1、上海交通大學網(wǎng)絡教育學院 《國際貿(mào)易》 學位考試輔導 姚惠峰 yaohf@sjtu.edu.cn,主要教材： 薛榮久 主編. 國際貿(mào)易. 對外經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社參考教材

2、： 1.陳同仇 張錫瑕 編. 國際貿(mào)易. 對外經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社 2. 海聞、P 林德特、王新奎 《國際貿(mào)易》上海人民出版社 3.朱鐘棣 主編. 國際貿(mào)易教程新編. 上海財經(jīng)大學出版社,考試題型： 1、判斷改錯題（5題。每題4分，共20分） 2、單項選擇題（10題。每題2分，共20分） 3、計算分析題（2題。每題10分，共20分） 4、簡答題（3題，共20分） 5、論述題

3、（2題。每題10分，共20分）,本課程主要結構： 一、國際貿(mào)易相關名詞 ——1、導論 二、國際貿(mào)易理論 ——2、國際分工 ——3、世界市場 ——4、國際價值與國際價格 三、國際貿(mào)易政策與措施 ——5、對外貿(mào)易政策 ——6、關稅措施 ——7、非關稅壁壘

4、 ——8、出口促進與出口管制 四、國際貿(mào)易重大現(xiàn)實問題 ——9、經(jīng)濟特區(qū) ——10、區(qū)域經(jīng)濟一體化 五、世界貿(mào)易組織與中國 ——11、世界貿(mào)易組織,一、國際貿(mào)易相關名詞（第一章 導論）,一、 對外貿(mào)易的分類,一、按交易內(nèi)容區(qū)分 現(xiàn)代對外貿(mào)易包括的內(nèi)容： （1）有形貨物貿(mào)易（傳統(tǒng)的國際貿(mào)易） （2）無形商品貿(mào)易

5、 A、國際服務貿(mào)易 B、國際技術貿(mào)易 總結 現(xiàn)代對外貿(mào)易的三大內(nèi)容： 1、貨物貿(mào)易 2、服務貿(mào)易 3、技術貿(mào)易,服務貿(mào)易：跨越國境的服務和消費，以及各種生產(chǎn)要素的跨越國境移動。 服務貿(mào)易的四種發(fā)生方式： 1、過境交付：通過電訊、計算機網(wǎng)絡實現(xiàn)的視聽、金融、信息等服務； 2

6、、境外消費：提供旅游服務，接受外國留學生等； 3、商業(yè)存在：外國公司在本國開辦商店，設立金融機構、會計事務所等； 4、自然人流動：一國的醫(yī)生、教授到另一國從事個體服務以及勞務輸出等。國際技術貿(mào)易：技術供應方通過簽定技術合同或協(xié)議，將技術有償轉讓或者許可給技術接受方使用。 說明： 只有軟件技術的商業(yè)轉讓列入技術貿(mào)易，而硬件設備的交易則列入貨物貿(mào)易。,二、按貨物的移動方向區(qū)分 1、出口貿(mào)易：將

7、本國生產(chǎn)和加工的商品因外銷而運出國境，列入出口貿(mào)易或輸出貿(mào)易。 2、進口貿(mào)易：將外國生產(chǎn)和加工的商品外購后，因內(nèi)銷而運進國境，列入進口貿(mào)易或輸入貿(mào)易。 3、過境貿(mào)易：從甲國經(jīng)過丙國國境向乙國運送商品，貨物所有權不屬于丙國居民，對丙國來說，列入過境貿(mào)易。 4、復出口：輸入本國的外國貨物未經(jīng)加工再輸出時，稱為復出口。 復進口：輸出國外的本國貨物未經(jīng)加工再輸入時，稱為復進口。

8、5、凈出口與凈進口 一國往往在同一種商品上既有出口又有進口，在一定時期內(nèi)，若該商品出口數(shù)量（金額）大于進口數(shù)量（金額），其差額則稱為凈出口；反之，若該商品進口數(shù)量（金額）大于出口數(shù)量（金額），其差額則稱為凈進口。,三、按交易對象區(qū)分 1、直接貿(mào)易：貨物生產(chǎn)國與貨物消費國直接買賣貨物的行為。 2、間接貿(mào)易：貨物生產(chǎn)國與消費國之間，經(jīng)由第三國商人進行貿(mào)易的行為。對生產(chǎn)國來說，是間接出口貿(mào)易；對消費國來說，

9、是間接進口貿(mào)易。（如下圖中的A、B） 3、轉口貿(mào)易：是指貨物生產(chǎn)國與消費國之間，或貨物供給國與需求國之間，經(jīng)由第三國貿(mào)易商分別簽訂進口合同和出口合同所進行的貿(mào)易。從第三國角度來看，即是轉口貿(mào)易，又稱中轉貿(mào)易。（如下圖中的C）（生產(chǎn)國） A B （消費國）

