1、1附件1：證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（20182018）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)20182018年9月3第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一第一節(jié)證券市券市場(chǎng)的法律法的法律法規(guī)體系體系了解法的概念與特征；了解法律關(guān)系的概念、特征、種類(lèi)與基本構(gòu)成；熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)；了解證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。第二第二節(jié)公司法公司法掌握公司的種類(lèi)；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)

2、定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)；熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度；熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)；掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組

3、織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任；掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類(lèi)及程序；熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。第三節(jié)合伙企合伙企業(yè)法掌握合伙企業(yè)的概念；了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別；掌握合伙企業(yè)的種類(lèi)；掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求；掌握合伙協(xié)議的訂立形式