1、作為一種特殊的“稀有”資源，污染物允許排放量分配的公平性和有效性是實(shí)施總量控制、污染治理和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)之一。合理的分配方法有助于激發(fā)排污企業(yè)防治污染的積極性，有利于遏制環(huán)保部門的利己行為，尤其對(duì)于環(huán)境規(guī)劃及相關(guān)政策的制定可以起到理論上的借鑒和方法上的指導(dǎo)作用。由于歷史原因和地區(qū)發(fā)展的不平衡，在污染物排放總量控制的起步階段我國(guó)多采用免費(fèi)方式分配允許排放量。然而，免費(fèi)分配依據(jù)的申報(bào)信息本質(zhì)上是一種私人性質(zhì)的，存在不對(duì)稱性，其真實(shí)性難

2、以保證，這使得基于免費(fèi)分配的環(huán)境規(guī)劃和污染控制的有效性容易受到質(zhì)疑。因此，如何對(duì)免費(fèi)分配的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)或度量，并作相應(yīng)改進(jìn)或提出新的、有效的分配建議是一個(gè)有價(jià)值的研究問題。
　　 免費(fèi)分配和拍賣是污染物允許排放量分配的兩種常用方法，其中免費(fèi)分配是一種無償分配方式，對(duì)企業(yè)給出真實(shí)信息無激勵(lì)性，而拍賣被認(rèn)為是一種具有激勵(lì)機(jī)制的有償分配方式。實(shí)踐中，二者的分配目標(biāo)應(yīng)該是一致的，即都是為了實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，以達(dá)到區(qū)域內(nèi)總的污染控制成

3、本最低或社會(huì)福利最大。因而，在一組相同的申報(bào)信息下，可以將免費(fèi)分配的實(shí)際結(jié)果與拍賣的預(yù)期(或理想)分配結(jié)果進(jìn)行對(duì)比來評(píng)價(jià)免費(fèi)分配方案的有效性，在一定程度上也可反映我國(guó)目前排污申報(bào)制度的激勵(lì)性和總量控制方案的合理性。針對(duì)污染物允許排放量具有“連續(xù)、同質(zhì)、可分離性”的特點(diǎn)，本文圍繞其免費(fèi)分配的有效性評(píng)價(jià)，研究了統(tǒng)一價(jià)格拍賣機(jī)制及模型，探討了其用于免費(fèi)分配有效性評(píng)價(jià)的合理性，可為我國(guó)污染物總量控制的有效實(shí)施和環(huán)境政策的合理設(shè)計(jì)提供理論依據(jù)和科

4、學(xué)方法，并能促進(jìn)拍賣機(jī)制設(shè)計(jì)理論的完善。
　　 具體地，本文采用建模方法對(duì)一個(gè)典型的污染物允許排放量免費(fèi)分配進(jìn)行了數(shù)學(xué)描述和分析，并借助一組條件設(shè)計(jì)和機(jī)制假設(shè)，提出了一個(gè)與其信息相容的同質(zhì)可分離物品統(tǒng)一價(jià)格拍賣原模型，同時(shí)通過理論分析與案例驗(yàn)證指出原模型描述的拍賣機(jī)制可能存在隱性合謀和低價(jià)均衡等問題，不適合用來分析和評(píng)價(jià)資源分配的有效性。對(duì)于該機(jī)制和模型的不足，本文采用不確定供給量和優(yōu)化供給量的方法，研究和改進(jìn)了原模型描述的統(tǒng)一

5、價(jià)格拍賣機(jī)制，討論了新機(jī)制下賣者的期望供給量、買者的占優(yōu)報(bào)價(jià)策略和均衡點(diǎn)構(gòu)成特點(diǎn)等，分析了這些機(jī)制的信息激勵(lì)性和分配的有效性，給出了使拍賣達(dá)到理想均衡狀態(tài)的誘導(dǎo)策略。研究表明，改進(jìn)后的機(jī)制都具有激勵(lì)相容性和報(bào)價(jià)一致性等性質(zhì)，能夠有效抑制隱性合謀和低價(jià)均衡的發(fā)生。因此，基于該機(jī)制的分配模型適合用于污染物允許排放量的有償分配，也可用來定量評(píng)價(jià)免費(fèi)分配方案的有效性。
　　 應(yīng)用方面，基于改進(jìn)后的統(tǒng)一價(jià)格拍賣機(jī)制建立了污染物允許排放量免

6、費(fèi)分配的有效性評(píng)價(jià)模型，對(duì)漢江流域14個(gè)縣市環(huán)境規(guī)劃中有關(guān)污染物總量分配數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)申報(bào)資料進(jìn)行了分析和評(píng)價(jià)，給出了漢江流域水環(huán)境規(guī)劃中化學(xué)需氧量(COD)免費(fèi)分配方案的有效性評(píng)價(jià)結(jié)果，并據(jù)此給出了關(guān)于我國(guó)目前排污申報(bào)制度和免費(fèi)分配方法的若干結(jié)論和建議。
　　 本文的研究成果，可用于污染物允許排放量免費(fèi)分配的有效性評(píng)價(jià)、排污申報(bào)制度的改進(jìn)，為今后環(huán)境政策的設(shè)計(jì)和環(huán)境規(guī)劃的編制提供參考，也可為排污權(quán)制度的實(shí)施提供一套基于拍賣理論的有