10、 C （第三國）,,,四、按運輸方式區(qū)分 1、海運貿(mào)易（是國際貿(mào)易最主要的運輸方式） 2、陸運貿(mào)易 3、空運貿(mào)易 4、多式聯(lián)運貿(mào)易 5、郵購貿(mào)易,二、 國際貿(mào)易研究的常用術語,一、總貿(mào)易體系和專門貿(mào)易體系 1、總貿(mào)易：指對外貿(mào)易統(tǒng)計時，以國境為界，凡進入過境的商品一律列為進口，一定時期內(nèi)的進口總額為總進口；凡離開國境的商品一律列為出口，一定時期

11、內(nèi)的出口總額為總出口。總進口與總出口之和為一國的總貿(mào)易。 總貿(mào)易額：說明一國在國際貨物流通中所處的地位和所起的作用。 2、專門貿(mào)易：指對外貿(mào)易統(tǒng)計時，以關境為界，一定時期內(nèi)，凡運入關境的商品列為進口，稱專門進口；凡運出關境的商品列為出口，稱專門出口。專門進口加上專門出口稱為專門貿(mào)易。 專門貿(mào)易額：說明一國作為生產(chǎn)者和消費者在國際貿(mào)易中具有的意義。 注意：理解國境與關境的區(qū)別。,二、對外貿(mào)易額

12、與對外貿(mào)易量 1、對外貿(mào)易額：以金額表示的一國的對外貿(mào)易值。 （1）進口貨物額：一定時期內(nèi)一國從國外進口貨物的全部價值； （2）出口貨物額：一定時期內(nèi)一國向國外出口貨物的全部價值； 說明： （1）進口總額+出口總額=進出口總額 （2）世界進口總額：世界上所有國家的進口額之和 世界

13、出口總額：世界上所有國家的出口額之和 （3）世界進口總額 > 世界出口總額 （4）國際貨物貿(mào)易總額一般是指世界出口貨物總額,我國1994-2004年對外貿(mào)易額統(tǒng)計圖,2、對外貿(mào)易量：剔除了價格變動影響單純反映對外貿(mào)易的量。 計算方法：用固定年份為基期計算的進口或出口價格指數(shù)去除當時的進

14、 口額或出口額的方法，得到按不變價格計算的進口額或出口額。 掌握：對外貿(mào)易量和對外貿(mào)易量指數(shù)的計算。,三、對外貿(mào)易差額 1、對外貿(mào)易差額：一定時期內(nèi)一國出口（貨物與服務）總額與進口總額之間的差額稱為總貿(mào)易差額。若出口值大于進口值稱為貿(mào)易順差或出超；反之，若進口值大于出口值稱為貿(mào)易逆差或入超；若出口值等于進口值稱為貿(mào)易平衡。 2、 補充： 1978年以來我國進出口貿(mào)易差額曲線圖。,四、對

15、外貿(mào)易或國際貿(mào)易結構 1、定義 （1）對外貨物貿(mào)易結構：是指一定時期內(nèi)一國進出口貿(mào)易中各 類貨物的構成； （2）對外服務貿(mào)易結構：是指一定時期內(nèi)一國或世界進出口服 務貿(mào)易中以百分比表示的各類項目的構成。 2、國際貨物貿(mào)易中的兩大類商品： （1）初級產(chǎn)品：即沒有加工或很少加工的農(nóng)林牧漁礦產(chǎn)品。

16、（2）工業(yè)制成品：經(jīng)過充分加工的工業(yè)品。 3、我國出口商品結構現(xiàn)狀 我國出口商品結構兩次跨越： （1）1986年，紡織服裝取代石油成為我國第一出口產(chǎn)品。標 致著我國擺脫了以資源為主的出口結構，進入了以勞動密 集型制成品為主導的時代。 （2）1995年，機電產(chǎn)品產(chǎn)品超過了紡織服裝產(chǎn)品成為最大類

17、 的出口品。2003年，機電產(chǎn)品占我國出口總值的53.2% 。,五、對外貿(mào)易地區(qū)分布 1、定義 對外貿(mào)易地理方向 表明一國出口貨物和服務的去向地和進口貨物和服務的來源地，從而表明一國和地區(qū)與其他國家和地區(qū)之間經(jīng)濟貿(mào)易聯(lián)系的程度。 對外貿(mào)易地位 是表明世界各洲、各國或地區(qū)在國際貿(mào)易中所占的比重。 2、基本數(shù)據(jù) 我國

18、對外貿(mào)易的地理方向： 貨物出口：美國、歐盟、香港、日本、東盟 貨物進口：日本、歐盟、臺灣省、韓國、東盟 世界主要國家/洲排名： （1）歐洲、亞洲、北美、南美、非洲、大洋洲（以洲計算） （2）歐盟、日本、美國（以國別/地區(qū)計算）,六、對外貿(mào)易依存度 1、對外貿(mào)易依存度：一國在一定時期內(nèi)對外貿(mào)易總值與國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）之比。

