1、,,,4 公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué),,,Externalities 外部性,Chapter 10,市場(chǎng)效率 和 市場(chǎng)失靈,回顧: 亞當(dāng).斯密所說(shuō)的市場(chǎng)中“看不見的手”引導(dǎo)著市場(chǎng)中自利的買者和賣者追求自己利益最大化的同時(shí)，使整個(gè)社會(huì)從市場(chǎng)中獲得的總利益也達(dá)到最大化。,但是市場(chǎng)也會(huì)失靈,,外部性與市場(chǎng)無(wú)效率,外部性——一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者福利的影響，這種影響得不到補(bǔ)償。外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，因此單靠市場(chǎng)力量不能使社會(huì)總剩余最大

2、化。,外部性產(chǎn)生…,…當(dāng)一個(gè)人的行為影響到旁觀者的福利時(shí)，若此人既不為此支付成本（給旁觀者帶來(lái)成本時(shí)）又不能得到補(bǔ)償（給旁觀者帶來(lái)利益時(shí)），外部性就產(chǎn)生了。,,,外部性與市場(chǎng)無(wú)效率,給旁觀者帶來(lái)不利影響的外部性稱為負(fù)外部性給旁觀者帶來(lái)有利影響的外部性稱為正外部性,,,汽車尾氣吸煙狂叫的狗在公寓樓里大聲放立體聲,負(fù)外部性例子,,,免疫修復(fù)歷史古跡新技術(shù)研究開發(fā),正外部性例子,,,鋁市場(chǎng),,數(shù)量,0,,需求（私人價(jià)值),供給（

3、私人成本),,鋁市場(chǎng)和福利經(jīng)濟(jì)學(xué),“市場(chǎng)均衡時(shí)的生產(chǎn)量和消費(fèi)量是有效率的”，這句話的意思是說(shuō)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的總剩余最大。如果鋁廠排放污染（負(fù)外部性），那么生產(chǎn)鋁的社會(huì)成本就比鋁生產(chǎn)者的私人成本高。每生產(chǎn)一個(gè)單位量的鋁，社會(huì)成本既包括鋁生產(chǎn)者的私人成本，也包括污染給旁觀者帶來(lái)的成本。,,,污染和社會(huì)最優(yōu),,產(chǎn)量Quantity of,Aluminum,0,,Demand,(private value ） 需求（私人價(jià)值),Sup

4、ply,(private cost）供給（私人成本),,負(fù)外部性,需求曲線和社會(huì) 成本曲線的交點(diǎn)決定了社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量。社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量比市場(chǎng)均衡產(chǎn)量低。,負(fù)外部性,外部性的內(nèi)在化——通過(guò)改變激勵(lì)，使人們考慮他們自己行為的外部效應(yīng)。,實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量,政府可以向生產(chǎn)者收稅以降低市場(chǎng)均衡產(chǎn)量為社會(huì)所希望的產(chǎn)量，將 外部性內(nèi)在化 。,正外部性,.當(dāng)外部性有利于旁觀者時(shí)，就存在正外部性。物品的社會(huì)價(jià)值大于私人價(jià)值。一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新或設(shè)計(jì)不僅給

5、本企業(yè)帶來(lái)效益，還會(huì)增加社會(huì)的技術(shù)知識(shí)存量，給全社會(huì)帶來(lái)效益，也就是說(shuō)創(chuàng)新和設(shè)計(jì)存在著技術(shù)溢出效應(yīng)，技術(shù)溢出效應(yīng)是一種正外部性,教育與社會(huì)最優(yōu),,,,,,,,,,,,,,教育的數(shù)量,0,教育的價(jià)格,正外部性,供給曲線和社會(huì)價(jià)值曲線的交點(diǎn)決定了社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量水平。社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量比市場(chǎng)均衡產(chǎn)量多。市場(chǎng)生產(chǎn)的量比社會(huì)所希望的量少。物品的社會(huì)價(jià)值大于私人價(jià)值。,正外部性,外部性內(nèi)在化：補(bǔ)貼作為首選的辦法將正外部性內(nèi)在化。技術(shù)政策政府旨

