1、1、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A準確B真實C公正D規(guī)范2、證券經(jīng)紀商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務，這些咨詢服務包括（）。A公司和行業(yè)的研究報告B上市公司的詳細資料C有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告D經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究3、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A單一客體B復雜客體C國家對證券市場的管理制度D投資者的合法權(quán)益4、客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指

2、令。A電話B書面C互聯(lián)網(wǎng)DQQ5、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A準確B真實C公正D規(guī)范6、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立（）。A證券賬戶B證券交易賬戶C資金賬戶D資金交易賬戶7、證券公司應當根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。

3、A證券專業(yè)知識B證券投資經(jīng)驗和風險偏好C年齡D財務與收入狀況8、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件有（）。A具有完全民事行為能力B具有中華人民共和國國籍C具有大學?？埔陨蠈W歷(教育部認可的)D未受過刑事處罰9、財務顧問主辦人應具備的條件包括（）。A委托人的高級管理人員B委托人的董事C委托人的監(jiān)事D委托人17、財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促（）嚴格

4、保密，不得進行內(nèi)幕交易。A委托人的高級管理人員B委托人的董事C委托人的監(jiān)事D委托人18、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A負責公司股東大會的籌備和文件保管B負責公司董事會會議的籌備和文件保管C負責公司股權(quán)管理D辦理信息披露事務等事宜19、客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。A融資融券業(yè)務申請表B有效身份證明文件C已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶D融資融券擔保人證明20、上市公司及其（）

5、或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。A高級管理人員B實際控制人C董事D控股股東21、融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括（）。A融資融券的額度B保證金比例C擔保債權(quán)范圍D融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理22、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查B在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案