1、#投資銀行學(xué)原理習(xí)題投資銀行學(xué)原理習(xí)題（一）判斷正誤（一）判斷正誤(只需判斷對(duì)與錯(cuò)，不用說(shuō)明理由只需判斷對(duì)與錯(cuò)，不用說(shuō)明理由)1（B）從商業(yè)模式而言，投資銀行主要以存貸款利差收入為主，商業(yè)銀行主要以傭金收入為主。A.正確B.錯(cuò)誤2（B）現(xiàn)代投資銀行業(yè)務(wù)僅限于證券發(fā)行承銷(xiāo)和證券交易業(yè)務(wù)。A.正確B.錯(cuò)誤3（A）根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購(gòu)成因的“價(jià)值低估論”，當(dāng)托賓比率（即企業(yè)股票市場(chǎng)價(jià)格總額與企業(yè)重置成本之比）Ｑ＞１時(shí)，形成并購(gòu)的可能性?。欢?dāng)Ｑ〈

2、１時(shí)，形成并購(gòu)的可能性較大。A.正確B.錯(cuò)誤4（A）作為證券做市商，投資銀行有義務(wù)為該證券創(chuàng)造一個(gè)流動(dòng)性較強(qiáng)的二級(jí)市場(chǎng)，并維持市場(chǎng)價(jià)格的穩(wěn)定。A.正確B.錯(cuò)誤5（A）在我國(guó)，證券公司是指依照公司法規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限公司或股份有限公司。A.正確B.錯(cuò)誤6（A）投資銀行是證券公司和股份公司制度發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是發(fā)達(dá)證券市場(chǎng)和成熟金融體系的重要主體之一。A.正確B.錯(cuò)誤7（B）投資銀行在大多數(shù)亞洲

3、國(guó)家被稱(chēng)為商人銀行（Merchantbank）。A.正確B.錯(cuò)誤8（B）從歷史上看，貨幣市場(chǎng)先于資本市場(chǎng)出現(xiàn)，貨幣市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)。而資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于貨幣市場(chǎng)。A.正確B.錯(cuò)誤9（A）兩家或兩家以上的公司合并組建為一家公司，若一家公司獲得其它公司的控制權(quán)后，各方原法人資格都取消，而通過(guò)設(shè)立一個(gè)新的法人機(jī)構(gòu)擁有這些產(chǎn)權(quán)，則稱(chēng)為新設(shè)合并（如德國(guó)的戴姆勒奔馳公司與美國(guó)的克萊斯勒公司的合并）。A.正確B.錯(cuò)誤10（B）證券公募發(fā)行和

4、證券私募發(fā)行的發(fā)行對(duì)象和范圍基本相同。A.正確B.錯(cuò)誤11（B）投資銀行在證券二級(jí)市場(chǎng)中扮演著證券承銷(xiāo)商的角色。A.正確B.錯(cuò)誤#A.正確B.錯(cuò)誤26（A）早期的投資銀行主要從事證券發(fā)行承銷(xiāo)和證券交易業(yè)務(wù)，而目前的投資銀行業(yè)務(wù)已經(jīng)涉及到了幾乎全部的資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)、部分貨幣市場(chǎng)業(yè)務(wù)以及金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)業(yè)務(wù)。A.正確B.錯(cuò)誤27（B）在過(guò)去的一年里，基金管理人A所管理的基金帳面收益率為8%，基金管理人B所管理的基金帳面收益率為12%，因此基金

5、管理人B的績(jī)效比基金管理人A要好。A.正確B.錯(cuò)誤28（B）在我國(guó)，對(duì)證券公司進(jìn)行自律監(jiān)管的機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬深證券交易所。A.正確B.錯(cuò)誤29（A）在證券發(fā)行的余額包銷(xiāo)方式下，作為包銷(xiāo)商的投資銀行需要承擔(dān)發(fā)行失敗的全部風(fēng)險(xiǎn)。A.正確B.錯(cuò)誤30（A）健全內(nèi)部控制機(jī)制和完善內(nèi)部控制制度，是衡量證券公司經(jīng)營(yíng)管理水平高低的重要標(biāo)志。A.正確B.錯(cuò)誤31（A）開(kāi)放式基金通常無(wú)發(fā)行規(guī)模限制，投資者可以隨時(shí)提出認(rèn)購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金規(guī)模因此而增

6、加或減少。A.正確B.錯(cuò)誤32（A）利用期貨交易進(jìn)行的套期保值操作是為了避險(xiǎn)，但是作為一種金融衍生品交易，它本身也存在有一定的風(fēng)險(xiǎn)。A.正確B.錯(cuò)誤33（B）在我國(guó)，擬上市公司的首次股票發(fā)行（IPO）、上市公司再融資所進(jìn)行的增資發(fā)行和面向老股東的配股發(fā)行都屬于股票的私募發(fā)行。A.正確B.錯(cuò)誤34（B）以獲利為目的、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的內(nèi)幕交易屬于違規(guī)行為，但如果是以避損為目的的內(nèi)幕交易就不屬于違規(guī)行為。A.正確B.錯(cuò)誤35（A）投