1、發(fā)展中國家落入發(fā)展中國家落入“中等收入陷阱中等收入陷阱”的原因分析和啟示的原因分析和啟示內容摘要：發(fā)展中國家避免落入內容摘要：發(fā)展中國家避免落入“中等收入陷阱中等收入陷阱”、順利進入高收入社、順利進入高收入社會，需要從確立基本經濟制度、選擇發(fā)展戰(zhàn)略、調節(jié)收入分配、調整宏觀政會，需要從確立基本經濟制度、選擇發(fā)展戰(zhàn)略、調節(jié)收入分配、調整宏觀政策、完善體制機制等五個方面入手。我國陷入策、完善體制機制等五個方面入手。我國陷入“中等收入陷阱中等收

2、入陷阱”的最大風險來的最大風險來自于貧富分化帶來的社會矛盾，避免落入陷阱的根本出路在于深化改革、實現自于貧富分化帶來的社會矛盾，避免落入陷阱的根本出路在于深化改革、實現科學發(fā)展，長期著力點是加大教育投入、提高人力資本水平和參與發(fā)展的能科學發(fā)展，長期著力點是加大教育投入、提高人力資本水平和參與發(fā)展的能力。力。關鍵詞：中等收入陷阱，發(fā)展戰(zhàn)略，深化改革關鍵詞：中等收入陷阱，發(fā)展戰(zhàn)略，深化改革一、為什么會陷入一、為什么會陷入“中等收入陷阱中等收

3、入陷阱”：一個簡要的分析框架：一個簡要的分析框架總結先發(fā)國家長期持續(xù)經濟增長的歷程、后發(fā)國家成功實現經濟追趕而成總結先發(fā)國家長期持續(xù)經濟增長的歷程、后發(fā)國家成功實現經濟追趕而成為發(fā)達國家的經驗、部分國家長時間處于中等收入水平的教訓，我們認為可以為發(fā)達國家的經驗、部分國家長時間處于中等收入水平的教訓，我們認為可以從經濟制度、發(fā)展戰(zhàn)略、收入分配、宏觀政策、體制機制等五個方面，分析發(fā)從經濟制度、發(fā)展戰(zhàn)略、收入分配、宏觀政策、體制機制等五個方面

4、，分析發(fā)展中國家實現持續(xù)增長、避免落入展中國家實現持續(xù)增長、避免落入“中等收入陷阱中等收入陷阱”、順利進入高收入社會的、順利進入高收入社會的必要條件。必要條件。（一）僵化的經濟制度降低了資源配置效率（一）僵化的經濟制度降低了資源配置效率在目前有關在目前有關“中等收入陷阱中等收入陷阱”的討論中，隱含的假設是所有經濟系統都采的討論中，隱含的假設是所有經濟系統都采用市場經濟體制。誠然，迄今所有發(fā)達國家和地區(qū)都是以市場經濟作為基本經用市場經濟體

5、制。誠然，迄今所有發(fā)達國家和地區(qū)都是以市場經濟作為基本經濟制度的經濟體，但人類近代歷史上并非只有市場經濟這一種制度。在上世紀濟制度的經濟體，但人類近代歷史上并非只有市場經濟這一種制度。在上世紀超過一半的時間里，前蘇聯、東歐等國都實施過計劃經濟或命令經濟，也曾一超過一半的時間里，前蘇聯、東歐等國都實施過計劃經濟或命令經濟，也曾一度獲得了較快、甚至超過市場經濟國家的經濟增長速度，部分國家實現了基本度獲得了較快、甚至超過市場經濟國家的經濟增長

6、速度，部分國家實現了基本工業(yè)化。但計劃經濟的內在缺陷及其上層建筑所存在的問題，使這些國家雖然工業(yè)化。但計劃經濟的內在缺陷及其上層建筑所存在的問題，使這些國家雖然在上世紀后期已經進入了中等收入階段，但在中等收入階段長期徘徊，最終未在上世紀后期已經進入了中等收入階段，但在中等收入階段長期徘徊，最終未能依靠計劃經濟進入高收入國家行列。從一定意義上講，正是由于選擇了錯誤能依靠計劃經濟進入高收入國家行列。從一定意義上講，正是由于選擇了錯誤的基本經

7、濟制度，這些國家才普遍遭遇了的基本經濟制度，這些國家才普遍遭遇了“中等收入陷阱中等收入陷阱”。上世紀上世紀9090年代以來，世界上實行計劃經濟和命令經濟的絕大多數國家都紛年代以來，世界上實行計劃經濟和命令經濟的絕大多數國家都紛紛向市場經濟轉軌。在從計劃到市場激進轉軌的過程中，部分國家的經濟一度紛向市場經濟轉軌。在從計劃到市場激進轉軌的過程中，部分國家的經濟一度出現持續(xù)幾年的負增長。波蘭、匈牙利、捷克等國通過轉向市場經濟體制、并出現持續(xù)幾

