1、供應(yīng)鏈合作關(guān)系能為相關(guān)企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢的同時，他們之間相互的依賴性也增強(qiáng)了，處于合作關(guān)系中的任何成員由于能力不足、出現(xiàn)意外或者采取了機(jī)會主義行為都可能使其他合作伙伴的利益受損。 以往對供應(yīng)鏈合作關(guān)系的研究多是從正面考慮如何加強(qiáng)這種關(guān)系，使合作伙伴都受益，而對這種關(guān)系帶來的負(fù)面影響并未給予足夠的重視。本文研究的問題正是從合作關(guān)系帶來的風(fēng)險考慮，尋求有效的方法阻止或盡可能減少這種風(fēng)險給合作伙伴可能帶來的損失。這是本文研究的出發(fā)點。

2、 經(jīng)過對相關(guān)研究的梳理，本文認(rèn)為供應(yīng)鏈合作關(guān)系指供應(yīng)鏈中兩個或兩個以上獨立實體為了達(dá)到特定目標(biāo)和取得特定利益而結(jié)成的一種關(guān)系，這種關(guān)系是基于供應(yīng)鏈不同企業(yè)間的一種關(guān)聯(lián)能力，在一定時期內(nèi)表現(xiàn)為共享信息、共擔(dān)風(fēng)險、共同獲利的契約關(guān)系。它是一種不涉及股權(quán)參與的縱向戰(zhàn)略聯(lián)盟，主要表現(xiàn)為供應(yīng)商與制造商之間的合作關(guān)系。 本文在對供應(yīng)鏈風(fēng)險管理中涉及合作伙伴關(guān)系風(fēng)險部分和合作伙伴關(guān)系研究涉及風(fēng)險的部分進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，認(rèn)為供應(yīng)鏈合作關(guān)系

3、風(fēng)險是由特定企業(yè)與直接相關(guān)的上下游企業(yè)建立合作關(guān)系引起的一類風(fēng)險，也可以認(rèn)為這種風(fēng)險就是供應(yīng)鏈合作關(guān)系的建立可能帶來的負(fù)面問題。這類風(fēng)險所屬研究領(lǐng)域是供應(yīng)鏈風(fēng)險和供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系兩個研究領(lǐng)域的交叉部分。 然后，本文在國內(nèi)外對供應(yīng)鏈合作關(guān)系風(fēng)險相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，提出構(gòu)建供應(yīng)鏈合作關(guān)系過程中須主要防范的五個風(fēng)險問題。本文的主要內(nèi)容就是圍繞著如何解決這五個問題展開的。 第一個問題：隨著外包的增加，企業(yè)的核心競爭力喪失的可能性

4、增大。這主要是因為企業(yè)對自身核心能力缺乏了解，導(dǎo)致外包決策失誤而造成的風(fēng)險。對這一風(fēng)險問題的防范，本文提出了基于核心能力定性識別的外包決策流程，并交待了整個決策過程需要注意的問題。 第二個問題：由于對合作伙伴核心能力和風(fēng)險防范能力缺乏了解而導(dǎo)致的不能正確選擇和評價合作伙伴的可能，可以稱之為合作伙伴的能力風(fēng)險。出于對合作伙伴能力風(fēng)險防范的考慮，本文提出了基于核心能力定量識別和供應(yīng)風(fēng)險防范的供應(yīng)商選擇兩階段模型，從對合作伙伴的核心能

5、力識別和防范供應(yīng)風(fēng)險能力兩個方面考慮選擇供應(yīng)商，經(jīng)過兩階段篩選的供應(yīng)商應(yīng)該不會出現(xiàn)上述合作伙伴能力風(fēng)險。 第三個問題：為了改變傳統(tǒng)上供應(yīng)商過多的弊端，供應(yīng)鏈合作關(guān)系往往傾向于使用單一供應(yīng)商策略，而對一個供應(yīng)商過分依賴會使得有意外事件發(fā)生時出現(xiàn)供應(yīng)中斷。因此恰當(dāng)選擇供應(yīng)商數(shù)量的問題就是如何防范意外供應(yīng)中斷的問題。于是本文提出基于供應(yīng)風(fēng)險防范的供應(yīng)商數(shù)量決策模型，模型從供應(yīng)風(fēng)險和采購總成本兩個方面的權(quán)衡考慮最優(yōu)供應(yīng)商數(shù)量的決策，通過

