1、<p><b>　　本科畢業(yè)論文</b></p><p><b>　　開題報告</b></p><p><b>　　國際經(jīng)濟與貿易</b></p><p>　　浙江省外商直接投資技術溢出的實證研究</p><p>　　一、選題的背景與意義</p><

2、;p>　　隨著中國對外開放的不斷深入，浙江省的外商直接投資也在不斷升溫，它在浙江經(jīng)濟中的地位也變得越來越重要。外資經(jīng)濟對浙江省的貢獻不僅體現(xiàn)在GDP的增長、而且還體現(xiàn)在其促進浙江省的技術進步和產業(yè)結構升級、增強浙江省研發(fā)能力等許多重要的方面?？傊?，外商直接投資已經(jīng)成為浙江省經(jīng)濟不可或缺的一部分，它的變化也將直接影響到浙江的經(jīng)濟發(fā)展。</p><p>　　由于FDI的溢出效應與東道國的學習吸收能力，F(xiàn)DI的質

3、量、類型，東道國的技術水平與FDI技術水平的差距等因素有密切的關系，F(xiàn)DI在不同產業(yè)不同地區(qū)的溢出效應不同，才使得針對各個地區(qū)、各個產業(yè)研究FDI的溢出效應有了很大的現(xiàn)實意義，基于不同地區(qū)和產業(yè)的研究將為該地區(qū)或產業(yè)招商引資戰(zhàn)略的制定提供參考依據(jù)，對于浙江這類吸引外商投資較多的省區(qū)尤其有重大的意義。</p><p>　　二、研究的基本內容與擬解決的主要問題：</p><p>　　1. 簡要

4、陳述FDI技術溢出理論</p><p>　　1.1 簡要說明FDI技術溢出理論的原理和作用</p><p>　　1.2 概述FDI技術溢出理論的發(fā)展現(xiàn)狀</p><p>　　2. 浙江省FDI發(fā)展情況</p><p>　　2.1 陳述FDI在浙江省各行業(yè)的分布和發(fā)展</p><p>　　2.2 陳述FDI在浙江省的發(fā)展

5、中產生的影響</p><p>　　3. 建立模型分析</p><p><b>　　3.1模型的建立</b></p><p>　　3.2 OLS實證檢驗的過程</p><p>　　3.3 格蘭杰因果檢驗</p><p><b>　　4. 結論分析</b></p>

6、<p>　　4.1 分析數(shù)據(jù)所得的結果</p><p>　　4.2 預測趨勢并提出意見</p><p>　　三、研究的方法與技術路線：</p><p><b>　　1.模型的建立</b></p><p>　　首先采用國際上通用的建模方法，在C-D生產函數(shù)的基礎上構造相應的生產函數(shù)，通過OLS回歸的方法，得出回

7、歸方程，然后收集2005年~2009年浙江省的相關宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)，在此基礎上考察FDI在浙江省的技術溢出效應的顯著程度。</p><p>　　2. OLS實證檢驗的過程</p><p>　　對于五個變量：浙江省內資企業(yè)總產出、上海市FDI流人量、內資企業(yè)固</p><p>　　定資產投入、內資企業(yè)勞動者人數(shù)和上海市每年研發(fā)投入金額進行平穩(wěn)性檢驗，在10%的置信水平下，

8、才能將模型中涉及的變量用OLS回歸分析</p><p><b>　　3.格蘭杰因果檢驗</b></p><p>　　但是通過OLS模型并不能直接得出它們之間的因果關系，為了讓論文的實證結果更具說服力，論文擬使用格蘭杰因果檢驗對FDI與內資企業(yè)產值之間的因果關系進行檢驗，同時考察FDI溢出效應的發(fā)揮時間。</p><p>　　四、研究的總體安排與

9、進度：</p><p>　　1.選題和開題報告：2010-11-27~2010-12-2 選定論文題目并編寫開題報告和文獻綜述。</p><p>　　2.資料收集與數(shù)據(jù)分析：2010-12-3~2011-1-10 有針對性的收集資料和數(shù)據(jù)，并進行分析。</p><p>　　3.初稿寫作：2011-1-11~2011-2-15 編寫初稿。</p>

10、<p>　　4.論文修改與定稿：2011-2-16~2011-3-1 對初稿進行反復修改，最后定稿。</p><p><b>　　五、主要參考文獻：</b></p><p>　　1. 邵才捷. 上海市外商直接投資技術溢出效應實證研究. 世界經(jīng)濟情況，2009年3期</p><p>　　2. 鄭亞男. FDI與技術溢出：理論述評.

11、 商業(yè)經(jīng)濟-2010年16期</p><p>　　3. 申茜. 外商直接投資在中國的技術溢出效應淺析. 商業(yè)經(jīng)濟-2010年11期</p><p>　　4. 苗向林,鄭海靜.遼寧省工業(yè)部門FDI技術溢出效應分析. 經(jīng)濟研究導刊-2010年14期</p><p>　　5. 孫少勤,邱斌.制度因素對中國制造業(yè)FDI技術溢出效應的影響研究. 世界經(jīng)濟與政治論壇-2010年

12、2期</p><p>　　6. 李洪娟. 提升外商直接投資對中國的技術溢出效應. 河北學刊，第27卷第3期</p><p>　　7. 張平. 外商直接投資對中國的技術溢出、制約因素與對策分析. 科技管理研究，2008年第7期</p><p>　　8. 高新才，張平. 外商直接投資對中國的技術溢出效應研究述評. 科技管理研究，2009年第10期</p>

13、<p>　　9. 白露，王向陽. FDI技術溢出機理及對策研究. 工業(yè)技術經(jīng)濟，第28卷第5期</p><p>　　10. 陳冠群. 中國利用FDI的經(jīng)營方式選擇及技術溢出效應研究. 人文社會科學學報，第29卷第2期</p><p>　　11. 李國勝. FDI對江西省總體技術溢出效應研究——基于1998～2008年時間序列數(shù)據(jù)的考察. 金融與經(jīng)濟-2010年4期</p&

14、gt;<p>　　12. 張曉群. FDI對我國技術外溢效應的影響因素和提升途徑. 中國外資-2009年22期</p><p>　　13. Xiaohui Liu , Chenggang Wang. Does foreign direct investment facilitate technological progress?Evidence from Chinese industries.