8、年的負增長。波蘭、匈牙利、捷克等國通過轉向市場經濟體制、并較快地融入歐洲統一市場而實現了經濟復蘇和增長，目前已經成為高收入國較快地融入歐洲統一市場而實現了經濟復蘇和增長，目前已經成為高收入國家。而俄羅斯經過艱難轉軌，家。而俄羅斯經過艱難轉軌，20072007年按年按PPPPPP計算的人均計算的人均GDPGDP接近接近1500015000美元，美元，也進入了高收入國家行列（也進入了高收入國家行列（ShleiferShleifer，2005

9、2005；CIACIA，TheTheWldWldFactbookFactbook）。）。（二）長期封閉的或內向的發(fā)展戰(zhàn)略延緩了技術能力的提高（二）長期封閉的或內向的發(fā)展戰(zhàn)略延緩了技術能力的提高開放的世界經濟為發(fā)展中國家的產品出口提供了廣闊的市場，擴張的全球開放的世界經濟為發(fā)展中國家的產品出口提供了廣闊的市場，擴張的全球需求使各國在產品的生產上實現更深入的專業(yè)化分工。發(fā)展中國家通過參與國需求使各國在產品的生產上實現更深入的專業(yè)化分工。發(fā)展

10、中國家通過參與國際分工和國際競爭而融入國際市場，學習先進技術，提高管理技能，實現生產際分工和國際競爭而融入國際市場，學習先進技術，提高管理技能，實現生產率的提高。因此，世界銀行（率的提高。因此，世界銀行（20082008）將）將“引進了國際所知（引進了國際所知（knowledgeknowledge），輸出），輸出了國際所需了國際所需”作為成功的后發(fā)高增長經濟體的首要特征。作為成功的后發(fā)高增長經濟體的首要特征。有充分的證據表明，出口導向的

11、發(fā)展戰(zhàn)略能夠使發(fā)展中國家積累起持續(xù)發(fā)有充分的證據表明，出口導向的發(fā)展戰(zhàn)略能夠使發(fā)展中國家積累起持續(xù)發(fā)展所需要的物質資本和人力資本，從而有助于其最終跨越展所需要的物質資本和人力資本，從而有助于其最終跨越“中等收入陷阱中等收入陷阱”。出口導向戰(zhàn)略使國內工業(yè)直接面向全球市場競爭，促使國內企業(yè)學習先進的生出口導向戰(zhàn)略使國內工業(yè)直接面向全球市場競爭，促使國內企業(yè)學習先進的生產技術和生產組織方式，在實現用制成品出口代替資源和傳統初級產品出口的產技術

12、和生產組織方式，在實現用制成品出口代替資源和傳統初級產品出口的過程中，積累了外匯資金，獲得了產業(yè)經驗和技術能力。即使其國內市場規(guī)模過程中，積累了外匯資金，獲得了產業(yè)經驗和技術能力。即使其國內市場規(guī)?；钤诘褪杖雵?，而到活在低收入國家，而到20072007～20082008年全世界約年全世界約1010億貧困人口（人均日收入億貧困人口（人均日收入1.251.25美元以下）生活在中等收入國家，占世界貧困人口的美元以下）生活在中等收入國家，占世

13、界貧困人口的72%72%左右（左右（SumnerSumner，20102010）。這反映了部分中等收入國家在經濟增長過程中忽視了收入分配問題，）。這反映了部分中等收入國家在經濟增長過程中忽視了收入分配問題，而收入分配不公導致的貧富差距過大，將會成為影響中等收入國家最終能否進而收入分配不公導致的貧富差距過大，將會成為影響中等收入國家最終能否進入高收入國家的重要因素。入高收入國家的重要因素。早期研究認為持續(xù)的經濟增長可以實現公平：庫茲涅茨提

14、出了著名的早期研究認為持續(xù)的經濟增長可以實現公平：庫茲涅茨提出了著名的“倒U”U”假說，即隨著人均收入的增長，不平等程度先增大而后減小。但隨著一些發(fā)假說，即隨著人均收入的增長，不平等程度先增大而后減小。但隨著一些發(fā)展中國家展中國家“增長性貧困增長性貧困”現象的出現，越來越多的研究表明，經濟增長并不一現象的出現，越來越多的研究表明，經濟增長并不一定能夠導致收入差距的必然縮小，而嚴重的收入分配不公會對經濟增長產生負定能夠導致收入差距的必然縮

15、小，而嚴重的收入分配不公會對經濟增長產生負面作用：首先，如果一部分人長期不能享受經濟增長的成果，他們就可能最終面作用：首先，如果一部分人長期不能享受經濟增長的成果，他們就可能最終采取一些不利于經濟增長和社會穩(wěn)定的行動，使增長進程受到干擾或被打斷。采取一些不利于經濟增長和社會穩(wěn)定的行動，使增長進程受到干擾或被打斷。第二，收入和財富的不平等會代際轉移，導致不同社會階層人群的后代在發(fā)展第二，收入和財富的不平等會代際轉移，導致不同社會階層人群的

16、后代在發(fā)展機會上的不平等，降低了人們?yōu)榻洕鲩L做出更大奉獻的意愿。第三，嚴重的機會上的不平等，降低了人們?yōu)榻洕鲩L做出更大奉獻的意愿。第三，嚴重的不平等可能成為政治動蕩的根源（以上三點見不平等可能成為政治動蕩的根源（以上三點見WldWldBankBank，2007b2007b、20082008）。第）。第四，中等收入階段保持增長最核心的內容是人們進行人力資本投資的積極性，四，中等收入階段保持增長最核心的內容是人們進行人力資本投資的積極性

