng)遵循的基本原則和要求 </p><p>　　保護數(shù)據(jù)庫的首要原則在于利益平衡，力求實現(xiàn)數(shù)據(jù)庫

22、制作者的利益與社會公共利益以及數(shù)據(jù)庫使用者利益之間的平衡。要求應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)法律體系相協(xié)調(diào)，應(yīng)當(dāng)為數(shù)據(jù)庫制作者設(shè)定適當(dāng)?shù)膶Ｓ袡?quán)利，應(yīng)當(dāng)特別注意公共利益的維護，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)國際條約的要求。 </p><p>　?。ǘ┚唧w立法建議 </p><p>　　繼續(xù)沿用著作權(quán)保護數(shù)據(jù)庫具有獨創(chuàng)性的選擇和編排，而同時將數(shù)據(jù)庫納入鄰接權(quán)客體，為數(shù)據(jù)庫制作者設(shè)立一項特殊權(quán)利保護數(shù)據(jù)庫制作者的投入。在

23、《著作權(quán)法》第4章增加一節(jié)"數(shù)據(jù)庫的制作"，為數(shù)據(jù)庫制作者設(shè)定一種專有權(quán)利。 </p><p><b>　　1、權(quán)利內(nèi)容 </b></p><p>　　數(shù)據(jù)庫制作者特殊權(quán)利的重點應(yīng)放在禁止未經(jīng)許可商業(yè)性地使用數(shù)據(jù)庫這一點上，可以授予數(shù)據(jù)庫制作者提取權(quán)和再利用權(quán)。此外還應(yīng)明確禁止他人對數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的非實質(zhì)性部分進行與數(shù)據(jù)庫的正常利用相沖突，或會不合理地

24、損害制作者的合法權(quán)益的重復(fù)和系統(tǒng)地提取或再利用行為。此外，還應(yīng)當(dāng)規(guī)定數(shù)據(jù)庫制作者有權(quán)禁止他人修改、刪除數(shù)據(jù)庫中的信息或增添新信息。數(shù)據(jù)庫制作者為保護其數(shù)據(jù)庫所采取的適當(dāng)?shù)募夹g(shù)措施受到法律保護。 </p><p><b>　　2、義務(wù)內(nèi)容 </b></p><p>　　應(yīng)當(dāng)規(guī)定數(shù)據(jù)庫制作者對數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的真實性、完整性和合法性負(fù)有合理注意義務(wù)，并由數(shù)據(jù)庫制作者就自己是否履

25、行了該義務(wù)承擔(dān)舉證責(zé)任。還應(yīng)當(dāng)規(guī)定數(shù)據(jù)庫制作者的技術(shù)保護措施不得過當(dāng)。 </p><p><b>　　3、權(quán)利限制 </b></p><p>　　（1）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定數(shù)據(jù)庫的合法用戶可以不經(jīng)許可使用數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的非實質(zhì)性部分，只要這種使用不與數(shù)據(jù)庫的正常利用相沖突或會不合理地?fù)p害數(shù)據(jù)庫制作者的合法權(quán)益。 </p><p>　?。?）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定&q

26、uot;首次銷售"權(quán)利用盡原則，但通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)碾娮訑?shù)據(jù)庫的復(fù)制件以及在線查詢數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的情形不適用該原則。 </p><p>　　（3）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定基于公共利益的合理使用。合理使用不能與數(shù)據(jù)庫的正常利用相沖突，也不能不合理地?fù)p害權(quán)利人的合法利益。 </p><p>　?。?）應(yīng)當(dāng)規(guī)定強制許可。允許他人以申請強制授權(quán)的方式在支付了合理的報酬（22）后提取或再利用數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容。