15、Research Policy 32 (2003) 945–953</p><p>　　14. Jose´ Miguel GINER, Graciela GINER. An interpretative model of foreign direct investment in China: An economic policy approach. China Economic Review 15

16、 (2004) 268– 280</p><p><b>　　畢業(yè)論文文獻綜述</b></p><p><b>　　國際經(jīng)濟與貿易</b></p><p>　　浙江省外商直接投資技術溢出的實證研究</p><p>　　1. 國外對外商直接投資的技術溢出的研究</p><p>

17、　　在大多數(shù)的情況下，外商直接投資的正向溢出效應可以彌補對當?shù)仄髽I(yè)的負面影響，但是對發(fā)展中國家與轉軌經(jīng)濟國家的一些實證研究卻表現(xiàn)出了不同的結果(Haddad and Harrison，1993；Aitken and Harrison，1999；Djankov and Hoekman，2000；Konings，2001)。</p><p>　　1.1 使用行業(yè)截面數(shù)據(jù)對FDI技術溢出效應的分析</p>

18、<p>　　早期的對外商直接投資溢出效應的研究多使用行業(yè)截面數(shù)據(jù)進行分析，如Caves(1974)采用了澳大利亞制造業(yè)數(shù)據(jù)、Globerman (1979)采用加拿大制造業(yè)數(shù)據(jù)對外商直接投資的溢出效應進行了研究；Blomstr6m and Wo1ff(1994)利用行業(yè)數(shù)據(jù)研究了外商直接投資對墨西哥國內企業(yè)生產能力的影響，他們的研究都認為外商直接投資對東道國當?shù)仄髽I(yè)具有顯著的正向影響。</p><p>

19、;　　1.2 使用企業(yè)層面的截面數(shù)據(jù)對FDI技術溢出效應的分析</p><p>　　另外的一些文獻則利用企業(yè)層面的截面數(shù)據(jù)進行了研究，如Chuang and Lin(1999)利用企業(yè)截面數(shù)據(jù)研究了外商直接投資與跨國公司R&D支出對臺灣企業(yè)的影響，結果表明外商直接投資與跨國公司R&D支出對臺灣企業(yè)產出的增長有顯著的正向影響；K0kko(1994)利用企業(yè)截面數(shù)據(jù)研究了技術差異對跨國公司技術溢出效應

20、的影響，結果發(fā)現(xiàn)國內企業(yè)與跨國公司之間的技術差異越小，跨國公司的技術溢出效應就越大；Kokko還研究了競爭對技術溢出的影響，結果發(fā)現(xiàn)，競爭越激烈越有可能產生技術溢出。</p><p>　　1.3 從區(qū)域與國家層面對外商直接投資溢出效應進行研究</p><p>　　Hejazi and Safarian (1999)利用OECD 國家與6個G7國家的雙邊數(shù)據(jù)，研究了外商直接投資、貿易與R&a

21、mp;D支出對技術溢出的影響，結果發(fā)現(xiàn)，相對于貿易，外商直接投資更容易產生溢出效應。Krishna，Rambaldi and Tang(2004)利用20個OECD國家的面板數(shù)據(jù)研究了不同形式外商直接投資的對東道國技術效率的影響，也得出了與Hejazi—Safarian相同的結論。</p><p>　　1.4 對國外FDI技術溢出效應研究的看法</p><p>　　國外學者對外商直接投資的

22、技術溢出效應的研究，得到的結論有很多種。有些結果表明FDI的技術溢出呈顯著的正效應，有些則表明呈現(xiàn)負的效應，還有的結果表示基本沒有影響。之所以出現(xiàn)這些情況，本人認為是每個國家的不同國情造成的。某些國家的政策優(yōu)異，國內企業(yè)的適應能力和吸收能力強，國力比較強，這些都會使得FDI的技術溢出呈現(xiàn)正效應；而有的國家科技太落后，國力貧乏等因素都制約了FDI的發(fā)展作用。</p><p>　　2. 國內對外商直接投資的技術溢出的

23、研究</p><p>　　2.1 對中國整體FDI技術溢出的效應研究</p><p>　　何潔(2000)利用1993-1997年28個省市自治區(qū)工業(yè)部門的面板數(shù)據(jù)，首先研究了外商直接投資部門對中國工業(yè)部門的外溢效應，認為外商直接投資對中國的工業(yè)部門的市場存在一定的溢出效應，而且這種溢出效應存在一種明顯的門檻現(xiàn)象，即只有地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展到一定的水平以后，外商直接投資的溢出效應才會發(fā)生顯著的跳躍

24、，進入一個更高的層次。姚洋、章奇(2001)利用1995年的企業(yè)截面數(shù)據(jù)研究了外商直接投資對國內企業(yè)生產的影響，結果認為三資企業(yè)的效率高于國內企業(yè)。王志鵬、李子奈(2003)利用2000年的企業(yè)截面數(shù)據(jù)研究了外商直接投資溢出效應認為外資的存在提高了國內企業(yè)的生產效率，外資在行業(yè)內部產生了正向的溢出效應。</p><p>　　2.2 基于一省或市對FDI的技術溢出效應的研究</p><p>