17、，但不平等可能影響生產性投資，特別是對人力資本的投資。第五，過高的收入但不平等可能影響生產性投資，特別是對人力資本的投資。第五，過高的收入差距給政策當局極大壓力，這反而容易導致錯誤的政策選擇和糟糕的經濟后果差距給政策當局極大壓力，這反而容易導致錯誤的政策選擇和糟糕的經濟后果（SachsSachs，19891989）。第六，收入分配和貧富差距拉大導致內需萎縮，引起經濟增）。第六，收入分配和貧富差距拉大導致內需萎縮，引起經濟增長動力不足。相

18、反，經濟增長越公平，經濟就越有可能保持持續(xù)增長，因為公長動力不足。相反，經濟增長越公平，經濟就越有可能保持持續(xù)增長，因為公平帶來更少的爭論、更小的發(fā)展阻力。平帶來更少的爭論、更小的發(fā)展阻力。根據根據UNDPUNDP在20022002年對中國城市家庭的調查，超過年對中國城市家庭的調查，超過80%80%的回答者認為收入的回答者認為收入分配分配“不夠公平不夠公平”（48%48%）或者）或者“很不公平很不公平”（34%34%）（）（UNDPUN

19、DP，20052005）。經濟高）。經濟高速增長時期，人人都有較多的機會參與經濟活動，因而人們對不平等的容忍程速增長時期，人人都有較多的機會參與經濟活動，因而人們對不平等的容忍程度通常更高。但如果中等收入國家經濟增長放緩，收入差距的問題會突現出度通常更高。但如果中等收入國家經濟增長放緩，收入差距的問題會突現出來，現有不平等水平將更不容易被社會接受，可能帶來更多的社會不滿和摩來，現有不平等水平將更不容易被社會接受，可能帶來更多的社會不滿和

20、摩擦。這要求政府一是要確保窮人能獲得必要的收入，享受到基本的公共服務，擦。這要求政府一是要確保窮人能獲得必要的收入，享受到基本的公共服務，減少和消除貧困；二是要有效調節(jié)高收入群體的收入，使不同群體的收入差距減少和消除貧困；二是要有效調節(jié)高收入群體的收入，使不同群體的收入差距不能過大（不能過大（WldWldBankBank，20082008）。）。（五）制度建設與制度質量難以滿足高收入階段的需要（五）制度建設與制度質量難以滿足高收入階段的

21、需要在較低的發(fā)展水平下，即使制度質量不高、社會問題突出，一個國家也可在較低的發(fā)展水平下，即使制度質量不高、社會問題突出，一個國家也可以維持一定的經濟增長速度，使人均收入水平持續(xù)提高，從低收入社會進入中以維持一定的經濟增長速度，使人均收入水平持續(xù)提高，從低收入社會進入中等收入社會。但正如美國哈佛大學經濟學家等收入社會。但正如美國哈佛大學經濟學家RodrikRodrik所言，啟動經濟增長和維持所言，啟動經濟增長和維持經濟增長在某種程度上是兩

22、碼事經濟增長在某種程度上是兩碼事——前者只需要一些有限的改革，對一國的制前者只需要一些有限的改革，對一國的制度質量并無過高要求；后者則要求建立起一個健全的制度基礎，以賦予經濟、度質量并無過高要求；后者則要求建立起一個健全的制度基礎，以賦予經濟、社會抵御各種沖擊的能力，并保持生產的活力（社會抵御各種沖擊的能力，并保持生產的活力（RodrikRodrik，20072007）。當一國經濟）。當一國經濟發(fā)展到了一定的階段，如果沒有制度質量的提升

23、，就難以進一步增長，難以翻發(fā)展到了一定的階段，如果沒有制度質量的提升，就難以進一步增長，難以翻越“高收入之墻高收入之墻”進入高收入國家的行列，成為發(fā)達的現代國家。進入高收入國家的行列，成為發(fā)達的現代國家。法國法國INSEADINSEAD學者學者FatsFats和MihovMihov提出了如下圖所示的經濟增長和制度質量提出了如下圖所示的經濟增長和制度質量二維坐標系：橫軸是人均二維坐標系：橫軸是人均GDPGDP；縱軸是世界銀行；縱軸是世界銀

24、行20052005年發(fā)布的制度質量指標，年發(fā)布的制度質量指標，反映各國的政治穩(wěn)定、政府效率、法制建設、腐敗狀況與管制質量等社會因反映各國的政治穩(wěn)定、政府效率、法制建設、腐敗狀況與管制質量等社會因素，該指標越低一國的社會問題越突出。在人均收入大致位于素，該指標越低一國的社會問題越突出。在人均收入大致位于90009000美元和美元和1300013000美元的地方畫兩條垂直于橫軸的直線，很多國家都落在這兩線之間的區(qū)美元的地方畫兩條垂直于橫軸的