1、<p>　　化解產能過剩的長效機制研究</p><p>　　摘 要：化解產能過剩是今年黨和政府確定的重點工作之一?，F(xiàn)階段中國工業(yè)部門產能過剩具有涉及領域多、負面沖擊效應大、成因復雜、化解產能過剩難度高等特征。通過對近年來政府的相關政策及實施效果進行梳理，建立化解產能過剩的長效機制應該重視市場機制的調節(jié)、轉變政府干預方式、加快經濟體制改革等三個方面。 </p><p>　　關鍵詞：

2、產能過剩；化解；長效機制 </p><p>　　中圖分類號：F12 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）28-0059-03 </p><p><b>　　引言 </b></p><p>　　自20世紀90年代以來，中國經濟共經歷了三次大規(guī)模的產能過剩，第一次是1998—2001年，第二次是2003—2006年，最近一次是2

3、009年至今。新一輪的產能過剩問題更加普遍，涉及的領域更加廣泛。根據(jù)國家統(tǒng)計局最新調查數(shù)據(jù)顯示，2013年二季度末工業(yè)產能利用率平均只有78.6%，閑置產能高達21.4%，處于國際金融危機以來的較低水平[1]。嚴重的產能過剩不僅會導致資源浪費、產品價格下降、企業(yè)盈利能力降低、虧損面增加，也不利于中國經濟的結構調整和轉型升級。 </p><p>　　化解產能過剩是今年黨和政府確定的重點工作之一。2012年底召開的中

4、央經濟工作會議明確指出：“要充分利用國際金融危機形成的倒逼機制，把化解產能過剩矛盾作為工作重點。”[2] 近期國務院也要求金融機構按照“消化一批、轉移一批、整合一批、淘汰一批”的要求，對產能過剩行業(yè)區(qū)分不同情況實施差別化政策。本文嘗試從對中國產能過剩的特征入手，科學評析近年來政府化解產能過剩的政策措施及實施效果，進而提出化解產能過剩的長效機制。 </p><p>　　一、中國產能過剩的特征分析 </p>

5、;<p>　　2009年國際金融危機以來，受到外需嚴重萎縮的影響，加上中國經濟發(fā)展方式比較粗放，不少行業(yè)出現(xiàn)了產能過剩問題，部分行業(yè)在虧損邊緣，新時期產能過剩具有以下幾個方面的特征。 </p><p>　?。ㄒ唬┥婕皞鹘y(tǒng)產業(yè)和新興產業(yè)多個領域 </p><p>　　新一輪產能過剩不僅發(fā)生在傳統(tǒng)產業(yè)，比如鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃、船舶、化工行業(yè)等，也發(fā)生在新興產業(yè)，比如光伏

6、、風電制造、多晶硅等。 </p><p>　　部分傳統(tǒng)產業(yè)出現(xiàn)嚴重的產能過剩。根據(jù)工信部總工程師朱宏任披露，目前產能過剩在大部分工業(yè)行業(yè)普遍存在，其中鋼鐵、電解鋁、水泥、平板玻璃、船舶等行業(yè)產能過剩情況尤為突出，2012年底，鋼鐵、電解鋁、水泥、平板玻璃、船舶行業(yè)的產能利用率分別為72%、71.9%、73.7%、73.1%和75%，并且上述行業(yè)還有大量的在建、擬建項目，產能過剩矛盾日益加劇[3]。 </p&

7、gt;<p>　　風電設備、光伏等新興產業(yè)出現(xiàn)產能過剩。根據(jù)國家發(fā)改委原主任張平披露，目前風電設備產能利用率不到70%[4]。根據(jù)中國光伏產業(yè)聯(lián)盟，2012年底多晶硅產能19萬噸，產量7.1萬噸，開工率僅37.37%，大部分多晶硅企業(yè)已經停產。硅片產能超過40GW，產量達到28GW，產能利用率70%；光伏電池開工率僅57%（見下頁表1）[5]。 </p><p>　?。ǘ┊a能過剩的負面沖擊效應較大

8、 </p><p>　　部分行業(yè)產能過剩的后果是，企業(yè)效益大幅下滑，凈利率降低，虧損面增加，導致銀行不良貸款增加，進而將風險傳遞給銀行業(yè)。根據(jù)工信部公布，2013年上半年86家重點大中型鋼鐵企業(yè)平均銷售利潤率僅為0.19%，虧損面為40.7%[6]。據(jù)中國有色金屬工業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)，2013年上半年電解鋁行業(yè)整體虧損6.7億元[7]。船舶行業(yè)船價大幅下跌，企業(yè)成本上升，效益明顯下降，2013年上半年全國規(guī)模以上船舶工業(yè)

9、企業(yè)實現(xiàn)利潤同比下滑25.3%，虧損面達23%[8]。光伏企業(yè)巨頭無錫尚德已于2013年3月破產重組，九家債權銀行對其授信71億元，其中中國銀行已經將22億元的貸款全部降級為不良貸款。受鋼貿、造船、光伏等行業(yè)影響，2013年二季度末，商業(yè)銀行不良貸款余額5 395億元，連續(xù)7個季度反彈，比年初增加467億元，不良貸款率0.96%，比年初上升0.1個百分點[9]。 </p><p>　?。ㄈ┊a能過剩的成因復雜 &

