1、問題問題:率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是[]選項(xiàng)選項(xiàng):A.紐約證券交易所B.芝加哥期貨交易所C.國(guó)際貨幣市場(chǎng)D.美國(guó)證券交易所正確答案正確答案:C問題問題:證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的[]，單獨(dú)立戶管理選項(xiàng)選項(xiàng):A.金融機(jī)構(gòu)B.證券公司C.工商銀行D.商業(yè)銀行正確答案正確答案:D問題問題:證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是[]選項(xiàng)選項(xiàng):A.買賣差

2、價(jià)B.利息或紅利C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的資產(chǎn)增殖D.虛擬資本價(jià)值正確答案正確答案:C問題問題:某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為[]選項(xiàng)選項(xiàng):A.0.40元B.0.30元C.2470元正確答案正確答案:B問題問題:持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告選

3、項(xiàng)選項(xiàng):A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五正確答案正確答案:B問題問題:為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了[]，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審選項(xiàng)選項(xiàng):A.股票發(fā)行審核委員會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.交易所監(jiān)督部D.證券登記機(jī)構(gòu)正確答案正確答案:C問題問題:證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是[]。選項(xiàng)選項(xiàng):A.時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先C.數(shù)量?jī)?yōu)先D.市價(jià)優(yōu)先正確答案正確答案:B問題問題:折算率是由交易所

4、會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及[]，對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易所上市的國(guó)債鮮貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率選項(xiàng)選項(xiàng):A.市場(chǎng)利率B.市場(chǎng)價(jià)格C.風(fēng)險(xiǎn)D.面值正確答案正確答案:B問題問題:證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)資金不得超過公司注冊(cè)資本的[]證券營(yíng)業(yè)部的證券運(yùn)營(yíng)資金不得少于人民幣[]萬元。選項(xiàng)選項(xiàng):A.40%1000B.30%500C.40%500D.50%1000正確答案正確答案:C問題問題:

5、證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)人員編制應(yīng)不少于[]人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的[]。選項(xiàng)選項(xiàng):A.15%B.38%C.510%D.210%正確答案正確答案:D問題問題:證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括[]。選項(xiàng)選項(xiàng):A.道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求B.道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)C.職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心D.道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)正確答案正確答案:A問題問題:新股發(fā)行