25、　　邵才捷（2007）選取上海市1988年一2007年間的具體數(shù)據(jù)，運用計量經(jīng)濟方法進行實證分析和檢驗，探討了上海市外商直接投資的技術溢出效應，得出上海市FDI存在顯著的技術溢出效應的結論。劉阿彬和林媛媛（2009），采用福建省1979~2005年的相關經(jīng)濟數(shù)據(jù)，結合現(xiàn)代計量分析方法進行經(jīng)驗分析，從中發(fā)現(xiàn)福建省吸收外商直接投資對當?shù)仄髽I(yè)產生了積極的技術溢出效應。楊亞平(2009)利用分位數(shù)回歸方法,本文考察了FD I通過水平溢出和垂直溢

26、出途徑對廣東省制造業(yè)的技術溢出情況。研究結果發(fā)現(xiàn)，內資企業(yè)的生產率處于高位水平時，F(xiàn)D I通過水平溢出途徑的技術溢出表現(xiàn)正向顯著作用；生產率較低時易受到擠出效應的負面影響。</p><p>　　2.3 對國內FDI技術溢出效應研究的看法</p><p>　　國內學者的研究結果也是縱說紛紜，然而之所以會出現(xiàn)這種情況，本人覺得根據(jù)研究的樣本數(shù)據(jù)不同和地區(qū)的不同而定。外商直接投資的產業(yè)有很多：旅

27、游業(yè)、制造業(yè)、農業(yè)等，而不同的產業(yè)對此的影響可能各不相同；另外中國幅員遼闊，地區(qū)間的發(fā)展極不平衡，各地區(qū)不同的地區(qū)風貌對FDI的適應力也不同。</p><p>　　3. 研究課題的意義</p><p>　　浙江省是中國外商直接投資的重要地區(qū)之一，改革開放相比于西部、中部地區(qū)更早也更深入，對于外商直接投資對中國的技術溢出研究中，更多的是針對中國整體或整個行業(yè)、產業(yè)的研究，專門對浙江省的FDI

28、技術溢出的研究卻不多。因此，以全國的數(shù)據(jù)研究并不能準確的反應浙江省的情況。所以，本課題的研究具有實際意義。</p><p>　　對浙江省的經(jīng)濟情況進行初步定性分析之后，本人認為FDI已經(jīng)成為了浙江經(jīng)濟的重要部分，現(xiàn)初步判定該技術溢出的效應是正的，課題研究時會給出正效應的程度比較。由于08年發(fā)生了金融危機，或許會對這一效應起到負面的影響作用，因此，到時還將根據(jù)模型方程預測未來幾年里的走勢。</p>&

29、lt;p><b>　　參考文獻：</b></p><p>　　1. 鐘昌標.外商直接投資地區(qū)間溢出效應研究. 經(jīng)濟研究，2010年第1期</p><p>　　2. 邵才捷. 上海市外商直接投資技術溢出效應實證研究. 世界經(jīng)濟情況，2009年3期</p><p>　　3. 鐘昌標.影響中國電子行業(yè)出口決定因素的經(jīng)驗分析. 經(jīng)濟研究，2007

30、年第9期</p><p>　　4. 李洪娟. 提升外商直接投資對中國的技術溢出效應. 河北學刊，第27卷第3期</p><p>　　5. 于君，鐘昌標，安輝，王成岐.內向FDI對中國出口擴張影響的實證分析. 華中科技大學學報·社會科學版，2007年第4期</p><p>　　6. 張平. 外商直接投資對中國的技術溢出、制約因素與對策分析. 科技管理研究，2

31、008年第7期</p><p>　　7. 高新才，張平. 外商直接投資對中國的技術溢出效應研究述評. 科技管理研究，2009年第10期</p><p>　　8. 白露，王向陽. FDI技術溢出機理及對策研究. 工業(yè)技術經(jīng)濟，第28卷第5期</p><p>　　9. 陳冠群. 中國利用FDI的經(jīng)營方式選擇及技術溢出效應研究. 人文社會科學學報，第29卷第2期</

32、p><p>　　10. 朱瑩. 基于東道國技術創(chuàng)新能力的FDI技術溢出效應研究. 科技創(chuàng)業(yè)月刊，2010年第10期</p><p>　　11. 鄭亞男. FDI與技術溢出：理論述評. 商業(yè)經(jīng)濟，第2010年第8期</p><p>　　12. 申茜. 外商直接投資在中國的技術溢出效應淺析. 商業(yè)經(jīng)濟，第2010年第6期</p><p>　　13.

33、李國勝. FDI對江西省總體技術溢出效應研究--基于1998～2008年時間序列數(shù)據(jù)的考察. 金融與經(jīng)濟，2010年第4期</p><p>　　14. 孫少勤，邱斌. 制度因素對中國制造業(yè)FDI技術溢出效應的影響研究. </p><p>　　世界經(jīng)濟與政治論壇，2010年第2期</p><p>　　15. Xiaohui Liu , Chenggang Wang.