19、 2、出口依存度：一國在一定時期內(nèi)出口總值與國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）之比。 3、進口依存度：一國在一定時期內(nèi)進口總值與國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）之比。 思考： 1、出口依存度、進口依存度、外貿(mào)依存度的實際含義。,二、國際貿(mào)易理論 （第二章 國際分工）

20、 （第三章 世界市場） （第四章 國際價值與國際價格）,第二章 國際分工,一、 國際分工的含義 國際分工是指世界各國之間的勞動分工。它是社會分工發(fā)展到一定歷史階段，國民經(jīng)濟內(nèi)部分工超越國家界限而形成的國家之間的分工。其表現(xiàn)形式是各國貨物、服務等商品的交換。,二、 國際分工理論 從亞當·斯密到現(xiàn)代西方國際分工與國際貿(mào)易理論

21、，大體經(jīng)歷了四個階段： 第一階段：亞當·斯密的絕對成本說 第二階段：李嘉圖的比較成本學說 第三階段：赫克歇爾、俄林要素稟賦學說 第四階段：里昂惕夫反論引起的對要素稟賦學說的擴展,一 亞當 ? 斯密的絕對優(yōu)勢說,一、理論基本內(nèi)容 1、理論提出者：亞當·斯密 2、代表著作：《國富論》 3、主要內(nèi)容： 自由貿(mào)易會引起

22、國際分工，國際分工的基礎是有利的自然稟賦，或后天的有利生產(chǎn)條件。他們都可以使一國在生產(chǎn)上和對外貿(mào)易方面處于比其他國家有利的地位。如果各國都按照各自的有利的生產(chǎn)條件進行分工和交換，將會使各國的資源、勞動力和資本得到最有效的利用，大大提高勞動生產(chǎn)率，增加物質財富。,二、實例,二、 大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢說,一、理論基本內(nèi)容 1、理論提出者：大衛(wèi)·李嘉圖 2、代表著作：《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》

23、 3、主要內(nèi)容： 根據(jù)斯密的觀點，國際分工應按地域、自然條件及絕對優(yōu)勢，生產(chǎn)成本絕對低于他國的商品。 李嘉圖進一步發(fā)展了這一觀點，他認為每個國家不一定生產(chǎn)各種商品，而應集中力量生產(chǎn)那些利益較大或不利較小的商品，然后通過國際貿(mào)易，在資本和勞動力不變的情況下，生產(chǎn)總量將增加，如此形成的國際分工對貿(mào)易各國都有利。二、實例,三、 要素稟賦學說,一、理論基本內(nèi)容 1、理論提出者：赫克歇

24、爾、俄林 2、代表著作：《域際和國際貿(mào)易》 3、要素稟賦的定義： 要素稟賦是指一個國家或經(jīng)濟實體所擁有的可利用經(jīng)濟資源的總供給。它既包括自然存在的資源，如土地、礦產(chǎn)；而且也包括社會積累的資源，如資本。依據(jù)要素稟賦的多寡（如勞動與土地資源及資本的總供給量），可以將國家區(qū)分為資源豐富的國家和資源貧乏的國家。,4、主要內(nèi)容： （1）每個區(qū)域或國家利用它的相對豐富的生產(chǎn)諸要素（土地、勞 動力、資本等）

25、從事商品生產(chǎn)，就處于比較有利的地位；而利用它的相對稀少的生產(chǎn)諸要素從事商品生產(chǎn)，就處于比較不利的地位。因此，每個國家在國際分工與國際貿(mào)易體系中生產(chǎn)和輸出利用本國豐裕生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品，輸入利用本國相對稀少生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品。 （2）區(qū)域貿(mào)易或國際貿(mào)易的直接原因是價格差別，即各個地區(qū)間或國家間商品價格不同。 （3）商品貿(mào)易一般傾向于（即使是部分地）消除工資、地租、利潤等生產(chǎn)要素收入的國際差別，導致國際間商品價格和要素價

26、格趨于均等化（要素價格均等化說）。,四、 要素稟賦學說的拓展,一、里昂惕夫之迷 1、背景 1947年美國出口部門和進口競爭部門的要素投入結構 2、結論 作為世界上資本最充裕的國家，美國出口的是勞動密集型產(chǎn)品，進口的是資本密集型產(chǎn)品，即要素充裕度差異不能有效地決定貿(mào)易方式。這種由里昂惕夫發(fā)現(xiàn)的赫克歇爾—俄林理論與貿(mào)易實踐的巨大背離現(xiàn)象，被人們稱為里昂惕夫之迷或里昂惕

