1、2015年上半年廣西年上半年廣西證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：發(fā)行市行市場和交易市和交易市場考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是__。A凈額結(jié)算B總額結(jié)算C統(tǒng)一結(jié)算D差額結(jié)算2、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易規(guī)模B交

2、易對象的品種C交易性質(zhì)D交易場所3、中央銀行規(guī)定利率限額與信用配額對商業(yè)銀行的信用活動進行控制，屬于__。A再貼現(xiàn)政策B公開市場業(yè)務(wù)C直接信用控制D間接信用控制4、關(guān)于股票交易特別處理，下列表述中正確的是__。A股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10%B股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5%C股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%D股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%5、在證券買賣成交后的所支付的過戶費屬于

3、__的收入。A證券公司B證券交易所C中國結(jié)算公司D發(fā)行公司6、填寫委托單的第一要點是填寫__。A證券賬號B交割日期C數(shù)量D品種7、目前，上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”交易時，1手債券的面值是__。A100萬B500萬15、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的__業(yè)務(wù)。A政策性B投融資C保值D公開市場操作16、申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A100B200C300D40017、美國

4、有世界上最多元化的基金銷售渠道，其中占最大比重的是__。A退休金計劃B機構(gòu)銷售C投資顧問D直銷18、根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購交易集中競價時，其申報應(yīng)當(dāng)符合__。A申報單位為手，10元標(biāo)準(zhǔn)券為1手B申報單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手C申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手D申報單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手19、盈利預(yù)測是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著__的原則作出的。A誠實信用B責(zé)任明確C透明D審慎2

5、0、下列關(guān)于優(yōu)先股票的闡述，錯誤的是__。A優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票B優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)C優(yōu)先股股東具備普通股股東具有的基本權(quán)利D優(yōu)先股兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率21、用以反映短期償債能力的指標(biāo)是__A利息支付倍數(shù)B流動比率C速動比率D應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率22、根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，目前國內(nèi)主要保險公司均發(fā)起設(shè)立了__，對保險資產(chǎn)的投資進行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。