10、lt;/p><p>　　中國產能過剩行業(yè)的成因復雜，結構性產能過剩與體制性產能過剩并存。中國多數(shù)輕工業(yè)處于國際產業(yè)鏈分工的低端環(huán)節(jié)，在大量低端勞動密集型產品相對過剩的同時，仍有部分高端產品需要進口，結構性產能過剩的特征較為明顯。比如平板玻璃是嚴重過剩的，但是電子用的玻璃基板主要依賴于進口。而重化工業(yè)則反映了處于成長階段，市場化程度較低的“體制性產能過?！钡奶卣?。由于重化工業(yè)屬于資金密集型行業(yè)，資產專用型較強，固定成本

11、較高，產業(yè)退出壁壘較高，產能調整適應市場需求的快速變化存在一定難度。在中國投資體制不健全以及地方政府高投資沖動下，資本密集型的重化工業(yè)就成為產業(yè)發(fā)展的首選，反映出“體制性產能過?！钡奶卣?。 </p><p>　　（四）化解產能過剩難度大 </p><p>　　本輪產能過剩的發(fā)生是以國際金融危機不斷深化、外需持續(xù)疲軟、中國經濟潛在經濟增長率下降為背景的，化解難度較大。第一，國際環(huán)境非常嚴峻，

12、外需疲軟，加上人民幣升值，出口形勢不容樂觀，中國長期依靠低成本勞動力優(yōu)勢的競爭空間不斷壓縮。第二，中國潛在經濟增長率下降，已經步入工業(yè)化后期階段，依靠快速經濟增長來化解產能過?？赡苄院苄　５谌?，中國產能過剩很大程度上是由體制性造成的，在GDP導向的政府政績觀未改變的前提下，地方投資沖動難以遏制，不僅過剩的產能難以被消化，還會造出新的產能。 </p><p>　　二、近年來國內化解產能過剩的調控政策分析 </

13、p><p>　?。ㄒ唬┫嚓P調控政策梳理 </p><p>　　2009年受國際金融危機影響，中國經濟增速下滑，部分行業(yè)盲目擴張，造成嚴重的產能過剩。為此國務院及相關部門出臺一系列產業(yè)政策、金融政策等進行嚴格調控。 　　國家化解產能過剩的調控政策基本可以歸結為以下幾種類型：一是發(fā)布預警和提示風險。比如，2009年，國務院轉發(fā)了發(fā)改委等部門“關于抑制部分行業(yè)產能過剩和重復建設引導產業(yè)健康發(fā)展若干

14、意見的通知”，明確指出鋼鐵、水泥、平板玻璃、煤化工、多晶硅、風電設備等行業(yè)存在嚴重的產能過剩。二是污染、排放、安全等外部效應管制措施。比如2010年工信部制定《水泥行業(yè)準入條件》，要求水泥粉磨站可比水泥綜合電耗≤38 kWh/t新建或改擴建水泥（熟料）生產線項目須配置脫除NOX效率不低于60%的煙氣脫硝裝置。三是技術標準、企業(yè)規(guī)模等管制措施。比如《產業(yè)結構調整指導目錄（2011年本）》要求淘汰土法煉焦等落后生產工藝。四是限制產量和淘汰產

15、能等管制措施。比如2013年7月，工信部公布煉鋼等19個行業(yè)首批淘汰產能企業(yè)名單。五是限制、禁止企業(yè)投資管制措施。2009年發(fā)改委等部門規(guī)定，原則上三年內不再核準新建、擴建電解鋁項目。六是金融政策，比如2013年7月，國務院發(fā)</p><p>　?。ǘ┱{控政策效果評析 </p><p>　　近年來有關部門多次集中治理產能過剩，取得了不少成效，也為中國轉型期產業(yè)政策的干預提供了豐富的經驗。

16、但是，現(xiàn)階段中國各工業(yè)部門仍然出現(xiàn)了“越調控總量、投資越踴躍、產能越過?！钡那闆r。分析背后的原因，一是部分行業(yè)的產能過剩屬于體制性產能過剩，在地方政府GDP政績觀下的強力推動下，政策的執(zhí)行往往走樣。根據(jù)新華社記者的調查，目前有近四成的鋼鐵產能都屬于違規(guī)項目，電解鋁行業(yè)近年來新增的1 800 萬噸產能中，由國務院相關部門審批的僅80 萬噸；在國務院相關部門沒有審批的情況下，違規(guī)新增水泥產能8 億噸[/11]。第二，在中國經濟快速增長的大背

17、景下，環(huán)保、排放、安全的監(jiān)管措施的執(zhí)行力比較滯后，而政府的投資干預政策，也往往由于“政府失靈”而使效果大打折扣。 </p><p>　　三、建立化解產能過剩的長效機制 </p><p>　　化解產能過剩是今年黨和政府確定的重點工作之一。2012年末中央經濟工作會議指出，化解產能過剩的原則是“尊重規(guī)律、分業(yè)施策、多管齊下、標本兼治”。新一屆中央政府也將化解產能過剩作為經濟結構調整和轉型升級的

