1、“公司+農戶”作為一種在小規(guī)模生產基礎上實現(xiàn)農業(yè)規(guī)模化經營的組織形態(tài),通過龍頭企業(yè)與農戶間的長期穩(wěn)定的契約關系,對合作剩余和風險的進行合理分配,能夠解決“小農戶”與“大市場”的聯(lián)結問題,因而得到理論界的普遍認可和政府政策的廣泛支持。實踐中,這種組織模式雖不乏成功案例,但高違約率導致的農產品交易。契約的弱穩(wěn)定性一直是農業(yè)產業(yè)化健康發(fā)展的主要障礙,提高契約穩(wěn)定性是推動農業(yè)產業(yè)化發(fā)展的關鍵之一。提高農產品交易穩(wěn)定性的根本在于農產品交易契約的選

2、擇和履約機制的優(yōu)化。農產品交易高違約率的直接誘因是交易過程中雙方的機會主義行為。但從根源上看,農產品交易弱穩(wěn)定性源于交易中的高度不確定性(包括農戶和企業(yè)面臨的不確定性,而這種不確定性又源自于交易方的有限理性、信息不對稱和信息不完全、雙方交易地位(談判力量)的不對稱性,以及由此導致的機會主義行為。這種不確定性制約著交易剩余的實現(xiàn)及分配,從而影響農產品交易的穩(wěn)定性。作為對不確定性進行適應的制度安排,關系契約是農產品交易的必然選擇。因此,不確

3、定性到關系契約的邏輯自然成為研究農產品交易提升穩(wěn)定性的基本出發(fā)點,而受制于第三方實施的困難,關系契約的自我實施機制是農產品交易治理的關鍵。
　　 本文以農產品交易的關系契約分析作為切入點,探討農產品交易的穩(wěn)定性問題,并嘗試進行以下幾個方面的研究：①對農產品交易中的不確定性與相應的契約選擇(關系契約)之間的邏輯關系進行分析,構建相應的契約模型；②作為對不確定性進行適應的制度安排,關系契約僅給出農戶和公司交易的一個簡化框架,在交易環(huán)

4、境發(fā)生變化時,交易剩余及其分配關系必然會發(fā)生改變,此時雙方的爭議不可避免。因而本文分析了關系契約中的爭議解決機制問題；③關系契約對農產品交易治理的基石是自我實施機制。本文分析了基于農戶“風險厭惡”和“有限理性”假設下的農產品交易關系契約自我實施機制問題。④通過問卷調查的數(shù)據(jù),比較了支持不同專用性農產品交易的關系規(guī)范,并根據(jù)共性的關系規(guī)范,探討基于互惠誘發(fā)信任農產品交易治理模式。主要開展以下幾個方面的研究工作：
　　 ⑴識別農產品

5、交易中可能存在的各種不確定性形式；分析這些不確定性的具體來源及其表現(xiàn)形式、對農產品交易產生的影響,以及農產品交易中的不確定性與相應的契約選擇(關系契約)的邏輯聯(lián)系。
　　 ⑵將關系契約的相關理論及研究成果應用到中國農業(yè)產業(yè)化的具體實踐中,在農戶“風險厭惡”假設下,在Levin(2003)構建的模型的基礎上,考慮農戶關系專用投資、外部環(huán)境不確定性等因素,對其穩(wěn)定契約的概念進行了修正,構建了基于事后保留收益等概念的關系契約模型,討論

6、了談判能力及資產專用性對農產品交易關系契約結構和效率的影響。
　　 ⑶比較了作為爭議解決機制的正式價格契約和廣義納什談判解(GNBS)各自的適用范圍和局限。在分析正式固定價格契約對農產品交易治理的局限性的基礎上,將廣義納什談判解(GNBS)和正式價格契約引入到關系契約中,作為解決爭議的途徑,比較了二者在強化關系契約穩(wěn)定性方面的功能,提供了一個解決重復交易下的雙方機會主義問題的框架。
　　 ⑷論證了基于重復博弈的契約自我實

7、施機制在農產品交易中的局限性和非現(xiàn)實性,以及基于“關系規(guī)范嵌入性”的自我實施機制對我國農產品交易治理的現(xiàn)實性,并基于具體的調研數(shù)據(jù),通過實證分析,尋找針對不同專用性農產品交易的關鍵關系規(guī)范,并據(jù)此提出基于互惠誘發(fā)信任的農產品交易關系治理思路。
　　 本研究創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下三個方面：①本文在農戶“風險厭惡”和“有限理性”假設下,基于農產品交易面臨的不確定性到關系契約的邏輯關系的分析,考慮農戶關系專用投資、外部環(huán)境不確定性等因

8、素,構建了基于事后保留收益等概念的關系契約模型,討論了談判能力及資產專用性對龍頭企業(yè)與農戶間的關系契約結構和效率的影響,對穩(wěn)定契約的概念進行了修正,從而拓展了Levin(2003)關系契約模型。并將廣義納什談判解(GNBS)和正式價格契約作為交易爭議解決機制引入到關系契約中,比較二者在促進關系契約自我實施的范圍和條件,提供了一個解決重復交易下的雙方機會主義問題的框架?，F(xiàn)有文獻注意到了關系契約對提升農產品交易契約穩(wěn)定性的作用,但局限于對關

9、系契約的特征、存在意義、關系規(guī)范的治理作用等層面的探討。本文對農產品交易關系契約模型的構建、爭議解決機制的探討是對現(xiàn)有研究成果的深入和發(fā)展,具有創(chuàng)新意義。②關系契約的本質在于可自我實施性。本文將關系契約自我實施機制歸納為基于重復博弈的機制和基于社會規(guī)范嵌入性的機制兩類。在農戶“有限理性”和“風險厭惡”假設下,論證了基于重復博弈的關系契約自我實施機制在農產品交易中的局限性,以及基于“關系規(guī)范嵌入性”的自我實施機制(社會學和管理學的視角)對

10、農產品交易治理的現(xiàn)實性和有效性。國內現(xiàn)有文獻側重于對基于“重復博弈機制”的契約自我實施機制的探討,對農戶理性能力和風險態(tài)度的關注不足(這對農產品交易契約選擇及自我實施至關重要)。因而,本文對農產品交易關系契約自我實施機制的探討強化了關系契約的針對性和現(xiàn)實性。③本文注意到了支持不同種類農產品契約的關系規(guī)范隨著時間和情境而變化、發(fā)展,因而產生治理作用的關系規(guī)范因農產品類型的不同而不同,同一類農產品交易的關系契約也會隨其所處的社會經濟環(huán)境和參