6、算例還分析了相關(guān)參數(shù)對最優(yōu)供應(yīng)商數(shù)量決策的影響。 第四個問題：供應(yīng)鏈合作關(guān)系使得伙伴企業(yè)間相互依賴程度增強(qiáng)，但由于對合作伙伴投機(jī)動機(jī)的擔(dān)心，可能引起企業(yè)對建立合作關(guān)系所必需的專用性資產(chǎn)投資不足，這就是供應(yīng)鏈投資“套牢”風(fēng)險。為了解決供應(yīng)鏈套牢問題，本文提出了一個基本模型作為分析基礎(chǔ)，將問題限定于特定的假設(shè)條件下，并給出完全合約下最優(yōu)產(chǎn)量和投資作為標(biāo)桿。之后，以該模型為基礎(chǔ)，分別討論了解決不同供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)中套牢問題的激勵條件。證明在

7、不完全合約條件下，產(chǎn)量能夠達(dá)到最優(yōu)，而且可以獲得最優(yōu)的投資水平。最后通過比較各種不同供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的簽約效率，發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商掌握全部討價還價權(quán)力的分散型供應(yīng)鏈的簽約成本比集中型供應(yīng)鏈簽約成本低。 第五個問題：供應(yīng)鏈伙伴企業(yè)間合作開展項目時，無法觀測到對方的努力水平，因此雙方都有可能采取機(jī)會主義行為，這將威脅合作關(guān)系的持續(xù)性、穩(wěn)定性，這可以歸類于合作伙伴之間的雙邊道德風(fēng)險問題。為了解決合作伙伴之間在關(guān)鍵零部件或服務(wù)的成本削減時產(chǎn)生的雙邊道

8、德風(fēng)險問題，本文建立了一個基本模型。在這個模型的基礎(chǔ)上，求解了一個供應(yīng)商和一個制造商合作時，不同目標(biāo)下的成本節(jié)約最優(yōu)分配比例。然后求解了三方合作時，不同目標(biāo)下的成本節(jié)約最優(yōu)分配比例。 本文的主要創(chuàng)新之處有以下幾個方面：第一、提出了一種將核心能力主要特征及其主要構(gòu)成部分相結(jié)合的核心能力定性識別分析框架；提出了基于該識別框架的外包戰(zhàn)略決策模型，以及使用該模型時應(yīng)注意的問題。 第二、提出了基于核心能力定量識別和供應(yīng)風(fēng)險防范的供

9、應(yīng)商兩階段選擇模型。 第三、重新分析了一個還是多個供應(yīng)商的問題，從采購總成本和供應(yīng)風(fēng)險兩個方面考慮提出了供應(yīng)商數(shù)量決策模型；通過算例，較為全面地分析了各個相關(guān)因素對供應(yīng)商數(shù)量決策的影響。 第四、分別討論了單一制造商和零售商構(gòu)成的兩級供應(yīng)鏈、單一供應(yīng)商、制造商和零售商構(gòu)成的集中型和分散型三級供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)下解決供應(yīng)鏈套牢問題的激勵條件。通過比較四種三級供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的簽約成本的特點，找出了簽約成本較低的解決方案。 第五、建

10、立了兩方和三方參與的成本節(jié)約分配比例求解模型。本文的研究只是供應(yīng)鏈合作關(guān)系風(fēng)險研究的一個起點，所涉及的問題還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能涵蓋供應(yīng)鏈合作關(guān)系風(fēng)險的所有問題，因此這一領(lǐng)域還有許多值得深入探討的問題： (1)如果能根據(jù)特定行業(yè)、特定企業(yè)的特點，進(jìn)行深入的實證分析，供應(yīng)鏈合作伙伴風(fēng)險這一研究領(lǐng)域可以很大程度上得到充實； (2)合作伙伴之間如何恰當(dāng)?shù)墓蚕硇畔?，也是防范供?yīng)鏈合作伙伴風(fēng)險的需要探討的重要問題； (3)因為供應(yīng)鏈合