34、 Does foreign direct investment facilitate technological progress?Evidence from Chinese industries. Research Policy 32 (2003) 945–953</p><p>　　16. Jose´ Miguel GINER, Graciela GINER. An interpretati

35、ve model of foreign direct investment in China: An economic policy approach. China Economic Review 15 (2004) 268– 280</p><p><b>　　本科畢業(yè)論文</b></p><p><b>　?。?0 屆）</b></

36、p><p>　　浙江省外商直接投資技術溢出的效應研究</p><p><b>　　目 錄</b></p><p><b>　　摘要</b></p><p><b>　　關鍵詞</b></p><p><b>　　Abstract</b>

37、</p><p><b>　　Key words</b></p><p>　　FDI技術溢出理論概述………………………………………………………………………1</p><p>　　對FDI技術溢出的界定………………………………………………………………1</p><p>　　FDI技術溢出渠道…………………………………………

38、…………………………2</p><p>　　1.2.1 示范效應渠道…………………………………………………………………2</p><p>　　1.2.2 關聯(lián)效應渠道…………………………………………………………………2</p><p>　　1.2.3 培訓僥幸渠道…………………………………………………………………3</p><p>　　

39、1.2.4 競爭效應渠道…………………………………………………………………3</p><p>　　浙江省利用FDI的現(xiàn)狀分析…………………………………………………………………4</p><p>　　浙江FDI引進的規(guī)?！?</p><p>　　浙江FDI的國別構成………………………………………………………………4<

40、;/p><p>　　浙江FDI的產業(yè)結構………………………………………………………………5</p><p>　　浙江省FDI技術溢出效應的實證檢驗………………………………………………………6</p><p>　　模型的建立：C-D生產函數(shù)…………………………………………………………6</p><p>　　OLS實證檢驗……………………………………

41、……………………………………6</p><p>　　3.3 對各變量系數(shù)的評定…………………………………………………………………9</p><p>　　3.4 格蘭杰因果檢驗……………………………………………………………………10</p><p>　　總結…………………………………………………………………………………………10</p><

42、p>　　附錄………………………………………………………………………………………………12</p><p>　　參考文獻…………………………………………………………………………………………13</p><p>　　致謝………………………………………………………………………………………………14</p><p>　　摘要：隨著經(jīng)濟全球化的日益發(fā)展，外商直接投資已經(jīng)

43、成為了國際資本流動的主要形式，而浙江省也已成為了外商投資的熱點，并且FDI在浙江經(jīng)濟中的地位也變得越來越重要。外資經(jīng)濟對浙江省的貢獻不僅體現(xiàn)在GDP的增長，而且還體現(xiàn)在其促進浙江省的技術進步和產業(yè)結構升級、增強浙江省研發(fā)能力等許多重要的方面。本文從規(guī)模、產業(yè)結構兩方面對浙江省FDI的現(xiàn)狀進行了分析。在借鑒國內外以往對FDI研究成果的基礎上，利用C-D生產函數(shù)構建模型，選取浙江省1990年-2009年的數(shù)據(jù)，運用計量經(jīng)濟方法進行實證分析和

44、檢驗，探討了浙江省FDI的技術溢出效應。最后，對未來浙江省FDI的變化和趨勢做出了謹慎的預測，并提出適時可行的對策建議。</p><p>　　關鍵詞： 浙江??；外商直接投資；技術溢出</p><p>　　Abstract：With the increasing development of economic globalization, foreign direct investment

45、has become the main form of international capital flows, The Zhejiang Province, has also become a hot spot for foreign investment, and FDI has become increasingly important in Zhejiang’s status of economy.The economic co

46、ntribution of foreign investment in Zhejiang Province is not only reflected in GDP growth, but also in promoting technological progress and industrial upgrading, and enhancing research a</p><p>　　Key words：Z

47、hejiang Province；foreign direct investment；Technology spillover</p><p>　　1 FDI技術溢出理論概述</p><p>　　1.1 對FDI技術溢出的界定</p><p>　　FDI，即外商直接投資，是指外國企業(yè)和經(jīng)濟組織或個人(包括華僑、港澳臺胞以及我國在境外注冊的企業(yè))按照我國有關政策、

48、法規(guī)，用現(xiàn)匯、實物、技術等在我國境內開辦外商獨資企業(yè)、與我國境內的企業(yè)或經(jīng)濟組織共同舉辦中外合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)或合作開發(fā)資源的投資(包括外商投資收益的再投資)，以及經(jīng)政府有關部門批準的項目投資總額內企業(yè)從境外借入的資金。其中，跨國公司的投資占主要部分。</p><p>　　所謂技術溢出，是指在貿易或其他經(jīng)濟行為中，先進技術擁有者有意識或無意識地轉讓或傳播他們的技術，包括國際技術溢出、國內技術溢出、行業(yè)間技

49、術溢出、行業(yè)內技術溢出四種形式。這種技術轉讓行為對東道國會帶來外部經(jīng)濟，技術溢出是一個正的外在性的特定情況，它既不是在經(jīng)濟活動本身內部獲得的利益，也不是由該項活動的產品的使用者獲得利益。換句話說，這種利益對于經(jīng)濟活動本身是外在的，對社會產生了外部經(jīng)濟。而基于對這種技術溢出的研究就形成了FDI技術溢出理論。</p><p>　　技術差距是跨國公司向東道國進行技術溢出的前提條件?？鐕九c東道國企業(yè)處于不同的技術狀態(tài)

50、，兩者之間存在技術差距，從而構成技術溢出的必要條件。當技術差距過小時，受方雖能較容易吸收外來技術，但是供方較低的技術水平對本土企業(yè)的技術提高沒有多大幫助，也削弱了技術溢出效應對經(jīng)濟增長的推動力。然而，當技術差距過大時，雖有高技術溢出供應，但本土企業(yè)因不能達到吸收的門檻而無法消化溢出的技術，從而也難于實現(xiàn)技術溢出過程。因此，只有滿足適度技術差距的條件，技術溢出效應才會產生，并且在適度范圍內，技術差距越大越能加強技術溢出效應。</p&