27、夫反論。,二、對里昂惕夫之迷的理論解釋 1、人力資本說 主要論點： （1）人力資本主要是指一國用于職業(yè)教育、技術培訓等方面投入的資本。人力資本投入，可提高勞動技能和專門知識水平，促 進勞動生產(chǎn)率的提高。 （2）國際貿(mào)易商品生產(chǎn)所需的資本應包括有形資本和無形資本 （即人力資本） （3）由于美國投入了較多的人力資本，而擁有更多的熟練技術勞動力，因此，美國出口產(chǎn)品含有

28、較多的熟練技術勞動。如果把 熟練技術勞動的收入高出簡單勞動的部分算作資本并同有形資本相加，經(jīng)過這樣處理之后，美國仍然是出口資本密集型產(chǎn)品。,2、需求偏好差異說 主要論點： （1）H-O理論成立的前提是貿(mào)易國雙方的需求偏好是無差異的，消費結構也是相同的。H-O理論把需求偏好的差異對貿(mào)易方式的影響給忽略了。 （2）實際上，貿(mào)易各國國民需求偏好是不相同的，而且這種偏好會強烈地影響國際貿(mào)易

29、方式。 （3）里昂惕夫之迷之所以在美國發(fā)生，是因為美國人不喜好消費勞動密集型產(chǎn)品，因此，消費偏好的力量使美國將勞動密集型產(chǎn)品出口國外，把資本密集型產(chǎn)品留在國內(nèi)消費。,3、貿(mào)易保護說 主要論點： （1）H-O理論是假設以自由貿(mào)易、完全競爭為貿(mào)易政策取向的。 但在現(xiàn)實中，保護貿(mào)易是最普遍的政策取向。 （2）美國勞工代表在國會中有強大的影響力，從而會使美國政策

30、 傾向于保護與鼓勵勞動密集型行業(yè)的生產(chǎn)與出口，限制外國 同類產(chǎn)品的進口，從而使美國的貿(mào)易方式變?yōu)槌隹趧趧用芗?型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品。,第三章 世界市場,一、世界市場的含義 世界市場：是指世界各國交換產(chǎn)品、服務、科技的場所。是由世界范圍內(nèi)通過國際分工聯(lián)系起來的各個國家內(nèi)部以及各國之間的市場綜合組成。,二、 世界市場上的交易方式,一、單

31、純的商品購銷 單純的購銷方式是指交易雙方不通過固定市場而進行的商品買賣活動。它是通過獨立洽商而進行的。這種交易方式是世界市場上最為普遍的交易方式。,二、包銷或獨家經(jīng)銷 出口企業(yè)與國外包銷商達成書面協(xié)議,把某一種商品或某一類商品在約定地區(qū)和一定期限內(nèi)的獨家經(jīng)營權利給予包銷商。三、代理 是出口企業(yè)與國外代理商達成書面協(xié)議，委托人授權代理人，代表他向第三方招攬生意、簽定合同或從事其他

32、法律行為，而由委托人直接負責由此而產(chǎn)生的權利和義務，代理人僅收傭金。四、寄售 是出口企業(yè)把貨物運交事先約定的國外代銷商，由代銷商按寄售協(xié)議規(guī)定的條件和方法，代寄售人在當?shù)爻鍪?，所得貨款由代銷商扣除傭金和費用后交付寄售人。,五、拍賣 由拍賣行接受貨主的委托，在一定的地點和時間，按照一定的章程和規(guī)則，以公開叫價的方法，把貨物賣給出價最高的買主的一種現(xiàn)貨交易方式。 可分為：增價拍賣；

33、減價拍賣；密封遞價拍賣六、招標與投標 是由招標人事先發(fā)出通知，說明采購的商品或興辦的工程及各種交易條件，邀請國內(nèi)外投標人按照一定的程序在指定期限內(nèi)報價，即投標，并由招標人開標與評標，選擇對其最有利的投標人達成交易的行為。 七、商品期貨交易 是在一定時間和地點，按一定規(guī)章買賣特定商品的有組織的交易市場。 可分為實貨交易和期貨合同交易。 國際上約有

34、50多種農(nóng)產(chǎn)品和原料是在交易所進行交易的，其成交額約占世界出口貿(mào)易額的15%-20%。,利用期貨交易進行套期保值的方式：（1）賣期保值 　 賣方套期保值是為了防止現(xiàn)貨價格在交割時下跌的風險而先在期貨市場賣出與現(xiàn)貨同樣數(shù)量的合約所進行的交易方式。通常是在農(nóng)場主為防止收割時，農(nóng)作物價格下跌；礦業(yè)主為防止礦產(chǎn)開采以后價格下跌；經(jīng)銷商或加工商為防止貨物購進而未賣出時價格下跌而采取的保值方式。 　 例如，某農(nóng)場主在7月份擔心到收割時玉米價格