27、</p><p><b>　　4、保護期限 </b></p><p>　　數(shù)字時代信息更新迅速，數(shù)據(jù)庫的保護期限應(yīng)當(dāng)短于著作權(quán)的保護期，建議10年較為合適。經(jīng)過更新、修訂形成了新的實質(zhì)性投入的數(shù)據(jù)庫時，新數(shù)據(jù)庫的保護期間應(yīng)當(dāng)重新起算。還應(yīng)將首次制作完成時數(shù)據(jù)庫中的內(nèi)容篩離出來不再受保護。而為了明確何時為制作完成之日，可以設(shè)立數(shù)據(jù)庫的登記制度。 </p>

28、<p><b>　　結(jié)語 </b></p><p>　　數(shù)據(jù)庫是世界范圍內(nèi)人們熱議的焦點，我們所需要的是一個不僅在國家層面上，更要在國際層面上能夠協(xié)調(diào)好私人利益與公共利益的平衡的機制。（23）對于中國來說，建立一套與國際趨勢相適應(yīng)的數(shù)據(jù)庫保護法律制度，才能最大化地維護國家利益。 </p><p><b>　　注釋： </b></p

29、><p>　　⑴Directive 96/9/EC of the European Parliament and of the Council of 11 March 1996 on the legal protection of databases，Official Journal L 077 , 27/03/1996 p. 0020 - 0028. </p><p>　　⑵Directiv

30、e 96/9/EC, Article 1(2). </p><p>　?、抢顡P著：《數(shù)據(jù)庫法律保護研究》，中國政法大學(xué)出版社2004年版，第6頁。 </p><p>　?、葏⒁娫S春明著：《數(shù)據(jù)庫的知識產(chǎn)權(quán)保護》，法律出版社2007年版，第79頁。 </p><p>　?、蓚鹘y(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)理論中，大陸法系側(cè)重于保護作者的著作人身權(quán)，對獨創(chuàng)性要求較高。而英美法系則側(cè)重于保

31、護作者的著作財產(chǎn)權(quán)，強調(diào)著作權(quán)為創(chuàng)作作品提供經(jīng)濟激勵的作用。對獨創(chuàng)性要求很低，雖然在Feist案后基本擯棄了"額頭流汗"原則，要求體現(xiàn)出適度的創(chuàng)造性，但標(biāo)準(zhǔn)僅為"不得過于細(xì)微"，仍遠(yuǎn)低于大陸法系的標(biāo)準(zhǔn)。 </p><p>　　⑹ 李揚著：《數(shù)據(jù)庫法律保護研究》，中國政法大學(xué)出版社2004年版，第62頁。 </p><p>　?、薉irective 9

32、6/9/EC, Article 7(1). </p><p>　?、藾irective 96/9/EC, Article 7(1). </p><p>　?、虳irective 96/9/EC, Article 7(5). </p><p>　?、蜠irective 96/9/EC, Article 7(2)(a). </p><p>　?、?/p>

33、Directive 96/9/EC, Article 10(1). </p><p>　?、蠨irective 96/9/EC, Recital 53. </p><p>　?、袲irective 96/9/EC, Article 10(2). </p><p>　?、褼irective 96/9/EC, Article 10(3). </p><

34、;p>　?、覦irective 96/9/EC, Article 7(2)(b). </p><p>　?、訢irective 96/9/EC, Article 8(1). </p><p>　　⒄Directive 96/9/EC, Article 9. </p><p>　?、掷顡P：《數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護制度的缺陷及立法完善》，《法商研究》2003年第4期，

35、第28頁。 </p><p>　　⒆李揚：《數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護制度的缺陷及立法完善》，《法商研究》2003年第4期，第27頁。 </p><p>　?、豙澳]馬克?戴維森著，朱理譯：《數(shù)據(jù)庫的法律保護》，北京大學(xué)出版社2007年版，第294頁。 </p><p>　?。?1）李揚著：《數(shù)據(jù)庫法律保護研究》，中國政法大學(xué)出版社2004年版，第77頁。 </p&g

36、t;<p>　?。?2）報酬數(shù)額由當(dāng)事人之間協(xié)商確定。 </p><p>　　（23）See Gao Fuping, Information Property as a Worldwide Theme in Information Age, Intellectual Property Studies (Number Sixteen), Chinese Faangzheng Publishing Ho