51、gt;<p>　　從技術運動過程來看，技術溢出過程分為技術溢出和技術吸收兩個過程。溢出和吸收之間是相對獨立的，溢出的主體是跨國公司，吸收的主體是東道國企業(yè)。有溢出不等于能吸收，能吸收也不一定有充足的溢出。FDI與技術溢出之間不具有必然性，溢出和吸收的程度取決于各自主體的屬性和能力。先進技術從跨國公司溢出。繼而通過示范效應、關聯(lián)效應、培訓效應、競爭效應4種渠道流到東道國企業(yè)，最后被東道國企業(yè)內部消化、吸收、改造、再應用，才構

52、成技術溢出的全過程。</p><p>　　1.2 FDI技術溢出渠道</p><p>　　FDI技術溢出是跨國公司對東道國進行投資而出現(xiàn)的一種技術外溢現(xiàn)象，這種技術外溢會被東道國的企業(yè)吸收，從而導致東道國企業(yè)的技術進步。此外，F(xiàn)DI技術溢出的過程不僅涉及到跨國公司和東道國企業(yè)，還應包括技術溢出通道、技術特性以及外在環(huán)境等要素。</p><p>　　技術溢出系統(tǒng)包括

53、技術供方、技術受方和技術溢出通道?？鐕菊莆樟讼冗M的科技技術和管理經(jīng)驗，是技術溢出系統(tǒng)中的供方。而東道國企業(yè)整體技術水平較低，是技術溢出的潛在使用者，因此是技術溢出系統(tǒng)的受方。技術溢出通道是跨國公司向東道國企業(yè)進行技術溢出的渠道和方式，主要包括示范效應渠道、關聯(lián)效應渠道、培訓效應渠道以及競爭效應渠道。</p><p>　　1.2.1 示范效應渠道</p><p>　　示范溢出效應源于外資

54、企業(yè)與當?shù)仄髽I(yè)之間的技術水平差異。由于外資企業(yè)在東道國采用的現(xiàn)代商業(yè)模式和先進的生產與管理技術為外資企業(yè)創(chuàng)造了高額利潤的機會，從而為在同一行業(yè)中的本地企業(yè)產生了示范效應；而本地企業(yè)通過對外資企業(yè)的技術、管理技能觀摩與模仿或通過逆向工程來研發(fā)新產品，最終使本地企業(yè)提高自身勞動效率，獲得了溢出效應。</p><p>　　1.2.2 關聯(lián)效應渠道</p><p>　　跨國公司在與當?shù)氐漠a業(yè)關聯(lián)中

55、產生技術溢出效應。這種溢出效應發(fā)生在行業(yè)間，又稱為“上下游關聯(lián)效應”，有后向關聯(lián)和前向關聯(lián)兩種形式。在外資企業(yè)與向本土企業(yè)提供成品營銷服務以及半成品、零部件或原材料的再加工和各種服務的聯(lián)系中發(fā)生的技術外溢，被稱為前向聯(lián)系關聯(lián)的技術外溢。這在我國具體表現(xiàn)為：我國本土企業(yè)購買并使用跨國公司的先進設備，可以促進自身生產工藝和產品質量的提高。跨國公司將先進設備出售給我國本土企業(yè)，將會提供一系列諸如設備調試、技術支持、設備操作人員培訓等售后服務，

56、這些服務帶來的結果是我國本土企業(yè)生產效率和操作人員操作技能的雙重提高。</p><p>　　1.2.3 培訓效應渠道</p><p>　　人員流動是實現(xiàn)技術溢出重要途徑之一，是一種意義更廣泛的技術擴散，發(fā)達國家從發(fā)展中國家吸收高技術人才，實質是在間接地向發(fā)展中國家提供技術轉移。出于成本考慮，外商直接投資過程中會聘用大量的當?shù)貏趧恿?。由于科技教育水平的差別，當?shù)貑T工在技術水平、管理素質等方面

57、與跨國公司的要求有一定的差距，因此跨國公司需花費大量的精力對這些員工進行在崗培訓。一類是生產線工人，往往進行短期的崗前培訓以使其能夠勝任工作，客觀上完成了對這些打工者從農民到工人的轉變，提高了他們的勞動技巧和能力。另一類是技術人員和行政人員，對其進行連續(xù)性且時間較長的培訓，使其能夠進行相關管理工作。這部分人已具備一定專業(yè)知識基礎、自學能力，在工作過程中可進一步提高其具體專業(yè)知識的掌握程度。當這些經(jīng)過高級培訓的管理人員、技術人員通過人才流

58、動途徑“跳槽”至我國本土相關企業(yè)，此時，跨國公司先進的技術知識和管理理念不可避免地溢出到了我國本土企業(yè)內部。</p><p>　　1.2.4 競爭效應渠道</p><p>　　跨國公司對當?shù)仄髽I(yè)的競爭壓力產生技術溢出效應。外資企業(yè)在中國出現(xiàn)后．由于其規(guī)模效益以及先進的生產技術給中國企業(yè)帶來了種種壓力，迫使我國企業(yè)通過提高管理效率、加大自主技術創(chuàng)新力度，充分發(fā)揮企業(yè)現(xiàn)有資源的作用，力求實現(xiàn)自

59、身潛能最大化。更有許多中小企業(yè)通過聯(lián)盟和產業(yè)集群等方式，相互合作、共同參與競爭來提高市場競爭力。我國的電器行業(yè)就是在此種方式下不斷發(fā)展壯大起來的。目前，已成為全球范圍競爭力較強的產業(yè)，為我國的出口創(chuàng)匯做出了重大貢獻。我國通訊設備、汽車、工程機械、電站設備等行業(yè)中諸多內資企業(yè)不段提升技術水平的重要推動力便是與跨國公司競爭所產生的壓力。近兩年，隨著我國金融、電信服務，批發(fā)零售商業(yè)等行業(yè)對外開放程度的不斷加深，這些行業(yè)提高效率和改善服務的進展