35、會下跌，于是決定在7月份將售價鎖定在1080元/噸，因此，在期貨市場上以1080元/噸的價格賣出一份合約以進行套期保值。到收割時，玉米價格果然下跌到950元/噸，農(nóng)場主將現(xiàn)貨玉米以此價賣給經(jīng)營者。同時，期貨價格也同樣下跌，跌至950元/噸，農(nóng)場主就以此價買回一份期貨合約，來對沖初始的空頭，從中他賺取的130元/噸正好用來抵補現(xiàn)貨市場上少收取的部分。 通過套期保值回避了不利價格變動的風險，使其可以集中精力于自己的生產(chǎn)經(jīng)營

36、活動，以獲取正常利潤。,（2）買期保值 　買期保值是在賣出遠期交貨的實貨的同時，在期貨市場買進同等數(shù)量的期貨合同，以避免實貨交割時該項商品價格上漲而遭受損失。 例如，我國某出口商5月份在實貨市場對國外進口商售出銅錠1000公噸，報價2800美圓/公噸（約合24000元人民幣，當時我國國內(nèi)市場價格為22000元/公噸），10月份交貨。為了避免價格變動的風險，并節(jié)省由于過早備貨而需支付的倉儲費、保險費等開支，在合同簽定后，該商立

37、即以23500元的價格，在期貨市場購入1000公噸期貨銅。10月份時，銅錠價格上漲，該出口商以25000元/公噸的價格買到現(xiàn)貨。與合同價格相比，每公噸損失1000元。與此同時，期貨價格也相應上漲，該出口商在期貨市場以26500元/公噸的價格售出以前購買的期貨合同，每公噸盈利3000元。在買期保值的作用下，該出口商每公噸盈利保持在2000元水平。 實貨市場交易 期貨市場交易

38、 5月份 賣出 24000元 買進 23500元 10月期 10月份 買進 25000元 賣出 26500元 10月期 虧損 1000元 盈利 3000元 盈利 2000元/公噸,,,,,,,八、對

39、銷貿(mào)易 是在古老的易貨貿(mào)易基礎上發(fā)展起來的，且與進出口相結合為基本特征的一種貿(mào)易方式。 可分為：易貨、互購及回購九、補償貿(mào)易 是指在信貸基礎上進口設備，然后以回銷產(chǎn)品或勞務所得價款，分期償還進口設備的價款及利息。十、加工貿(mào)易 是指由外商提供一定的原材料、零部件、元器件，由加工貿(mào)易另一方按對方的要求進行加工裝配，成品再交給對方，加工方獲取加工過

40、程中的勞務費。 2000年，加工貿(mào)易在我國出口額中的比例為55.2%，占進口額中的比例為41.1%. 加工貿(mào)易可分為： （1）來料加工 （2）進料加工,十一、租賃 是出租人在一定時間內(nèi)把租賃物租借給承租人使用，承租人分期付給一定租賃費的融資與融物相結合的經(jīng)濟活動。根據(jù)租約規(guī)定，出租人定期收取租金，并保持對租賃物的所有權；承

41、租人通過租金繳納從而取得租賃物的使用權。,第四章 國際價值與國際價格,一、 世界市場價格的基礎一、國別價值與國際價值 1、國別價值：是一國范圍內(nèi)的社會價值，它是由該國生產(chǎn)商品時消耗的社會必要勞動時間決定的。 2、國際價值：是指在世界經(jīng)濟現(xiàn)有條件下，按照世界平均勞動強度和熟練程度生產(chǎn)某種使用價值所需要的勞動時間。二、影響國際價值量變化的各種因素 1、國際分工和世界市場聯(lián)系的廣度和深度 2、平均勞動

42、生產(chǎn)率 3、勞動強度 4、貿(mào)易參加國的貿(mào)易量,二、 國際市場價格的形成一、世界市場價格變動的主軸 （一）國際生產(chǎn)價格是國際價值的轉化形態(tài) （二）國際市場價格圍繞著國際生產(chǎn)價格上下波動二、世界市場價格的具體形成 （一）國際市場的供求關系決定國際市場價格 （二）影響供求關系的因素 1、壟斷 2、經(jīng)濟周期 3、各國政府采取的政策措施

43、 4、商品的質量與包裝 5、商品銷售中的各種因素 6、自然災害、政治動亂、戰(zhàn)爭及投機等,（二）國際市場價格的種類 1、世界“自由市場”價格 世界自由市場價格是指在國際間不受壟斷或國家壟斷力量干 擾的條件下，由獨立經(jīng)營的買者與賣者之間進行交易的價格。 2、世界“封閉市場”價格 是指買賣雙方在

44、一定的約束關系下形成的價格。商品在國 際間的供求關系，一般對它不會產(chǎn)生實質性的影響。 （1）調撥價格 高稅區(qū) 低稅區(qū)：降低報價 低稅區(qū) 高稅區(qū)：提高報價 稅率相同或相近的國家之間的轉移：尋找避稅地 （2）壟斷價格

