1、1中國民生銀行股份有限公司高級管理人員盡職考評試行辦法(中國民生銀行股份有限公司第四屆董事會第二十次會議審議通過)第一章總則第一條為完善公司治理，規(guī)范本行高級管理人員的激勵約束機制，引導高級管理人員提升勝任能力，促進本行經營管理持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據《中國民生銀行股份有限公司章程》、《中國民生銀行董事會提名委員會工作細則》、《中國民生銀行董事會薪酬與考核委員工作細則》的有關規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所指的盡職考評是董事會發(fā)起組織的、

2、基于本行高級管理人員履行崗位職責、完成董事會下達的經營管理目標情況所進行的考評工作，不同于上級組織部門發(fā)起和實施的領導班子及成員年度綜合考評。第三條本辦法適用于以下高級管理人員：總行行長、副行長、財務總監(jiān)、董事會秘書、分行行長。第四條總行部門總經理、事業(yè)部總裁的盡職考評主要由銀行經營管理層負責，董事會專門機構可通過調查問卷等形式掌握基本信息，并將相關情況反饋給銀行經營管理層。第五條本行向投資機構派駐的高級管理人員盡職考評依據《中國民生銀

3、行股份有限公司附屬機構管理辦法》相關規(guī)定進行，并將考評結果報董事會。第六條對高級管理人員的盡職考評方式以多維度、持續(xù)性為原則。全方位盡職考評每年進行一次，盡職問卷調查每半年進行一次，同時輔以設置意見第十條領導力綜合評價采取多緯度領導力問卷調查和行為事件訪談相結合的方式進行。（一）多緯度領導力問卷調查：基于既定的能力模型，針對能力模型要求的典型行為描述，搜集考評對象展現該典型行為的頻率，并根據數據統計分析結果，獲得對考評對象能力的評估的一

4、種方式；（二）行為事件訪談：根據領導力問卷調查統計結果，進行針對性訪談，深度挖掘考評對象的所展現的典型行為特征，從而進一步對其行為風格和成功模式加以判斷。第十一條績效考核包括關鍵經營業(yè)績考核和關鍵業(yè)績事件考核。其中，關鍵經營業(yè)績考核占70%、關鍵業(yè)績事件考核占30%設置。第十二條關鍵經營業(yè)績考核是指根據戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、董事會確定的年度經營目標以及總行分解下達的年度經營目標對高級管理人員的績效進行考核。具體指標如下：（一）總行高級管理人員關