1、自律檢查、行政核查材料清單自律檢查、行政核查材料清單填報公司（加蓋公章）：填報日期：2018年月日填報人姓名：職務：聯(lián)系電話：聯(lián)系郵箱：資料需求清單序號類別類別文件文件編號編號文件名稱文件名稱文件形式文件形式頁碼頁碼備注備注11公司營業(yè)執(zhí)照（副本）及章程紙質版如1212公司業(yè)務簡介（包括不限于公司主營業(yè)務、平臺上線時間、平臺運作方式介紹、平臺所有產品介紹（含債權轉讓產品））紙質版13公司股權或者股份結構圖（含股東名冊，模板見附表1），股

2、權或者股份結構需穿透至自然人、各級人民政府國有資產監(jiān)督管理機構或者其他有權部門、機構出資的國有企業(yè)紙質版14公司股權或者股份代持協(xié)議，VIE架構模式（若有）紙質版15公司實際控制人簡歷或者簡要介紹（模板見附表21）紙質版16網貸機構持有（控制）5%以上股份（表決權）的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事及高級管理人員及前述人員近親屬統(tǒng)計表（含身份證號、手機號）；網貸機構董事、監(jiān)事、高管人員簡歷（模板見附表22）紙質版1公司基本公司基本情況情況1

3、7公司組織結構圖及公司內部各部門負紙質版本）25借款項目真實性和合法性審核制度紙質版26對融資項目真實性和合法性實際審核留檔資料樣本（對應一筆實際發(fā)生的交易提供相關文檔）紙質版27關聯(lián)交易制度紙質版28控制期限錯配的相關制度紙質版29防范欺詐規(guī)章制度紙質版210攔截欺詐案件情況說明（若有）紙質版211欺詐黑名單（若有）紙質版212執(zhí)行防范欺詐規(guī)章制度留檔資料樣本紙質版213防范欺詐案件公告清單截屏（若有）紙質版214反洗錢和反恐怖融資制

4、度紙質版215已履行反洗錢和反恐怖融資義務證明（如可疑交易報告）紙質版216出借人風險評估制度、風險評估問卷及出借人分級管理制度紙質版217對出借人實際進行風險評估、分級管理留檔資料樣本（對應一筆實際發(fā)生的交易提供一名出借人樣本）紙質版218平臺發(fā)布網絡借貸知識普及和風險教育內容的情況說明及資料紙質版219風險提示書及出借人確認留痕截屏紙質版220信息保護制度包含出借人、借款人等信息保護紙質版221制定網絡借貸業(yè)務活動數(shù)據和資料保紙質版