45、 （3）區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易集團內(nèi)的價格 （4）國際商品協(xié)定下的協(xié)定價格,,,三、國際貿(mào)易政策與措施 （第五章 對外貿(mào)易政策） （第六章 關稅措施） （第七章 非關稅壁壘） （第八章 出口促進與出

46、口管制）,第五章 對外貿(mào)易政策,一、 對外貿(mào)易政策概述一、對外貿(mào)易政策的意義 1、對外貿(mào)易政策的含義與性質 對外貿(mào)易政策是一國政府在其社會經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的總目標下，運用經(jīng)濟、法律和行政手段，對對外貿(mào)易活動進行有組織的管理和調節(jié)的行為。它是一國對外經(jīng)濟和政治關系政策和措施的總體，屬于上層建筑的一部分。 2、目的： （1）促進經(jīng)濟發(fā)展與穩(wěn)定 （2）加強和完善經(jīng)濟體制

47、 （3）獲取良好的國際經(jīng)濟與政治環(huán)境,二、對外貿(mào)易政策的類型 1、自由貿(mào)易政策：國家取消對進出口商品貿(mào)易和服務貿(mào)易等的限制和障礙，取消對本國進出口商品和服務貿(mào)易等的各種特權和優(yōu)待，允許商品自由進出口，服務貿(mào)易自由經(jīng)營，在國內(nèi)外市場上自由競爭。 —— 自由貿(mào)易政策產(chǎn)生于18世紀初的英國。 —— 完全意義上的自由貿(mào)易政策是不存在的。 —— 現(xiàn)實的自由貿(mào)易政策是指國家取消和

48、減少對進出口貿(mào)易的限制和障礙，取消和減少對本國進出口商品的各種特權和優(yōu)惠。 —— 當今的貿(mào)易自由化則意味著降低政府對外貿(mào)的控制和直接干預，而代之以價格機制（如關稅等）的調節(jié)，擴大服務市場的準入，取消對投資的限制。,2、 保護貿(mào)易政策：國家廣泛采取各種措施限制進口和控制經(jīng)營范圍，保護本國商品和服務在本國市場上免受外國商品和服務等的競爭，并對本國出口商品和服務貿(mào)易給予優(yōu)惠和補貼。保護貿(mào)易政策是一系列干預貿(mào)易行為的各種政

49、策措施的組合。 保護貿(mào)易政策開始于西歐資本原始積累時期的重商主義，在資本主義自由競爭時期出現(xiàn)了美國和德國發(fā)展幼稚工業(yè)的保護貿(mào)易政策。,3、二戰(zhàn)后貿(mào)易政策的演變 二戰(zhàn)后，隨著世界經(jīng)濟的恢復和發(fā)展，從20世紀50年代到70年代初，發(fā)達市場經(jīng)濟國家在美國主導下，創(chuàng)建了1947年關貿(mào)總協(xié)定，推動了貿(mào)易自由化。 70年代以后在經(jīng)濟衰退的影響下，發(fā)達國家出現(xiàn)了新貿(mào)

50、易保護主義和戰(zhàn)略貿(mào)易政策，抑制貿(mào)易自由化的進程。 整體而言，貿(mào)易自由化是貿(mào)易政策的主流；在經(jīng)濟發(fā)展不平衡和產(chǎn)業(yè)競爭力變化的情況下，不時出現(xiàn)的新貿(mào)易保護主義干擾貿(mào)易自由化。,二、 自由貿(mào)易政策,一、自由貿(mào)易理論的主要內(nèi)容 1、實行自由貿(mào)易政策可以形成相互有利的國際分工。在自由貿(mào)易下，各國可以按照自然條件（亞當·斯密）、比較利益（李嘉圖）和要素豐缺（俄林）狀況，專心生產(chǎn)其最有利和比較有利或不利較小

51、的產(chǎn)品，促成各國的專業(yè)化。 2、擴大真實國民收入。在自由貿(mào)易環(huán)境下，每個國家都根據(jù)自己的條件發(fā)展最擅長生產(chǎn)的部門，勞動生產(chǎn)率就高，成本降低，勞動和資本就會得到正確的分配和運用。再通過貿(mào)易以較少的花費換回較多的東西，就能增加國民財富。 3、在自由貿(mào)易條件下，可進口廉價商品，減少國民開支，并可減少走私。 4、實行自由貿(mào)易可以減少壟斷，加強競爭，提高經(jīng)濟效率。 5、自由貿(mào)易有利于提高利潤率，促進資本積累,三、

52、 保護幼稚工業(yè)的貿(mào)易政策,一、保護幼稚工業(yè)的貿(mào)易理論 1、理論提出者：李斯特（1789-1846） 2、專著：《政治經(jīng)濟學的國民體系》 3、主要論點： （1）李斯特根據(jù)國民經(jīng)濟的發(fā)展程度，把國民經(jīng)濟的發(fā)展分為5個階段，即“原始未開化時期、畜牧時期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工業(yè)時期、農(nóng)工商時期。各國經(jīng)濟發(fā)展階段不同，采取的貿(mào)易政策也應不同。處于農(nóng)業(yè)階段的國家應該實行自由貿(mào)易政策，以有利于農(nóng)產(chǎn)品的自由輸出；同時自由輸入外國的工業(yè)產(chǎn)品，

