1、2017年上半年年上半年遼寧省基金從寧省基金從業(yè)資業(yè)資格：最小方差法等模格：最小方差法等模擬試擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、資產(chǎn)組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大，則收益____A：越高B：越低C：不變D：兩者無(wú)關(guān)系2、契約型證券投資基金的投資者享有__。A投資管理決策權(quán)B資產(chǎn)配置管理權(quán)C基金資產(chǎn)保管權(quán)D基金收益所有權(quán)3

2、、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括__。A借貸的時(shí)間B所借貸貨幣資金的數(shù)額C在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)D發(fā)行者和投資者之間的所有權(quán)關(guān)系4、關(guān)于基金份額持有人權(quán)利，下列描述正確的是__。A基金份額持有人享有基金財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)，而基金合同終止并清算后的財(cái)產(chǎn)歸基金管理人所有B基金份額持有人對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)是指其可以依法轉(zhuǎn)讓其基金資產(chǎn)C因?yàn)榛鸱蓊~持有人享有基金信息的知情權(quán)，所以基金公司應(yīng)該在基金份額持有人查詢基

3、金資產(chǎn)狀況時(shí)及時(shí)提供最新的資產(chǎn)明細(xì)信息D基金份額持有人享有表決權(quán)是指其可以對(duì)基金的投資運(yùn)作享有表決權(quán)5、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中的前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為_(kāi)_兩種類型。A自助式，輔助式B網(wǎng)上交易，柜臺(tái)交易C人工方式，電腦自動(dòng)方式D銀行柜臺(tái)，券商柜臺(tái)6、證券投資基金利潤(rùn)的主要來(lái)源包括__。A買賣證券的價(jià)差收入B銷售服務(wù)費(fèi)收入C債券利息D股利7、金融期貨一般不包括__。A商品期貨B股票期貨C貨幣期貨D：10%16、我國(guó)致力于建立集中統(tǒng)一的證券市

4、場(chǎng)和市場(chǎng)監(jiān)管體系，在總結(jié)證券市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)過(guò)程中，確立了指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“__”的八字方針，初步形成了具有中國(guó)特色的、集中統(tǒng)一的證券市場(chǎng)監(jiān)督管理體系。A法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范B公平、公正、公開(kāi)、公信C調(diào)整、改革、整頓、提高D開(kāi)拓、求實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、效率17、下列關(guān)于基金促銷手段的說(shuō)法，正確的是__。A基金促銷就是通過(guò)人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷等手段來(lái)達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通B一般來(lái)說(shuō)，針對(duì)機(jī)構(gòu)

5、投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過(guò)專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營(yíng)銷效果C基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣D公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系18、目前，我國(guó)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理__的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。A國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求B基金托管人依法要求C基金管理人依法要求D投資人自己申請(qǐng)19、基金管理人最基本、最重要的業(yè)務(wù)是__。A基金份額的申購(gòu)和贖

6、回B基金收益分配C基金的投資管理D基金后臺(tái)管理20、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的購(gòu)買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，其預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A購(gòu)買方式B購(gòu)買價(jià)格C認(rèn)購(gòu)比例D認(rèn)購(gòu)期間21、我國(guó)第一只上市開(kāi)放式基金是______，第一只結(jié)構(gòu)化基金是______。__A國(guó)投瑞銀瑞?；穑蝗A夏上證50ETFB華夏上證50ETF；南方積極配置基金C南方積極配置基金；國(guó)投瑞銀瑞?；餌興業(yè)社會(huì)責(zé)任基金；ETF聯(lián)接基