1、黑龍江2016年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格《格《證券投券投資分析》：技分析》：技術(shù)分析法模分析法模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于__億美元。A1B3C4D52、關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A招股說(shuō)明書(shū)引用的數(shù)

2、字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字B招股說(shuō)明書(shū)存在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以外文文本為準(zhǔn)C招股說(shuō)明書(shū)全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)D招股說(shuō)明書(shū)貨幣金額除特別說(shuō)明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬(wàn)元為單位3、基金管理費(fèi)費(fèi)率大小，通常__。A與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比C與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比D與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比4、下列__不是資產(chǎn)配置的目

3、標(biāo)。A改善投資者面臨的環(huán)境B降低投資風(fēng)險(xiǎn)C提高投資收益D消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)5、下列各項(xiàng)不屬于營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是__。A雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示B營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容C證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容D營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名6、目前我國(guó)交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A3000B3500C4000D50007、證券市場(chǎng)線表明，在市場(chǎng)

4、均衡條件下，證券(或組合)的收益由兩部分組成，一部分是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)受益，另一部分是__。A對(duì)總風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償15、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立并保存保薦工作底稿，保存時(shí)間不得少于__。A6個(gè)月B1年C3年D10年16、股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的__以上通過(guò)。A12B23C34D100%17、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為20%，證券B的期望收益率為5%。如果投資證券A、證券B的比例分別為70%和30%，則

5、證券組合的期望收益率為_(kāi)_。A5%B20%C15.5%D11.5%18、在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測(cè)模型。A選擇性偏差B保守性偏差C過(guò)度自信D心理偏差19、證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來(lái)說(shuō)__。A資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低B資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低C資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高D資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高20、以下不屬于

6、場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要功能的是__。A證券交易所的必要補(bǔ)充B是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所C及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況D為按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所21、股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位的計(jì)算公式是__。A交易所規(guī)定的總價(jià)值每點(diǎn)價(jià)值B交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值股票價(jià)格C股票價(jià)格基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值D基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值22、2008年4月12日，中國(guó)人民銀行頒布了（），并于4月15日正式施行。