1、本文共分九章.第一章"證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的背景——金融全球化".這一章主要是考察證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的大的經(jīng)濟(jì)背景.首先是總結(jié)了經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)法律的影響,即法律的趨同化、法律的標(biāo)準(zhǔn)化、法律的非國(guó)家化和法律的世界化.進(jìn)而從法律制度的層面上概括了金融全球化的特征:即由競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的金融監(jiān)管制度的趨同化,由金融管制放松導(dǎo)致的金融自由化,資本國(guó)際流動(dòng)導(dǎo)致的金融國(guó)際化和金融運(yùn)行規(guī)則的全球化.從這些特征中可以看出金融全球化與法律監(jiān)管的趨同化之間存在著必然的聯(lián)系

2、,我國(guó)既不能游離于金融全球化的進(jìn)程之外,就必須借鑒他國(guó)經(jīng)驗(yàn),完善我國(guó)的監(jiān)管法律制度.第二章"當(dāng)前國(guó)際證券監(jiān)管法律制度的特點(diǎn)及趨勢(shì)".在本章中,首先分析了證券監(jiān)管的一些基本的理論問(wèn)題,主要是監(jiān)管的必要性分析和監(jiān)管的原則,然后總結(jié)了證券監(jiān)管的歷史發(fā)展和當(dāng)前證券監(jiān)管中所表現(xiàn)出來(lái)的新的趨勢(shì),那就是:放松管制與加強(qiáng)監(jiān)管并存,強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管的國(guó)際合作,強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制的作用,強(qiáng)調(diào)對(duì)金融業(yè)進(jìn)行綜合的監(jiān)管,在監(jiān)管理念上,更為鼓勵(lì)創(chuàng)新.最后,分析了東南亞金融危

3、機(jī)的法律成因,以及這些對(duì)我國(guó)開(kāi)放證券市場(chǎng)的啟示.第三章"WTO金融服務(wù)貿(mào)易法律制度與我國(guó)證券監(jiān)管立法架構(gòu)".在本章中,首先以GATS及金融服務(wù)貿(mào)易附件、金融服務(wù)諒解承諾等為基礎(chǔ),系統(tǒng)闡述了WTO中金融服務(wù)貿(mào)易法律制度.其次論述了我國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放,包括我國(guó)證券市場(chǎng)開(kāi)放的戰(zhàn)略選擇、證券業(yè)務(wù)開(kāi)放與證券市場(chǎng)開(kāi)放在概念上和后果上的區(qū)別、以及加入WTO對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放所在產(chǎn)生的影響.最后總結(jié)了我國(guó)證券監(jiān)管法律的架構(gòu),它包括證券法律、證券

4、行政法規(guī)和證券行政規(guī)章三個(gè)層次.第四章"證券業(yè)務(wù)對(duì)外開(kāi)放的法律監(jiān)管".證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放包括三個(gè)大的方面,首先是證券業(yè)務(wù)的開(kāi)放,即我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外國(guó)證券中介機(jī)構(gòu)的開(kāi)放,其中涉及到我國(guó)的入世承諾和服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的有關(guān)規(guī)定、我國(guó)證券業(yè)務(wù)對(duì)外開(kāi)放的步驟、中外合資基金管理公司和中外合資證券公司的問(wèn)題以及現(xiàn)階段證券業(yè)務(wù)開(kāi)放過(guò)程中所存在的一些需要解決的法律問(wèn)題.第五章"證券市場(chǎng)投資對(duì)外開(kāi)放的法律監(jiān)管".投資方面的開(kāi)放是證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的第二個(gè)方面,

5、主要是探討QFII制度的利弊以及我國(guó)所采用的QFII的特點(diǎn)和目前有待解決的法律上的問(wèn)題.還有關(guān)于B股的未來(lái)走向和解決思路.第六章"證券市場(chǎng)融資對(duì)外開(kāi)放的法律監(jiān)管".于融資方面的開(kāi)放是證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的第三個(gè)方面,即允許外資在我國(guó)證券市場(chǎng)上融資,現(xiàn)階段在我國(guó)主要以直接上市(受到種種限制)、借殼上市和外資并購(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn),本文集中探討了外資并購(gòu)的利弊、現(xiàn)階段外資并購(gòu)的特點(diǎn)和新趨勢(shì)和有關(guān)法律法規(guī)存在的問(wèn)題,并對(duì)如何完善這些法律制度提出了具體的建議.

6、第七章"證券監(jiān)管的國(guó)際合作".金融全球化使得證券監(jiān)管的國(guó)際合作成為必要.本章重點(diǎn)探討了在我國(guó)證券市場(chǎng)逐步對(duì)外開(kāi)放、外資通過(guò)各種途徑進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)的情況下,證券的法律監(jiān)管所面臨的問(wèn)題.著重討論了證券法律的域外適用和證券監(jiān)管的國(guó)際合作這兩個(gè)問(wèn)題.第八章"我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的現(xiàn)狀的總結(jié)".最后是本文的結(jié)論部分."適應(yīng)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的需要,建立有效的市場(chǎng)化監(jiān)管體系"構(gòu)成了本文的最后一章.如何構(gòu)建適應(yīng)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放要求的證券監(jiān)管法律體系是