60、明顯加快。</p><p>　　考慮FDI溢出效應時，必須考慮到是由于跨國公司憑借著優(yōu)越的技術、先進的管理和知名品牌等無形資產在東道國與本地企業(yè)進行競爭，并盡可能大的獲取利潤，因此，跨國公司將盡力阻止其技術在行業(yè)內外泄和技術外溢。鑒于此，或許行業(yè)內溢出效應是一個令人懷疑的問題。但是，跨國公司不會阻止技術轉移給上游行業(yè)(零部件供應商)。因為其可以從上游行業(yè)中間產品的種類增加、品質提高和價格下降中獲益。因而還會比較積

61、極的對上游供應商提供技術支持和先進的管理經(jīng)驗，這將促使上游行業(yè)的供應商提升技術水平，改善管理從而提高了上游行業(yè)的生產率水平。此外，跨國公司對本土中間產品的需求量增加還會使得上游行業(yè)獲得潛在的規(guī)模經(jīng)濟。</p><p>　　2 浙江省利用FDI的現(xiàn)狀分析</p><p>　　2.1 浙江FDI的引進規(guī)模</p><p>　　自2000年以來，浙江省FDI的引進規(guī)模增

62、長得十分迅速。2000年，浙江合同利用FDI為25.09億美元，實際利用FDI為16.13億美元。2003年實際利用FDI金額已經(jīng)上升到了54.5億美元。到了2007年，增長到了103.7億美元。2009年新批外商直接投資項目1738個，合同外資160億美元，實際到位外資99億美元。統(tǒng)計結果表明，浙江省利用外資的增長速度居全國之首。</p><p>　　表2.1:2000-2010年浙江省FDI利用情況</

63、p><p>　　2.2 浙江FDI的國別構成</p><p>　　改革開放以來，世界上主要的國家和地區(qū)都已經(jīng)在浙江投資。從近幾年的數(shù)據(jù)來看， 投資金額所占比例較大的有香港、臺灣、新加坡、美國、日本、維爾京群島等國家和地區(qū)。其中香港始終排名第一，且實際投資金額遠高于其他國家，但其從2005年開始已經(jīng)呈現(xiàn)下降趨勢，日資、韓資都出現(xiàn)持續(xù)下降，而來自作為國際避稅地的維爾京群島的FDI卻在逐年快速增長

64、。</p><p>　　圖2.1：2008浙江省外商投資實際比重</p><p>　　2.3 浙江FDI的產業(yè)結構</p><p>　　從外商直接投資分行業(yè)看，先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)和高科技產業(yè)引資成效顯著，外資結構進一步優(yōu)化。具體來說，第一產業(yè)所占比重最小，實際金額平均只占實際FDI的0.6%左右，并且相對來說波動不大。第二產業(yè)所占比重仍然是最大的，實際金額在2

65、001年達到頂峰， 占到實際FDI的86.93%， 但從2003年開始已呈現(xiàn)下降趨勢，在2007年降為65.5%。第三產業(yè)增長迅速，實際金額所占比例2000年為19.7%。2009年第三產業(yè)利用外資繼續(xù)保持良好勢頭，合同外資57億美元，實際利用外資34億美元，分別比上年增長7%和11.4%，各占外資總額的35.7%和34.2%。很明顯，第三產業(yè)是近年來FDI的投資熱點。在制造業(yè)當中，機械業(yè)、電子業(yè)、紡織業(yè)、化工業(yè)、醫(yī)藥業(yè)這五大支柱產業(yè)是

66、外資投資的重中之重。2009年，第三產業(yè)利用外資繼續(xù)保持良好勢頭，合同外資57億美元，實際外資34億美元，分別比上年增長7%和11.4%，各占外資總額的35.7%和34.2%。</p><p>　　表2.2：浙江省2000-2010年FDI協(xié)議金額的產業(yè)分布（單位：%）</p><p>　　3 浙江省FDI技術溢出效應的實證檢驗</p><p>　　3.1 模型

67、的建立：C-D生產函數(shù)</p><p>　　本文首先采用國際上通用的建模方法，在C-D生產函數(shù)的基礎上構造相應的生產函數(shù)，通過OLS回歸的方法，得出回歸方程，在此基礎上考察FDI在浙江省的技術溢出效應的顯著程度。</p><p>　　所建立的CD生產函數(shù)為：Y=AL?Kβ(1)，其中K為資本投人，L為勞動投入，α和β分別代表在職人員與資本的產出彈性。A 表示的是內生化的技術進步因素，模型中

68、假定全要素生產率主要由兩個內生化因素決定：研究與試驗發(fā)展經(jīng)費（R&D）和FDI流人帶來的技術外溢效應。為了便于分析，設A =A0R&Dy FDIθ (2)，其中A0為其他可能會影響全要素生產率的因素，將方程(2)帶人方程(1)得到Y= A0R&Dy FDIθL?Kβ(3)。對方程(3)取對數(shù)得：</p><p>　　㏑Y= ㏑A 0+a㏑L+ β㏑K + γ㏑R&D+ θ㏑FDI(

