1、浙江省浙江省2017年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融衍生工具概：金融衍生工具概述試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)的有效期為自簽發(fā)之日起——A1年B18個(gè)月C2年D30個(gè)月2、如果上市公司同時(shí)既有重大購(gòu)買資產(chǎn)行為，又有重大出售資產(chǎn)行為，且購(gòu)買和出售的資產(chǎn)總額同時(shí)達(dá)到或

2、超過(guò)上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的（）交易行為，應(yīng)當(dāng)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審核。A總資產(chǎn)的70%B總資產(chǎn)的50%C凈資產(chǎn)的70%D凈資產(chǎn)的50%3、反映有效組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的方程式是__。A證券市場(chǎng)線方程B證券特征線方程C資本市場(chǎng)線方程D套利定價(jià)方程4、下列關(guān)于股票股息說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A股票股息可以來(lái)自公司的新發(fā)股票或庫(kù)存股票B股票股息實(shí)際上是將公司當(dāng)年收益資本化C股票股息只是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移D

3、發(fā)放股票股息會(huì)帶來(lái)公司資產(chǎn)和股東權(quán)益的減少，而負(fù)債保持不變5、股份公司在清算過(guò)程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按__順序進(jìn)行分配：①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；②支付清算費(fèi)用；③繳納所欠稅款；④清償公司債務(wù)；⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。A①②③④⑤B②①③④⑤C③②①④⑤D③①②④⑤6、根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是__。A3個(gè)工作日內(nèi)B3日內(nèi)C5個(gè)工作日內(nèi)D5日內(nèi)7、我國(guó)《證券投資基金

4、法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于下列__投資。發(fā)行人注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A3B4C5D616、下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是__。A金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)B20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展C新技術(shù)革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因D避險(xiǎn)為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段17、如果將留存收益作為公司的籌資，可能會(huì)給股東帶來(lái)

5、的好處是__。A缺少了股利分配，則股票在市場(chǎng)上的吸引力不大，股東的控制權(quán)不會(huì)受到威脅B股利分配所得繳納個(gè)人所得稅，不分配股利而可能的股票升值帶來(lái)的資本收益繳納資本利得稅，后者相比前者要低C股東可以要求其股利支付在一定水平之上D股利支付少，公司今后的籌資成本可能會(huì)增加18、股份有限公司發(fā)起人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的——。A10％B20％C30％D35％19、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)最近一期末凈資

6、產(chǎn)額的__。A20%B30%C40%D50%20、紅籌股是指在______注冊(cè)，在______上市，主要業(yè)務(wù)在______或大部分股東權(quán)益來(lái)自______的股票。__A香港；中國(guó)境外；中國(guó)內(nèi)地；中國(guó)內(nèi)地B香港；中國(guó)境外；香港；香港C中國(guó)境外；香港；中國(guó)內(nèi)地；中國(guó)內(nèi)地D中國(guó)內(nèi)地；香港；香港；香港21、隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和政府宏觀調(diào)控能力的不斷加強(qiáng)，利率特別是__已經(jīng)成為中央銀行一項(xiàng)行之有效的貨幣政策工具。A基準(zhǔn)利率B回購(gòu)協(xié)議利率C大額