1、隨著工業(yè)化進程的加速，傳統(tǒng)的粗放型經(jīng)濟增長方式對經(jīng)濟社會的破壞作用正日益凸顯，自然資源和環(huán)境對經(jīng)濟社會發(fā)展的約束變得越來越緊迫。如何改善生態(tài)環(huán)境、轉變經(jīng)濟增長方式，成為現(xiàn)階段擺在政府和企業(yè)面前亟待解決的問題。無疑，加強環(huán)境管制將成為我國環(huán)境保護制度建設的發(fā)展趨勢。
　　 如果我國企業(yè)能充分運用環(huán)境管制加強的契機，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，積極參與環(huán)境技術創(chuàng)新活動的話，企業(yè)將能實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境績效的“雙贏”。但從實際情況看，現(xiàn)階段，我國企業(yè)主動

2、參與環(huán)境管理的積極性不高，以被動和防御型的環(huán)境戰(zhàn)略為主，偏重于末端治理技術的創(chuàng)新行為，環(huán)境管理加重了企業(yè)負擔，并不能提升企業(yè)的可持續(xù)競爭優(yōu)勢?，F(xiàn)有的研究多是對環(huán)境管制、環(huán)境戰(zhàn)略和環(huán)境技術創(chuàng)新行為進行孤立的研究，對三者的整合性研究較少。
　　 鑒于此，本文嘗試在經(jīng)濟增長與環(huán)境保護協(xié)調發(fā)展的目標約束下，通過宏觀制度和微觀機制的相互轉換，分析企業(yè)應對環(huán)境管制的戰(zhàn)略與技術創(chuàng)新行為，以建立環(huán)境管制、企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略與環(huán)境技術創(chuàng)新行為的良性互動

3、，為形成環(huán)境保護促進經(jīng)濟增長方式轉變的長效機制提供了微觀基礎，為企業(yè)實施環(huán)境管理、提升可持續(xù)競爭優(yōu)勢提供了有效路徑。因此，無論從理論上，還是從實踐上來說，該研究對于轉型期的中國而言都具有重要的學術價值和實踐意義。全文分為五部分共6章內容，具體如下：
　　 第一部分，提出問題（第1章），導論。首先通過分析現(xiàn)實背景和理論背景，邏輯地推出本文的選題，確立本文的理論意義和現(xiàn)實意義。其次介紹本文的結構安排、各章節(jié)的主要內容及其內在的邏輯關

4、系。隨后提出企業(yè)應對環(huán)境管制的戰(zhàn)略與技術創(chuàng)新行為的分析框架。在此基礎上，指出本文的主要創(chuàng)新點。
　　 第二部分，理論基礎（第2章），文獻綜述。本章主要從環(huán)境管制的理論與實踐、企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略、企業(yè)環(huán)境技術創(chuàng)新以及環(huán)境管制與企業(yè)的關系等四方面進行文獻綜述。具體分析了企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略與環(huán)境技術創(chuàng)新的制度背景，環(huán)境戰(zhàn)略理論的歷史沿革和影響因素，環(huán)境技術創(chuàng)新的概念、內涵及其實現(xiàn)過程，以及企業(yè)應對環(huán)境管制可能采取的態(tài)度。
　　 第三部分，

5、理論論證（第3章和第4章），全文主體。
　　 第3章，管制約束下的企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略。首先在確立概念的基礎上，明確了企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略的四種類型：被動型、防御型、適應型和主動型，并從計劃系統(tǒng)、組織結構和管理控制三方面對企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略的體系架構進行了分解。其次，從制度、市場、和組織等三方面分析了企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略的影響因素。最后，運用博弈論的分析方法和工具，通過建立單層和雙層委托代理模型，模擬了企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略選擇的決策過程，動態(tài)地分析了在環(huán)境管制約束下

6、，企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略選擇的路徑和效果。
　　 第4章：環(huán)境管制約束下的企業(yè)環(huán)境技術創(chuàng)新行為。本章首先分析了企業(yè)環(huán)境技術創(chuàng)新的成本和收益和面臨的困境：有限理性、外部性和不確定性。然后，具體分析了環(huán)境管制會對企業(yè)環(huán)境技術創(chuàng)新產生怎樣的影響，是如何影響的，可以采取哪些政策，以及不同的政策所產生的影響效果如何等等。最后，研究了企業(yè)環(huán)境技術創(chuàng)新的技術選擇和模式匹配問題，并在此基礎上，從環(huán)境管制、環(huán)境戰(zhàn)略、可持續(xù)競爭優(yōu)勢與環(huán)境技術創(chuàng)新等四者之間的

7、互動出發(fā)，描述了企業(yè)環(huán)境技術創(chuàng)新行為的動態(tài)演化軌跡。
　　 第四部分，實證檢驗（第5章）。本文主要從浙江、廣東、上海、江西等地選取污染密集型企業(yè)作為樣本，通過深度訪談和調查問卷的方式，運用因子分析、聚類分析、多元線性回歸和方差分析等方法，對企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略和環(huán)境技術創(chuàng)新的選擇及關鍵影響因素進行實證檢驗，并將檢驗結果與理論分析的結論進行比較、分析和討論。
　　 第五部分，結論與展望（第6章）。在前面各章節(jié)理論論證和實證檢驗的基

8、礎上，得出研究結論和政策建議，并提出本文在理論和方法上存在的不足及對未來研究的方向的展望。
　　 本文的主要創(chuàng)新點如下：
　　 1.建立了企業(yè)應對環(huán)境管制的戰(zhàn)略與技術創(chuàng)新行為的分析框架。本文以實現(xiàn)環(huán)境保護與經(jīng)濟增長的協(xié)調發(fā)展為總體目標，以環(huán)境保護和企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢的提升為抓手，建立了企業(yè)應對環(huán)境管制的戰(zhàn)略與技術創(chuàng)新行為的分析框架，重點考察在環(huán)境管制的制度約束下，企業(yè)如何制定環(huán)境戰(zhàn)略和實施環(huán)境技術創(chuàng)新行為，既滿足環(huán)境管制

9、的目標要求，又實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢的提升。
　　 2.模擬了管制約束下企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略的動態(tài)選擇過程。本文首先論證了制度對企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略的重要影響作用，在此基礎上，運用博弈論的方法和工具，通過構建“政府-企業(yè)”單層委托代理模型和“中央政府-地方政府-企業(yè)”雙層委托代理模型，模擬了企業(yè)應對環(huán)境管制的戰(zhàn)略決策過程，動態(tài)地分析了環(huán)境管制影響企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略選擇的路徑和效果。
　　 3.揭示了管制約束下企業(yè)環(huán)境技術創(chuàng)新的動態(tài)演化規(guī)律。本

10、文從環(huán)境管制的約束入手，通過建立環(huán)境技術創(chuàng)新的供需均衡模型，討論了環(huán)境管制影響企業(yè)環(huán)境技術創(chuàng)新的作用和路徑，并推導了不同的環(huán)境管制政策或政策組合對企業(yè)環(huán)境技術創(chuàng)新的方向、規(guī)模等方面的影響效果存在差異。同時，借鑒傳統(tǒng)技術創(chuàng)新動態(tài)演化的研究方法和結論，研究了企業(yè)環(huán)境技術創(chuàng)新的技術決策、模式選擇和匹配，并描述了企業(yè)環(huán)境技術創(chuàng)新行為的動態(tài)演化軌跡，進而揭示了企業(yè)環(huán)境技術創(chuàng)新的動態(tài)演化規(guī)律。
　　 4.實證檢驗了企業(yè)應對環(huán)境管制的戰(zhàn)略與技