69、4)。</p><p>　　根據(jù)上述技術外溢的定義，公式中的生產總值Y為內資企業(yè)的生產總值，相應的，勞動投入L應為內資企業(yè)的從業(yè)人員，理論上說K 應該取生產中資金的總投入數(shù)量，由于缺少相關的數(shù)據(jù)，因此用內資企業(yè)的固定資產投資額代替資金的投入額，研發(fā)投入（R&D）則取浙江省每年研究與實驗發(fā)展經(jīng)費與科技經(jīng)費支出。考慮到固定資產投入和FDI的技術溢出效應對內資企業(yè)的產出有一定的時滯性，將模型修正為：</p

70、><p>　　㏑Y=㏑A0+ a㏑L +β㏑Kt-1 +γ㏑R&D +θ㏑FDI t-1(5)。</p><p>　　其中a、β、γ分別代表勞動力L、固定資產投入K、科學研究投人R&D的產出彈性，θ為FDI的技術外溢系數(shù)，是本文研究的主要對象，如果θ> 0，并且在統(tǒng)計上是顯著的，則說明FDI存在正向的技術外溢效應；如果θ< 0，并且在統(tǒng)計上是顯著的，則說明FDI存在

71、技術抑制效應。</p><p>　　3.2 OLS實證檢驗</p><p>　　本文構建的計量模型涉及5個變量，分別是浙江省內資企業(yè)總產出Y、浙江省FDI流人量、內資企業(yè)固定資產投入K、內資企業(yè)勞動者人數(shù)L和浙江省每年研發(fā)投入金額（R＆D）。內資企業(yè)的總產出Y用浙江省每年的總產出減去外資經(jīng)濟的產出得到，F(xiàn)DI的流入量的數(shù)據(jù)則用每年浙江省FDI的外資合同實際使用金額，內資企業(yè)的固定資產投人

72、K 的數(shù)據(jù)使用浙江省每年的固定資產投入總額減去外資經(jīng)濟的固定資產投入總額的余額，內資企業(yè)勞動人數(shù)L的數(shù)據(jù)使用浙江省總從業(yè)人數(shù)減去外資經(jīng)濟從業(yè)人數(shù)的余額，研發(fā)投入金額（R&D）的數(shù)據(jù)使用浙江省每年研究與實驗發(fā)展經(jīng)費與科技經(jīng)費支出，所有數(shù)據(jù)均來自歷年的《浙江省統(tǒng)計年鑒》，樣本區(qū)間為2000年至2009年。</p><p>　　表3.1：收集的統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)</p><p>　　表3.2：

73、對各數(shù)據(jù)取對數(shù)得到如下數(shù)據(jù)</p><p>　　根據(jù)時間序列的標準建模過程，為了防止偽回歸的產生，首先要對各時間序列進行ADF平穩(wěn)性檢驗。用Eviews對數(shù)據(jù)進行ADF平穩(wěn)性檢驗：</p><p>　　表3.3：各變量的平穩(wěn)性檢驗</p><p>　　從結果可知這幾個變量是一階差分平穩(wěn)的，符合時間序列變量之間存在協(xié)整關系的必要條件，用Johansen協(xié)整檢驗結果如下

74、：</p><p>　　表3.4：Johansen協(xié)整檢驗結果</p><p>　　從上表的結果表明，在5％ 的置信水平下，5個變量之間至少存在著3個協(xié)整關系，而在1O％ 的置信水平下，五個變量之間至少存在4個協(xié)整關系，這五個變量可以用于OLS回歸。</p><p><b>　　回歸結果如下：</b></p><p>　

75、　㏑Y=3.873967-0.675872㏑L+0.06129㏑Kt-1 +0.528134㏑R&D +0.514195㏑FDI t-1 +ε(6)</p><p>　　3.3 對各變量系數(shù)的評定</p><p>　　根據(jù)所得出的結果，對其進行分析，結果如下：</p><p>　?。?） 所得θ值是大于 0的，說明浙江省外FDI的技術溢出效應是正的，滯后一期

76、的外商直接投資與當期的內資企業(yè)產值存在正相關關系，對內資企業(yè)產值的增長有積極正面的幫助。然而理論上FDI作為一個外生變量，受國際經(jīng)濟形勢和我國國內經(jīng)濟周期的影響較大，波動較為明顯，可控性也很低，隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，同時我國技術的不斷進步，國內外的技術逐步縮小，F(xiàn)DI的技術溢出效應將慢慢消失。</p><p>　?。?） 對L系數(shù)的解釋。方程中的L的系數(shù)為負，但是根據(jù)經(jīng)驗來判斷勞動力往往是促進經(jīng)濟增長的主要因素，該

77、怎么解釋本文模型中得出的截然相反的結論呢?本文認為或許原因就在于勞動力的素質和質量上。勞動力素質的提高極大地促進了勞動生產率，而這種勞動力內部的質變因素難以用數(shù)據(jù)來衡量，因此模型中該系數(shù)并非真正反映其與總產出Y之間的關系。</p><p>　?。?） R&D 的系數(shù)顯著為正，說明浙江省存在正的技術投入產出效應，這一點毋庸置疑，但同時我們可以比較出 R&D的系數(shù)大于FDI的系數(shù)。說明了浙江省研發(fā)投入

78、對經(jīng)濟帶來的正面影響的效果大于FDI對經(jīng)濟帶來的正面影響的效果。實際上研發(fā)的投入的可控性較強，同時增長的空間很大。隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，同時我國技術的不斷進步，國內外的技術逐步縮小，F(xiàn)DI的技術溢出效應將慢慢消失，而研發(fā)投入的產出效應則不會出現(xiàn)類似的問題，因此為了保證浙江省經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定的增長，應當加大對研發(fā)的投入力度。</p><p>　?。?） 方程中固定資產K 的系數(shù)顯著為正，近年來，許多學者一直在討論中國隨著

