1、上海上海2016年上半年期年上半年期貨從業(yè)資業(yè)資格：套期保格：套期保值的概念與原理的概念與原理試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、下列不屬于獨(dú)立法人的是__。A上海期貨交易所B中國(guó)金融期貨交易所C芝加哥商業(yè)交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)D英國(guó)的倫敦結(jié)算所2、下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（）。A促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化B利用期貨價(jià)格信

2、號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)C促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展D為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)3、下列關(guān)于期貨行情技術(shù)分析中三角形形態(tài)的說法，正確的是__。A對(duì)稱三角形即正三角形B對(duì)稱三角形的上面的直線是水平的C上升三角形的上面的直線是向下傾斜的D若原有趨勢(shì)是下降，則出現(xiàn)上升三角形后，價(jià)格趨勢(shì)肯定是向上突破4、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。A該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果B該日所有交易結(jié)算結(jié)果C該日之前所有交易

3、結(jié)算結(jié)果D該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果5、7月1日，某交易所的9月份大豆合約的價(jià)格是2000元噸，11月份的大豆合約的價(jià)格是1950元噸。如果某投機(jī)者采用熊市套利策略(不考慮傭金因素)，則下列選項(xiàng)中可使該投機(jī)者獲利最大的是____A：9月份大豆合約的價(jià)格保持不變，11月份大豆合約價(jià)格漲至2050元噸B：9月份大豆合約價(jià)格漲至2100元噸，11月份大豆合約的價(jià)格保持不變C：9月份大豆合約的價(jià)格跌至1900元噸，11月份大豆合約價(jià)格漲至1

4、990元噸D：9月份大豆合約的價(jià)格漲至2010元噸，11月份大豆合約價(jià)格漲至1990元噸6、商品期貨行業(yè)中的參與者包括__。A期貨傭金商(FCM)B商品交易顧問(CTA)C交易經(jīng)理(TM)D商品基金經(jīng)理(CPO)7、下列不屬于期貨市場(chǎng)作用的是____D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)15、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A：2B：3C：5D：616、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上

5、股權(quán)的股東的或有負(fù)債應(yīng)當(dāng)?shù)陀趦糍Y產(chǎn)的（）。A30%B40%C50%D60%17、下列關(guān)于衍生品場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的說法，不正確的是。A：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭交易市場(chǎng)B：場(chǎng)外交易是指在交易所外進(jìn)行的衍生品交易C：在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的合約不像交易所內(nèi)交易的合約那樣受到嚴(yán)格約束D：和場(chǎng)內(nèi)交易相比，場(chǎng)外交易市場(chǎng)缺乏流動(dòng)性18、期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表B年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D

6、按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表19、下列股價(jià)指數(shù)中，來自于美國(guó)股市的有__。A納斯達(dá)克指數(shù)B標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)C道瓊斯工業(yè)指數(shù)D恒生指數(shù)20、與普通投機(jī)交易相比，套利者在一段時(shí)間內(nèi)__。A只進(jìn)行多頭操作B只進(jìn)行空頭操作C同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭操作D先進(jìn)行一種操作再進(jìn)行另一種操作21、套利者和投機(jī)者的區(qū)別是__。A交易方式的不同B利潤(rùn)的來源不同C交易動(dòng)機(jī)不同D承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)程度不同22、當(dāng)實(shí)際期指低于無套利區(qū)間的下界時(shí)，以下操作能夠獲利的是。A：正向套利B：