1、1華西證券有限責(zé)任公司華西證券有限責(zé)任公司債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)實施細則債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)實施細則為配合上海及深圳證券交易所開展的債券質(zhì)押式回購（以下簡稱“質(zhì)押式回購”）業(yè)務(wù)，規(guī)范公司各營業(yè)部代理投資者辦理上海及深圳證券交易所質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的操作流程，有效控制質(zhì)押式回購的回購風(fēng)險，特制定《華西證券有限責(zé)任公司債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)實施細則》（以下簡稱《細則》）。各營業(yè)部在代理投資者辦理質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)時必須按照《細則》中有關(guān)規(guī)定進行操作。本細則只

2、適用于營業(yè)部代理投資者辦理的上海證券交易所債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)及深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購。第一章第一章釋義和定義釋義和定義第一條債券：是指在上海及深圳交易所上市的可進行質(zhì)押式回購交易的債券。進行質(zhì)押式回購的債券類別為國債國債及部分中登結(jié)算公司、交易所認部分中登結(jié)算公司、交易所認可的可質(zhì)押企業(yè)債券?？傻目少|(zhì)押企業(yè)債券。第二條回購交易回購交易：是指將債券質(zhì)押的同時，將相應(yīng)債券以標(biāo)準(zhǔn)券折算比率計算出的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量為融資額度而進行的質(zhì)押融資，交

3、易雙方約定在回購期滿后返還資金和解除質(zhì)押的交易。其中，質(zhì)押債券取得資金的投資者為“融資方”；“融資方”的對手方稱為“融券方”。第三條回購交易期間回購交易期間：是指自回購交易成交當(dāng)日（T日）起，至回購到期日（L日）止的期間。第四條正回購：是指融資方以持有的債券作足額質(zhì)押，獲得一定期限的資金使用權(quán)的回購交易行為，即“以券融資”。第五條逆回購：是指融券方暫時放棄資金的使用權(quán)，并于回購到期時收回融出資金并獲得相應(yīng)利息的回購交易行為，即“以資融券

4、”。第六條標(biāo)準(zhǔn)券標(biāo)準(zhǔn)券：是指由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的，用以確定可利用回購交易進行融資的額度。33、原則上正回購正回購僅對機構(gòu)客戶機構(gòu)客戶開放。4、投資者質(zhì)押式回購資格開通后，柜臺主管需立即將投資者質(zhì)押式回購資格開通信息通知開戶柜員，并以請示報告方式報公司運行監(jiān)管部備案。5、如出現(xiàn)以下情況，開戶柜員應(yīng)拒絕投資者申請開通質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)資格，同時退還證件：①投資者提供的有關(guān)證件及資料不全、不實、無效；②投資者資金賬戶、證券賬戶、有

5、效證件上標(biāo)注的投資者信息（姓名、證件號碼）不一致，為中國證監(jiān)會、中登公司認定的不合格賬戶。6、由于目前系統(tǒng)不支持“質(zhì)押回購業(yè)務(wù)開通”功能，因此在新柜臺系統(tǒng)上線前，要求營業(yè)部必須認真按上述規(guī)定審核客戶相關(guān)資料，督促客戶簽署《質(zhì)押式回購協(xié)議》并建立回購客戶登記臺賬并上報公司運行監(jiān)管部備案；客戶臨柜辦理回購交易業(yè)務(wù)時，柜臺操作人員必須在確認客戶為營業(yè)部回購登記客戶且已簽署《質(zhì)押式回購協(xié)議》，認真審核客戶相關(guān)資料后予以辦理；正回購委托業(yè)務(wù)，柜臺

6、操作人員還須確認該客戶的二次折標(biāo)率。第十二條資格撤銷1、投資者發(fā)起撤銷當(dāng)投資者申請撤銷質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)資格時，機構(gòu)客戶須提供《質(zhì)押式回購協(xié)議》、資金卡、上海或深圳證券帳戶卡、營業(yè)執(zhí)照（副本）及復(fù)印件，被授權(quán)人身份證及復(fù)印件、法人專項授權(quán)委托書；個人客戶須提供《質(zhì)押式回購協(xié)議》、資金卡、上?；蛏钲谧C券帳戶卡、身份證件。開戶柜員審核無誤并確認投資者無未到期質(zhì)押式回購及質(zhì)押券后，經(jīng)柜臺主管確認報營業(yè)部負責(zé)人核準(zhǔn)后，通過柜臺系統(tǒng)撤銷投資者的質(zhì)押式