53、以促進本國農(nóng)業(yè)的發(fā)展，并培育工業(yè)化的基礎。處在農(nóng)工業(yè)階段的國家，由于本國已有工業(yè)發(fā)展，但并未能發(fā)展到能與外國產(chǎn)品相競爭的地步，故應實施關稅保護制度，使他不受外國產(chǎn)品的打擊。而農(nóng)工商階段的國家，由于國內(nèi)工業(yè)產(chǎn)品已具備國際競爭能力，國外產(chǎn)品的競爭威脅已不存在，故應實行自由貿(mào)易政策以享受自由貿(mào)易的最大利益，刺激國內(nèi)產(chǎn)業(yè)進一步發(fā)展。,（2）李斯特保護貿(mào)易政策的目的是促進生產(chǎn)力的發(fā)展。他提出的保護對象的條件是： A、農(nóng)業(yè)不需要

54、保護。只有那些剛從農(nóng)業(yè)階段躍進的國家，距 離工業(yè)成熟期尚遠，才適宜于保護。 B、一國工業(yè)雖然幼稚，但在沒有強有力的競爭者時，也不需 要保護。 C、只有剛剛開始發(fā)展且有強有力的外國競爭者的幼稚工業(yè)才 需要保護。李斯特提出的保護時間以30年為最高期限。在此 期限內(nèi)，被保護的工業(yè)還扶持不起來，則不再予

55、以保護，任 其自行垮臺。,（3）保護的手段： 李斯特認為，保護本國的工業(yè)發(fā)展，有眾多的手段選擇，但關稅制度是最為重要的政策選擇。 （4）保護的最終目的： 實行自由貿(mào)易。,四、 超保護貿(mào)易政策一、超保護貿(mào)易政策的興起 在第一次世界大戰(zhàn)與第二次世界大戰(zhàn)之間，資本主義國家發(fā)生經(jīng)濟危機期間盛行二、超保護貿(mào)易政策的特點 1、保護的對象擴大了；

56、 2、保護的目的變了； 3、保護轉入進攻性； 4、保護大企業(yè)資產(chǎn)階級利益； 5、保護的措施多樣化。,（二）超保護貿(mào)易政策的理論 代表人物：凱恩斯 在資本主義經(jīng)濟危機后，凱恩斯認為保護貿(mào)易政策能夠保證經(jīng)濟繁榮，擴大就業(yè)，緩和危機。 1、凱恩斯乘數(shù)理論： 凱恩斯把反映投資增長和國民收入擴大之間的依存關系稱為乘數(shù)或倍數(shù)理論。新增加的投資

57、引起對生產(chǎn)資料的需求增加，從而引起從事生產(chǎn)資料的人們的收入增加，他們的收入增加又引起對消費品需求的增加，從而又導致從事消費品生產(chǎn)的人們收入的增加。如此推演下去，結果由此增加的國民收入總量會等于原投資增加量的若干倍。增加的倍數(shù)取決于“邊際消費傾向”。 K = 1/（1-邊際消費傾向） 其中：邊際消費傾向= 消費額/收入增加額 ΔY

58、= K × ΔI 2、對外貿(mào)易乘數(shù)理論 ΔY = [ ΔI +（ ΔX- ΔM）] · K,請根據(jù)下表計算某國2003年的國民收入總額：   單位：美圓 設該國消費者每增加1美元的凈收入，將0.5美元用于消費。該國2002年國民收入總額為8000億美

59、元。 ΔY = [ ΔI +（ ΔX- ΔM）] · K =[500+（1000-800）]×[1/（1-0.5/1)] = 700 ×2 = 1400億美圓 Y(2003年)= 8000+1400=9400億美圓,第五節(jié) 二戰(zhàn)后貿(mào)易政策一、二戰(zhàn)后貿(mào)易自由化的主要表現(xiàn) 第二次世界大戰(zhàn)后，出現(xiàn)了全球范圍內(nèi)的貿(mào)易自由化。它是指國家之間通過多邊或雙邊的貿(mào)易條約

60、與協(xié)定，削減關稅壁壘，抑制非關稅壁壘，取消國際貿(mào)易中的障礙與歧視，促進世界商品的交換與生產(chǎn)。 主要表現(xiàn)： 1、關貿(mào)總協(xié)定締約方通過多邊貿(mào)易談判，大幅度地降低了進口關稅率，通過8輪的多邊貿(mào)易談判，發(fā)達和發(fā)展中締約方進口平均稅率分別降至5%和15%以下； 2、經(jīng)濟貿(mào)易集團內(nèi)部逐步取消關稅； 3、通過協(xié)商，一些經(jīng)濟貿(mào)易集團給予周邊國家和發(fā)展中國家以優(yōu)惠關稅，如歐盟與非洲、加勒比、太平洋地區(qū)發(fā)展中國

