1、－1－上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范交易型開放式指數(shù)基金的業(yè)務(wù)運作，維護正常的市場秩序，根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，制定本細則。第二條本細

2、則所稱交易型開放式指數(shù)基金（以下簡稱“交易所交易基金”），是指經(jīng)依法募集的，投資特定指數(shù)所對應(yīng)組合證券（以下簡稱“組合證券”）或基金合同約定的其他投資標的的開放式基金，其基金份額用組合證券、現(xiàn)金或基金合同約定的其他對價進行申購、贖回，并在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市交易。第三條交易所交易基金的基金份額（以下簡稱“基金份額”）在本所的發(fā)售、申購、贖回和交易，適用本細則。本細則未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱“

3、《交易規(guī)則》”）及其他有關(guān)規(guī)定?；鸱蓊~通過本所之外其他場所的發(fā)售、申購和贖回，適用基金合同、基金招募說明書以及辦理場所的相關(guān)規(guī)定。第四條在本所上市的基金份額，其登記、存管和結(jié)算由本所指定的證券登記結(jié)算機構(gòu)（以下簡稱“證券登記結(jié)算機構(gòu)”）辦理。－3－第二第二節(jié)發(fā)售第十二條基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額。采用網(wǎng)上發(fā)售方式的，投資者應(yīng)當(dāng)使用在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的證券賬戶，按照基金合同、基金招募說明書、基金發(fā)售公告書確定的

4、網(wǎng)上發(fā)售認購方式進行申報。采用網(wǎng)下發(fā)售方式的，投資者按基金合同、基金招募說明書、基金發(fā)售公告書的規(guī)定進行認購。第十三條基金份額在本所網(wǎng)上發(fā)售的時間由基金管理人報本所認可后確定，并由基金管理人予以公布。第十四條交易所交易基金的基金合同、招募說明書和發(fā)售公告，應(yīng)當(dāng)明確基金份額網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售時，投資者認購基金份額所支付的對價種類、基金募集上限和提前結(jié)束募集的相關(guān)約定。第十五條具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的本所會員接受投資者網(wǎng)上認購基金份額申報的，

5、應(yīng)當(dāng)要求投資者足額交付認購資金、組合證券或其他約定的對價。網(wǎng)上發(fā)售時，投資者以組合證券認購基金份額的，本所按照基金合同和基金招募說明書的規(guī)定，確認其是否擁有對應(yīng)的足額組合證券。無足額組合證券的，其認購申報全部無效。網(wǎng)上發(fā)售時，投資者以現(xiàn)金認購基金份額的，接受申報的本所會員應(yīng)即時凍結(jié)投資者用于認購的資金，并不得挪用。第三第三節(jié)申購、贖回、交易回、交易第十六條基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進行申報。第十七