1、emsems和ohsmsohsms審核中的幾個問題審核中的幾個問題20081127在近期的審核和驗證過程中發(fā)現(xiàn)，有部分審核員對ems和ohsms審核中4.3.14.3.3／4.4.67條款理解不太透徹，對這幾個要素之間的關系把握不準；因而在審核中遇到了一些難題。筆者就部分問題談幾點看法。問題一：4.3.1和4.3.3條款之間是何關系？審核時如何把握？4.3.1條款主要是對環(huán)境因素的識別和評價／對危險源的辨識和風險評價，是建立體系的基礎，

2、是初始評審的主要內容之一，只有準確運行和實施了4.3.1條款的要求，才能準確建立4.3.3條款的目標和指標。目標指標是針對重大環(huán)境因素／中高度風險而制定的，但重大環(huán)境因素／中高度風險的控制不一定均通過建立目標指標進行控制，即不是所有評價出的重大環(huán)境因素／中高度風險均要建立目標指標。如某企業(yè)評價出的重大環(huán)境因素為：①生產車間電能的消耗；②1211滅火器使用時哈力氣體的排放；③庫房油品的潛在泄漏；④鍋爐異常時煙塵的排放等。該企業(yè)針對①②建立

3、了目標指標，針對①③④建立了運行控制程序和制度，從而對4個重大環(huán)境因素進行了控制。審核時，應首先把握環(huán)境因素的識別和評價／危險源的辨識和風險評價是否充分，有無遺漏；再審核目標指標的制定是否考慮了重大環(huán)境因素和中高度風險，是否合理可行，是否體現(xiàn)持續(xù)改進的思想，能否將重大環(huán)境因素和中高度風險控制在可接受的水平。問題二：4.3.3和4.3.4條款之間的關系如何？審核時如何把握？4.3.4條款管理方案旨在實現(xiàn)4.3.3條款的目標指標，這兩個要素

4、是結合在一起對重大環(huán)境因素／中高度風險進行控制，建立了目標指標就一定要制定管理方案來實現(xiàn)。管理方案的制定應有方法措施；應落實職責，應確定時間表，保證目標的實現(xiàn)。有的企業(yè)建立了許多不可實現(xiàn)、無法考核的目標，因而無法建立切實可行的管理方案，故其管理方案只能從運行控制程序中摘入部分管理要求，其結果根本不能保證目標的實現(xiàn)。還有的企業(yè)建立的目標與qms相似，建立了多個目標，而不建立管理方案，也不能保證目標的實現(xiàn)。審核時，應首先確定企業(yè)是否針對目標

5、制定了相應的管理方案，管理方案是否切實可行，是否能保證目標的實現(xiàn)；然后，根據(jù)管理方案的實施步驟及時間表的安排，審核管理方案是否按照規(guī)定的時間完成，收集方案實施所取得效果的證據(jù)。問題三：4.3.3／4和4.4.6／7條款之間的關系如何？審核時如何把握？4.3.3／4和4.4.6／7條款均是直接控制重大環(huán)境因素和中高度風險的要素，均要符合方針的要求，均是為了實現(xiàn)方針。4.3.3條款體現(xiàn)的是在現(xiàn)有基礎上向方什指出的方向邁進一步，它應有具體的指

6、標值和時間段，它的實施應根據(jù)4.3.4條款完成。4.4.6／7條款是控制重大環(huán)境因素和中高度風險的活動程序和制度，它沒有指標值和時間段，只要環(huán)境因素和危險源存在就必須一直控制和管理下去。它可以是4.3.4條款描述的管理方案中實現(xiàn)目標的方法措施的步驟或內容之一，但絕不是管理方案的全部內容。7.1a）提出的“產品的質量目標和要求”?！昂细衤省笔遣皇穷櫩妥铌P心的問題？通常不是?！昂细衤省蓖ǔＪ墙M織關心的問題。顧客關心什么？顧客關心的是自己得到

7、的那個產品是不是合格品，有沒有缺陷，是不是耐用，甚至希望有超值的特性。但是，許多組織并沒有理會顧客的這些需求和期望，僅僅執(zhí)著地追求著“合格率”，怎樣“增強顧客滿意”則研究不夠。為什么會出現(xiàn)這種情況呢？原因很簡單，就是沒有理解ISO9001：2000標準“以顧客為關注焦點”的原則理念；沒有理解標準的目的是為了“增強顧客滿意”；沒有想方設法了解顧客對自己的產品及其特性的需求和期望，或者沒有針對自己的產品及其特性狀況征求顧客的意見，因此，不了

8、解顧客對自己的產品有哪些方面不滿意，或者不是最滿意，從而無法以此為目標進行改進。怎樣解決這個問題呢？有一個這樣的例子：某計算機公司通過市場調查，征詢顧客意見，了解到顧客希望自己買到的計算機別出硬件故障，希望無故障間隔時間能達到國外某品牌的水平。于是，該計算機公司經(jīng)過調查，就以該國外品牌為趕超對象，確定自己的計算機的特性之一——“可靠性”——“平均無故障間隔時間”1.5萬小時作為首期質量目標；并依靠管理體系的運行，從設計、選料、零部件、外

9、協(xié)件、生產工藝、檢測、運輸、包裝、貯存、銷售等各個過程環(huán)節(jié)找差距，提高人員素質，進行技術攻關，改進過程。他們想方設法努力實施的是去實現(xiàn)“1.5萬小時”這個“產品的質量目標”。而不單單是什么“出廠合格率100%”的目標。因為他們清楚：即便出廠時100%合格，但用不了幾天就要送修，顧客仍然是不買賬的。作為建筑公司，什么是“產品的質量目標”？這必須從產品及其特性本身去探索。例如，某裝飾工程完成后，不出一個月，墻面裂縫；不到一年，門窗變形；不滿

10、兩年，瓷磚地面起鼓；顧客對此很不滿意。多少多少“合格率”此時此刻對顧客毫無意義和作用。那么，如何讓顧客滿意呢？顯然，只有在提高產品質量上下功夫了；而這些需要下功夫的不足之處，就是建筑公司應該設定的“產品質量目標”。又例如：“建筑設計文件”也是產品，它的產品質量特性之一——工程尺寸應表述正確，應該做到無“錯、漏、碰、缺”，無違規(guī)設計；為此，一些設計單位確定的建筑設計項目的質量目標是：1）施工圖的“錯、漏、碰、缺”數(shù)由去年的6個每張標準圖紙