1、海關(guān)認證企業(yè)申請工作安排海關(guān)認證企業(yè)申請工作安排(一般認證一般認證)項號項號項目名稱項目名稱工作內(nèi)容工作內(nèi)容責任部門責任部門完成時間完成時間一、內(nèi)部控制標準（一）組織機構(gòu)控制1）公司組織架構(gòu)圖，公司各部門管理職責，ISO辦8月20日2）市場部組織架構(gòu)圖（詳細的）（市場部負責關(guān)務(wù)要總監(jiān)級別）市場部8月19日1內(nèi)部組織架構(gòu)3）市場部各崗位管理職責。市場部8月19日1）收集相關(guān)的海關(guān)法律法規(guī)，并有書面的文件清單。市場部8月20日2）建立海關(guān)方

2、面的內(nèi)部培訓(xùn)制度。具備內(nèi)部培訓(xùn)記錄（包括培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)教材，簽到表和考核結(jié)果等），ISO辦、行政部8月20日3）培訓(xùn)記錄包括錢總和肖總及吳秀琴及其他部門與貨物出口全部過程有關(guān)的人員ISO辦、行政部2、海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)4）培訓(xùn)每年一次，本次應(yīng)包括去年的和今年的ISO辦、行政部8月21日（二）進出口業(yè)務(wù)控制1）建立進出口單證的文件清單（明確單據(jù)的種類和數(shù)量主管部門及保存期限），不得有漏項目，包括海關(guān)核發(fā)的證書及法律文件。市場部8月20日2）按單

3、證清單整理現(xiàn)有的所有單據(jù)，確保單價、歸類、原產(chǎn)地、數(shù)量、品名、規(guī)格等內(nèi)容的真實性、準確性和規(guī)范性，要從去年查起到今年認證時為止。發(fā)現(xiàn)有問題的要及時通報并處理。市場部及各相關(guān)部門8月22日3）建立涉及進出口單證復(fù)核或者糾錯的程序ISO辦8月21日3單證控制4）有程序執(zhí)行情況的檢查檢查記錄，可以“內(nèi)部審計”項目下進行。內(nèi)部審計組、ISO辦見內(nèi)部審計條款1）涉及進出口單證管理制度，主要規(guī)定保管職責、方法、場地、時效及責任追究等ISO辦8月21

4、日2）公章管理制度ISO辦8月21日4單證保管3）公章使用記錄市場部8月22日開做（三）內(nèi)部審計控制1）成立海關(guān)內(nèi)部審計組，由市場部和財務(wù)部組成，三到五人，ISO辦做審核程序方面協(xié)調(diào)。市場部、財務(wù)部、ISO辦8月22日2）建立內(nèi)部審計制度。ISO辦8月22日5內(nèi)審制度3）編制內(nèi)部審計檢查表，ISO辦8月231）連續(xù)四個季度單季報關(guān)差錯率不超過同期全國平均報關(guān)差錯率，要明確本公司每季的差錯率和全國每季差錯率，并進行比較。要有相關(guān)的數(shù)據(jù)市場

5、部8月23日2）連續(xù)兩個季度單季規(guī)范申報率超過85%，要給出本公司的數(shù)據(jù)。市場部8月23日17申報（傳輸）規(guī)范3）2015年度及今年到上月手（賬）冊超期未報核情事不超過一次。市場部8月23日1）2015年度至今，滯納稅款報關(guān)單率不超過5%，市場部給出公司實際的數(shù)據(jù)，并以此比較。財務(wù)部8月23日18稅款繳納：2）到認證時，沒有超期未納稅款和罰沒款項情事，財務(wù)部財務(wù)部8月23日（八）符合海關(guān)管理要求1）連續(xù)2年未發(fā)現(xiàn)有向海關(guān)提供虛假情況或者

6、隱瞞重要事實、拒絕或者拖延提供賬簿單證資料、故意轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄賬簿單證資料等逃避海關(guān)稽查、逃避稅款征繳的情形，或者無正當理由拒不配合海關(guān)執(zhí)法或者海關(guān)管理的情形。市場部8月22日2）連續(xù)2年未發(fā)現(xiàn)企業(yè)報送信息有隱瞞真實情況、弄虛作假的情形。市場部8月22日3）連續(xù)2年未發(fā)現(xiàn)有假借海關(guān)或者其他企業(yè)名義獲取不當利益的情形。市場部8月22日19管理要求（硬指標）4）連續(xù)2年未發(fā)現(xiàn)有向海關(guān)人員行賄的行為。市場部8月22日（九）未有不良外部

7、信用20外部信用1）公司或個人連續(xù)一年內(nèi)沒有在國家相關(guān)機關(guān)或單位被列為經(jīng)營異常單位、失信企業(yè)或人員名單、黑名單企業(yè)、人員。市場部、財務(wù)部、行政部分別查詢證實沒有以上情況。市場部、行政部、財務(wù)部8月22日四、貿(mào)易安全標準（十）場所安全控制措施1）本條涉及的3點由ISO辦按中美海關(guān)認證要求整理全部的文件及相關(guān)的記錄下發(fā)給的相關(guān)部門。21場所安全：2）各相關(guān)部門必須按要求及時正確填報行政部、各車間、倉庫、保安隊8月27日（十一）進入安全控制措