61、家通過《洛美協(xié)定》給予優(yōu)惠關稅待遇； 4、在1968年第2屆聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議上，通過了普遍優(yōu)惠制決議； 5、發(fā)達國家放寬進口數(shù)量限制，放寬或取消外匯管制。,二、新貿(mào)易保護主義 （一）新貿(mào)易保護主義的主要特點 1、保護的商品不斷增加 2、貿(mào)易保護措施多樣化 3、貿(mào)易保護制度轉向更為系統(tǒng)化 4、保護的程度不斷提高 （二）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 戰(zhàn)

62、略性貿(mào)易政策是指國家從戰(zhàn)略的高度，用關稅、出口補貼等措施，對現(xiàn)有或者潛在的戰(zhàn)略性部門和產(chǎn)業(yè)進行支持和資助，使其取得競爭優(yōu)勢，提高經(jīng)濟效益和國民福利。 日本—— 鋼鐵、汽車、電子產(chǎn)品 法國—— 參與國際技術競爭的本國企業(yè) 美國—— 農(nóng)業(yè)和國防工業(yè),三、貿(mào)易自由化的深化 1、世界貿(mào)易組織（WTO）的建立 2、地區(qū)經(jīng)貿(mào)集團主動推行貿(mào)易自由化 3、

63、發(fā)展中國家和地區(qū)以及轉型國家也主動推行貿(mào)易自由化措施,第六章 關稅措施,一、 關稅概述一、關稅的概念和性質1、關稅的概念 關稅是進出口貨物經(jīng)過一國關境時，由政府所設置的海關向進出口商所征收的一種稅。 ——關稅征收的執(zhí)行機關：海關 海關是設在關境上的國家行政管理機構,是貫徹執(zhí)行本國有關進出口政策、法令和規(guī)章的重要工具。其任務是根據(jù)這些政策、法令和規(guī)章對進出口貨物、貨幣、金銀

64、、行李、郵件、運輸工具等實行監(jiān)督管理、征收關稅、查禁走私貨物、臨時保管通關貨物和統(tǒng)計進出口商品等。海關還有權對不符合國家規(guī)定的進出口貨物不予放行、罰款，直到?jīng)]收或銷毀。 ——征收關稅的領域：關境 注意關境和國境的區(qū)別。,二、關稅的主要特點 1、關稅是一種間接稅 2、關稅的稅收主體：進出口商人 客體：進出口貨物三、關稅的作用

65、 1、關稅是各國對外貿(mào)易政策的重要措施 2、關稅是國家財政收入的一部分 3、關稅可以調節(jié)進出口貿(mào)易 4、關稅調節(jié)生產(chǎn)領域的發(fā)展方向,二、 關稅的主要種類,一、按照征收的對象或商品流向分類 （一）進口稅：進口國海關在外國商品輸入時，根據(jù)海關稅則對本國進口商所征收的關稅。 1、分類 A、最惠國稅： 適用于與該國簽訂有最惠國待遇條款的貿(mào)易協(xié)定的國家或

66、 地區(qū)所進口的商品。 B、普通稅 適用于與該國沒有簽訂這種貿(mào)易協(xié)定的國家或地區(qū)所進口 的商品。 2、大多數(shù)國家的關稅結構：對工業(yè)制成品的進口征收較高關稅，對半制成品的進口稅率次之，而對原料的進口稅率最低甚至免稅。 （階梯關稅、關稅升級）,（二）出口稅：出口國家的海關對本國產(chǎn)品輸往國外時，對出口商所征收的關稅。 ——世界上大多數(shù)國家

67、對絕大部分出口商品都不征收出口稅； ——征收出口稅的主要目的： A、增加財政收入 B、保護本國工業(yè)生產(chǎn) C、作為同外國跨國公司斗爭的手段（三）過境稅：是一國對于通過其關境的外國貨物所征收的關稅。 ——目前大多數(shù)國家在外國商品通過其領土時只征收少量的準許費、印花費、登記費和統(tǒng)計費等。,二、按照征稅的目的分類 1、財政關稅：以增加政府財

68、政收入為主要目的而征收的關稅。 2、保護關稅：以保護本國工業(yè)或農(nóng)業(yè)發(fā)展為主要目的而征收的關稅。 ——可分為：工業(yè)保護關稅 農(nóng)業(yè)保護關稅,三、按征稅待遇分類（一）普通關稅 普通關稅又稱一般關稅，是指與本國沒有簽署貿(mào)易或經(jīng)濟互惠等友好協(xié)定的國家原產(chǎn)的貨物征收的非優(yōu)惠性關稅。 這種關稅稅率一般由進口國自主制定，只要國內(nèi)外