1、1科目一模擬題科目一模擬題1.目前，居民理財(cái)主要方式是貨幣儲(chǔ)蓄和（）。A.融資B.籌資C.投資D.基金2.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2015年3月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司（）家。A.65B.78C.96D.1013.票據(jù)市場按（）分為票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場。A.交易對象B.交易方式C.交割期限D(zhuǎn).交易工具4.從公司層面看，美國資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）。A.證券公司B.銀行C.保險(xiǎn)公司D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司5.（）是金融市

2、場上主要的資金供應(yīng)者。A.政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.居民6.金融市場的構(gòu)成要素不包括（）。A.市場參與者B.金融工具C.流通渠道D.金融交易的組織方式7.按照資金募集方式，投資基金可以分為（）。A.開放式基金和封閉式基金B(yǎng).公司型基金和契約型基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和離岸基金8.金融市場按照交易工具的期限分為（）。A.票據(jù)市場和證券市場B.現(xiàn)貨市場和期貨市場C.貨幣市場和資本市場D.外匯市場和黃金市場9.資產(chǎn)管理行業(yè)

3、的功能和作用不包括（）。A.提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平B.幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)C.使資金的需求方和供給方能夠便利的連接起來D.給金融市場提供流動(dòng)性，加大交易成本10.（）是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道。A.政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.企業(yè)11.（）是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A.投資基金B(yǎng).信托管理C.投資債券D

4、.證券理財(cái)12.金融類資產(chǎn)一般分為（）金融資產(chǎn)兩類。A.股權(quán)類和基金類B.股權(quán)類和債權(quán)類C.基金類和債權(quán)類D.證券類和股票類13.（），以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新興企業(yè)，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。A.證券投資基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)投資基金C.對沖基金D.另類投資基金14.（）是金融市場上進(jìn)行交易的載體。328.關(guān)于貨幣市場基金的說法，不正確的

5、是（）。A.我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過397天B.貨幣市場基金是一種現(xiàn)金管理工具，在一定程度上具有替代銀行或其存款的作用C.最近7日年華收益率是收益分析的重要指標(biāo)D.貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過20%29.（）是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對其所進(jìn)行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。A.崗前教育B.崗位教育C.離崗教育D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律30.基金行業(yè)要健康發(fā)展，必須以（）為本。A.客

6、戶至上B.忠誠盡責(zé)C.保守秘密D.誠實(shí)守信31.下列關(guān)于守法合規(guī)的基本要求，說法不正確的是（）。A.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管D.不得欺詐客戶32.一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為（）。A.狹小B.廣泛C.相同D.不確定33.（）是指通過受教育者自身以外的力量，對其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。

7、A.職業(yè)道德B.道德C.職業(yè)道德教育D.職業(yè)道德修養(yǎng)34.（）是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。A.守法合規(guī)B.誠實(shí)守信C.客戶至上D.保守秘密35.下列關(guān)于忠誠盡責(zé)的基本要求，說法不正確的是（）。A.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等B.不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益C.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理

8、報(bào)批或報(bào)備手續(xù)D.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)36.基金行業(yè)的本質(zhì)是（）。A.資產(chǎn)管理行業(yè)B.投資咨詢行業(yè)C.資產(chǎn)托管行業(yè)D.中間介紹行業(yè)37.（）是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。A.誠實(shí)守信B.忠誠盡責(zé)C.守法合規(guī)D.專業(yè)審慎38.下列關(guān)于誠實(shí)守信的基本要求，說法不正確的是（）。A.不得欺詐客戶B.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易C.不得