6、在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)干預(yù)專利保護(hù)是一種技術(shù)政策。專利法通過(guò)給予發(fā)明者在一定時(shí)期內(nèi)排他性地使用自己的發(fā)明而保護(hù)了發(fā)明者的權(quán)益。 專利制度將外部性內(nèi)在化,外部性的內(nèi)在化,稅收是將負(fù)外部性內(nèi)在化的首選手段。補(bǔ)貼是將正外部性內(nèi)在化的首選手段。,,,命令和控制政策,經(jīng)常采用管制形式：禁止某些行為要求采取某些行為例子 :要求所有學(xué)生注射疫苗。由環(huán)保局制訂和實(shí)施污染排放標(biāo)準(zhǔn)。,以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策,政府利用稅收和補(bǔ)貼手段給私人部門

7、以激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效率。庇古稅——用于糾正負(fù)外部性影響的稅收。,管制的例子和庇古稅,如果環(huán)保局決定想減少某個(gè)工廠的污染排放量，環(huán)保局可以……命令工廠減少一定量的污染（即管制）…按工廠的排污量收稅（即庇古稅）,,,以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策,可交易的污染許可證 允許排污權(quán)在企業(yè)之間自愿進(jìn)行轉(zhuǎn)移。交易這種許可證的市場(chǎng)將最終形成。以低成本可以減少污染的企業(yè)愿意將污染許可證出賣給只有以高成本才能減少污染的企業(yè)。污染量沒有增加，但污染許可證這一

8、稀缺資源重新配置給對(duì)其評(píng)價(jià)更高的企業(yè)。,,庇古稅和排污許可證的等效性,,污染量,0,污染的價(jià)格,P,,Q,對(duì)排污權(quán)的需求,庇古稅,,(a) 庇古稅,,,,,2. …庇古稅和需求曲線決定污染量,1. 庇古稅決定污染價(jià)格,,污染量,0,Q,對(duì)排污權(quán)的需求,,排污許可證的供給,,(b) 污染許可證,,,,,污染的價(jià)格,P,2. …許可證和需求曲線決定污染的價(jià)格.,1. 污染許可證確定了污染量...,,,針對(duì)外部性的公共政策,對(duì)關(guān)于污

9、染的經(jīng)濟(jì)分析的批評(píng)“我們不能給任何人付費(fèi)污染的選擇權(quán).” - 前參議員Edmund Muskie人們面臨權(quán)衡取舍完全消除污染不可能 清潔的水和空氣 –機(jī)會(huì)成本低生活質(zhì)量,25,針對(duì)外部性的公共政策,清潔的環(huán)境是正常品正的收入彈性富有的國(guó)家支付得起清潔的環(huán)境 更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)沫h(huán)境保護(hù)清潔的水和空氣 -需求法則環(huán)境保護(hù)的價(jià)格更低公眾的呼聲越高,26,外部性的私人解決方法,并不總是需要政府行為來(lái)解決外部性問(wèn)題,外部性的私

10、人解決方式,道德規(guī)范和社會(huì)約束慈善組織不同類型的企業(yè)一體化交易各方簽訂合同,科斯定理,科斯定理—— 一種觀點(diǎn)，認(rèn)為如果私人各方可以無(wú)成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問(wèn)題。交易成本交易成本—— 各方在協(xié)商達(dá)成與遵守協(xié)議過(guò)程中所發(fā)生的成本。,,,為什么私人解決方式不能總是有效,有時(shí)候，交易成本很高而不可能私下達(dá)成協(xié)議，因此私人方式不能解決外部性問(wèn)題,,,解決外部性的公共政策,當(dāng)外部性問(wèn)題嚴(yán)重且找不到私人

11、解決方式時(shí)，政府也許采用以下方式試圖解決外部性問(wèn)題：命令和控制政策。以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策。,小結(jié),當(dāng)一個(gè)買者和一個(gè)賣者之間的交易影響到第三方時(shí)，這種影響被稱為外部性。負(fù)外部性導(dǎo)致一個(gè)市場(chǎng)中的社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量比市場(chǎng)均衡產(chǎn)量低。正外部性導(dǎo)致一個(gè)市場(chǎng)中的社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量比市場(chǎng)均衡產(chǎn)量高。,小結(jié),受外部性影響的各方有時(shí)可以私下解決外部性問(wèn)題。科斯定理認(rèn)為，如果私人各方可以無(wú)成本地進(jìn)行協(xié)商談判，那么，他們就可以自己達(dá)成能使資源有效配置的協(xié)議，解決