79、資本投資數(shù)量積累，資本的產出效率大幅下降，已經(jīng)逐漸體現(xiàn)了資本報酬遞減的效果，部分學者甚至做出了資本的投入與產出成反比的結論。但從本文的實證結果可以看出，至少在浙江省內資企業(yè)固定資產的投入依然是促進經(jīng)濟發(fā)展的一個重要因索，增加固定資產的投入依然是刺激經(jīng)濟發(fā)展的途徑之一。</p><p>　　3.4 格蘭杰因果檢驗</p><p>　　OLS實證分析的結果顯示浙江省FDI與內資企業(yè)產值存在正

80、相關關系，可以初步得出浙江省FDI存在技術溢出效應的結論，但是僅僅通過OLS模型并不能直接得出它們之間的因果關系，為了讓本文的實證結果更具說服力，本文使用格蘭杰因果檢驗對浙江省FDI與內資企業(yè)產值之間的因果關系進行檢驗，同時考察FDI溢出效應的發(fā)揮時間。格蘭杰因果檢驗要求被檢驗的數(shù)據(jù)為平穩(wěn)序列，因此使用差分后平穩(wěn)的序列做格蘭杰因果檢驗，依次選擇滯后階數(shù)1、2、3、4對FDI與內資企業(yè)的產值序列進行因果檢驗。</p><

81、;p>　　表3.5：格蘭杰因果檢驗結果</p><p>　　從格蘭杰因果檢驗的結論可以看出，F(xiàn)DI在滯后三階內都是GDP 的格蘭杰原因，進一步證實前文OLS實證模型得知FDI存在技術溢出效應的結論。</p><p><b>　　4 總結</b></p><p>　　根據(jù)本文的實證研究，F(xiàn)DI對浙江省的技術溢出效應總體是正的。因此為了進一

82、步擴大FDI的技術溢出效應，政府一方面要繼續(xù)制定相關政策進一步吸引外資，另一方面通過建立高效的人力資源教育培訓制度、企業(yè)技術創(chuàng)新制度等制度環(huán)境，保證內外資企業(yè)之間、跨國公司之間公平、激烈的競爭環(huán)境，從而促使外資企業(yè)源源不斷地投入先進技術，最終通過FDI溢出效應使內資企業(yè)獲得更多技術溢出，并逐步積累培育內資企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。</p><p>　　（1） 調整FDI利用的戰(zhàn)略和策略</p><p

83、>　　為適應經(jīng)濟增長的集約型方式，我國當前急需實現(xiàn)從以簡單的政策優(yōu)惠為導向的引資戰(zhàn)略向以市場為導向的引資戰(zhàn)略的轉變。一是要采取鼓勵先進技術、允許適宜技術、限制傳統(tǒng)技術的技術引進方針，確?？鐕巨D移技術的較先進性，為達到較好的利用技術溢出創(chuàng)造條件。二是要盡快落實國民待遇原則，改變當前引資政策以稅收優(yōu)惠和土地優(yōu)惠為主的狀況，規(guī)范優(yōu)惠政策實施程序，防止地方政府在優(yōu)惠政策上的惡性競爭，讓FDI真正憑借技術優(yōu)勢進入我國。三是在行業(yè)結構上，

84、根據(jù)我國的經(jīng)濟和技術發(fā)展水平，結合行業(yè)特點和技術結構因素，確定一些具有較強關聯(lián)效應的產業(yè)作為我國的主導產業(yè)，如汽車、微電子等，規(guī)定這些產業(yè)的最小投資規(guī)模，并給予金融、財政、稅收等方面的支持，引導跨國公司有步驟、有秩序地進入。</p><p>　?。?） 完善人才政策，加大對人力資本的投資</p><p>　　充足的高素質人才是吸引跨國公司研發(fā)的必備條件。一國的勞動力素質越高，技術密集型、資

85、本密集型的跨國公司進入就越多。這就需要繼續(xù)加大對教育的投資，努力提高人力資本水平。所以我們應采取的具體措施包括：一是加強對現(xiàn)有人才的培訓，緩解技術人員短缺的矛盾；二是采取寬松的移民政策，大量吸引海外人才；三是加強學校的正規(guī)教育和社會的非正規(guī)教育普及率，改革教育體制，采取產學研相結合的道路，培養(yǎng)社會需要的各種技術層次的人才，同時注重高級科研人才的培養(yǎng)，增強吸納技術和創(chuàng)新技術的能力。四是利用重點研發(fā)研究院與中心培訓和儲備人才。</p&

86、gt;<p>　?。?） 鼓勵外資企業(yè)在我國進行研發(fā)投資，擴大FDI技術溢出</p><p>　　鼓勵外資企業(yè)在浙江省進行研發(fā)投資。擴大FDI技術溢出FDI質量是影響技術溢出效應的重要因素，應采取措施吸引高質量的外商投資，尤其是跨國公司的研發(fā)投資?？鐕驹诎l(fā)展中國家的研發(fā)機構通過一定的方式，直接或間接的導致了技術溢出，有利于東道國企業(yè)的技術吸收和模仿。而對于東道國來看，東道國人力資源數(shù)量和質量、科

87、研水平、科研技術設施將成為吸引跨國公司投資的關鍵因素。因此，要不斷的提高和改善東道國的人力資源的整體素質和基礎設施水平，吸引跨國公司在我國進行研發(fā)投資，或與內資企業(yè)進行合作研發(fā)。</p><p>　?。?） 提高內資企業(yè)的吸收能力</p><p>　　提高內資企業(yè)的吸收能力吸收能力是決定FDI技術溢出效應的關鍵因素。吸收能力越強，F(xiàn)DI技術溢出效應的吸收程度有可能就越大，對技術創(chuàng)新能力的影