18、重點工作?；猱a能過剩的長效機制應包括以下幾個方面： </p><p>　?。ㄒ唬┲匾暿袌鰴C制的調節(jié) </p><p>　　產能過剩是市場經濟的正?，F(xiàn)象，因此化解產能過剩更多地依賴市場手段，需要充分發(fā)揮市場機制的調節(jié)作用。一是價格手段，通過價格下調增加總需求，從而消化部分產能過剩問題；二是擴大市場范圍，對于存在比較成本優(yōu)勢的行業(yè)產能過剩，可以通過擴大出口、海外投資等手段轉移消化部分產能。三

19、是持續(xù)虧損的行業(yè)，沉沒成本比較低或者沉沒成本逼近可變成本的企業(yè)會選擇退出，這樣可以減少產能，從而緩解產能過剩。四是對于結構性產能過剩問題，相關企業(yè)會研究市場需求特點，加大研發(fā)力度，提高技術改造和升級，增加高端產品供給能力，從而解決低端產品產能過剩問題。 </p><p>　?。ǘ┺D變政府干預方式 </p><p>　　由于存在信息不對稱和政府失靈，政府應該充分尊重產能過剩的內在規(guī)律，轉變

20、傳統(tǒng)的干預方式。一是根據(jù)2003年中共十六屆三中全會發(fā)布《中共中央關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》精神，充分尊重企業(yè)投資決策權，尊重金融機構和金融市場的融資選擇權，只要不存在環(huán)保、安全、壟斷等危害社會利益問題，政府部門不要進行過多的投資管制和審批干預；二是強化服務職能，改進有關統(tǒng)計工作，定期發(fā)布產能利用率、市場供求信息、價格波動、盈利水平、投資規(guī)模、信貸總量等公共信息服務，提示行業(yè)產能過剩風險，引導企業(yè)科學理性的決策行為。三

21、是為解決外部性和市場失靈問題，政府部門應更多地采用經濟手段，加快資源稅改革、加快征收環(huán)保稅，制定和執(zhí)行適當?shù)馁|量技術、能耗水耗、環(huán)保排放標準等干預措施，促使企業(yè)成本內部化。 </p><p>　　（三）加快經濟體制改革 </p><p>　　中國經濟處于市場轉型期，部分行業(yè)產能過剩屬于體制性產能過剩。為了化解體制性產能過剩，需要多管齊下，加快財稅改革、土地制度改革、環(huán)保體制改革等。財政體制

22、改革方面，應理順中央與地方的利益分配機制，改革以考核GDP增長為重點的政府官員晉升體制，消除地方政府對企業(yè)投資的補貼動機。土地制度改革方面，明晰土地產權，理順土地市場的價格形成機制，從根本上杜絕地方政府通過低價供地為企業(yè)提供補貼。環(huán)保制度改革方面，制定長期穩(wěn)定和嚴格的環(huán)境政策，提高環(huán)保法規(guī)的執(zhí)行力度，防止地方政府犧牲環(huán)境以吸引資本引入。 </p><p><b>　　參考文獻： </b>&l

23、t;/p><p>　　[1] 國家統(tǒng)計局網站，http：//www.stats.gov.cn/tjdt/gjtjjdt/t20130716_402911613.htm. </p><p>　　[2] http：//politics.people.com.cn/n/2012/1217/c1024-19913897.html. </p><p>　　[3] 王政，左婭.產能

24、過剩愈演愈烈[N].人民日報，2013-07-30（002）. </p><p>　　[4] 張平回答中外記者的提問[EB/OL].http：//news.xinhuanet.com/2013lh/2013-03/06/c_132212555.htm. </p><p>　　[5] 中國光伏產業(yè)聯(lián)盟網站，http：//www.chinapv.org.cn/html/news/2013/05

25、28/2247.html. </p><p>　　[6] http：//www.miit.gov.cn/n11293472/n11293832/n11294132/n12858402/n12858492/15545714.html. </p><p>　　[7] 中國有色金屬工業(yè)協(xié)會網站，http：//www.chinania.org.cn/. </p><p>　

26、　[8] http：//www.miit.gov.cn/n11293472/n11293832/n11294132/n12858387/15554874.html. </p><p>　　[9] 尚福林.在2013年上半年全國銀行業(yè)監(jiān)督管理工作會議暨經濟金融形勢分析（電視電話）會議上的講話[Z].銀監(jiān)會通報，第17期. </p><p>　　[10] 顧宗勤.中國重點化工行業(yè)產能過剩分析[

27、J].化學工業(yè)，2013，（5）. </p><p>　　[11] 劉菊花，王敏.年年淘汰年年過剩，產能過剩該如何破解[N].新華每日電訊，2013-07-28. </p><p>　　[責任編輯 陳麗敏] </p><p>　　收稿日期：2013-08-06 </p><p>　　作者簡介：張明哲（1983-），男，河南鎮(zhèn)平人，博士，從事產