1、鋼鐵材料以其優(yōu)越的力學性能、物理性能、化學性能、工藝性能以及性價比，成為國民經(jīng)濟、社會發(fā)展和國防建設重要的原材料，在國民經(jīng)濟和國防建設主要領域還不可替代。我國對鋼鐵材料的需求量大，在可預見的未來，我國必須擁有大而且強的鋼鐵產(chǎn)業(yè)。鋼鐵產(chǎn)業(yè)是中國工業(yè)化、現(xiàn)代化前進道路上不可以舍棄的、具有重要戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)。
　　 中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)自1949年以來取得了顯著的發(fā)展和進步，鋼產(chǎn)量己超過全球產(chǎn)量的三分之一，中國已成為世界主要的鋼鐵生產(chǎn)基地。但

2、我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)地域較為分散，中小鋼鐵企業(yè)多，產(chǎn)業(yè)集中度不高。勞動生產(chǎn)率、能耗水平、污染物排放與治理等重要指標與國際先進水平相比有較大差距，出口鋼材的附加值不高，高端產(chǎn)品仍依賴進口。中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的問題主要可歸結為大而不強、競爭力不足的問題。效率與生產(chǎn)率是產(chǎn)業(yè)競爭力的一個重要方面，對中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的效率與生產(chǎn)率進行分析，可為解決上述主要問題提供定量依據(jù)。本文從總量層次、省級層次和企業(yè)層次，利用中國統(tǒng)計資料可能獲取的時間序列數(shù)據(jù)、面板數(shù)據(jù)和橫截面

3、數(shù)據(jù)，收集整理萬余個數(shù)據(jù)，采用改進的索羅余值方法、DEA方法以及基于準DEA模型的Malmquist方法對中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的效率與生產(chǎn)率進行了測度，獲得的主要結果如下：
　　 (1)測算出了1949-2006年中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的總量生產(chǎn)率及其增長率。由改進的索羅模型測得中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)在1975-2006年的生產(chǎn)率增長率為3.6％；由傳統(tǒng)的索羅模型測得中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)在1975-2006年和1949-2006年的生產(chǎn)率增長率分別為4.2％、2.

4、8％；加入能耗指標后，避免了對中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)1975-2006年生產(chǎn)率增長率約O.6％的高估。
　　 (2)1985-2000年全國鋼鐵產(chǎn)業(yè)平均的生產(chǎn)率增長率為3.0％，技術效率的增長率為1.3％，純技術效率增長率為1.4％，技術進步率為1.7％。技術效率增長對生產(chǎn)率增長的貢獻為43％，技術進步對生產(chǎn)率增長的貢獻為57％。全國鋼鐵產(chǎn)業(yè)平均的技術效率為0.798，省際間的技術效率相差較大，東部沿海地區(qū)的技術效率顯著高于其它地區(qū)，落后

5、省份只獲得了前沿省份產(chǎn)出的50％左右。一些省份規(guī)模效率有不超過1％的輕微下降，全國鋼鐵產(chǎn)業(yè)平均的規(guī)模效率下降僅為O.1％。我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)在規(guī)模迅速擴張的同時，基本保持規(guī)模報酬不變。
　　 (3)對15個主要鋼鐵企業(yè)1995-2006年間的分析表明，總體平均的技術效率為0.900，企業(yè)間的技術效率有最高達28％的差距?？傮w平均的生產(chǎn)率增長率為5.4％、技術進步率為4.2％、技術效率增長率為1.1％、純技術效率增長率為O.3％、規(guī)模效

6、率增長率為O.8％。
　　 (4)對2005年28個鋼鐵主營上市公司的分析表明，企業(yè)的規(guī)模至關重要，大型鋼鐵聯(lián)合企業(yè)擁有規(guī)模效率優(yōu)勢。我國鋼鐵企業(yè)最低經(jīng)濟規(guī)模為年產(chǎn)粗鋼300-500萬噸，年產(chǎn)量達到千萬噸的最大鋼鐵企業(yè)沒有進入規(guī)模報酬遞減區(qū)域。一些鋼鐵主營上市公司與前沿企業(yè)相比，可能存在嚴重的人力冗余。
　　 與以往的研究相比，本文的主要創(chuàng)新體現(xiàn)在3個方面：
　　 (1)從宏觀、中觀和微觀層次對中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)效率與

7、生產(chǎn)率進行了全面系統(tǒng)的分析，得到了完整、豐富而具有啟示性的結果，這些結果相互印證、邏輯一致，形成了對中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)效率與生產(chǎn)率較為全面立體的認識，避免了以往孤立、短期分析在結果上的零散性。
　　 (2)基于傳統(tǒng)索羅模型，加入能源消耗新變量，構建了適合中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的總量生產(chǎn)率分析模型，并對隨機擾動項做出了存在一階序列自相關的判斷且進行了一階自回歸處理。由此而豐富了鋼鐵產(chǎn)業(yè)總量生產(chǎn)率分析方法。
　　 (3)厘清了中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的

8、技術進步、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)集中度、產(chǎn)業(yè)的地域分布等因素與效率、生產(chǎn)率的相關關系，從定量分析的視角獲得了關于中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)在技術進步、規(guī)模效率和技術效率3個方面的新結論。其一是肯定中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)長期而言由勞動資本密集型向資本技術密集型轉變，主要依靠技術進步而不是單純的資源投入取得了生產(chǎn)率增長。其二是揭示出大型鋼鐵企業(yè)具有規(guī)模優(yōu)勢，最大的鋼鐵企業(yè)沒有進入規(guī)模報酬遞減區(qū)域。其三是具有比較優(yōu)勢的省份和企業(yè)有更高的技術效率，東部沿海地區(qū)的技術效率顯著高