1、關(guān)于印發(fā)《上虞市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》的通知各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，市直各部門和單位：《上虞市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》已經(jīng)市政府研究同意，自實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。Ｏ八年九月二十五日上虞市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法第一章總則現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)結(jié)合各二Ｏ第一條為深入實(shí)施“兩創(chuàng)兩優(yōu)”戰(zhàn)略，加快建立和完善上虞市創(chuàng)業(yè)投資體系，設(shè)立上虞市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金），以發(fā)揮引導(dǎo)基金對(duì)我市優(yōu)勢(shì)潛質(zhì)產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新型企業(yè)及上市板塊的促

2、進(jìn)和扶持作用。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)改委等十部委〔2005〕第39號(hào)令）、《中共上虞市委、上虞市人民政府關(guān)于加快創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的若干意見》（市委〔2008〕33號(hào)文件）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合上虞實(shí)際，制定本辦法。第二條引導(dǎo)基金的設(shè)立和資金來(lái)源（一）設(shè)立5000萬(wàn)元人民幣規(guī)模的引導(dǎo)基金，納入國(guó)有資產(chǎn)對(duì)外投資管理范圍，并按照《上虞市國(guó)有資產(chǎn)對(duì)外投資管理試行辦法》規(guī)定，接受上虞市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)資委）監(jiān)督。其中：50

3、%用于階段參股，30%用于跟進(jìn)投資，20%用于風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。資金規(guī)模在以后年度可根據(jù)實(shí)際進(jìn)行調(diào)整。（二）引導(dǎo)基金是專門用于扶持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政府專項(xiàng)基金，旨在通過(guò)扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金加快向創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域集聚（三）引導(dǎo)基金的資金主要來(lái)源：通過(guò)市財(cái)政預(yù)算安排、具有政策性、引導(dǎo)性和扶持性?，F(xiàn)有扶持企業(yè)發(fā)展的有關(guān)財(cái)政專項(xiàng)資金整合、可用于引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資的其他資金、從所支持的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)回收的資金。（四）在引導(dǎo)基金發(fā)展到一定階段后，可

4、通過(guò)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資擴(kuò)股等方式，吸納金融機(jī)構(gòu)或其他社會(huì)資金注資，以實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金進(jìn)一步放大效應(yīng)。引導(dǎo)基金退出后獲得的投資分紅和退出收益主要用于引導(dǎo)基金的滾動(dòng)發(fā)展。第三條引導(dǎo)基金的原則、引導(dǎo)方式和支持對(duì)象（一）引導(dǎo)基金遵循公開、公平、公正的原則出資遵循參股不控股的原則，扶持項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合上虞市經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，金使用公共化、提供服務(wù)專業(yè)化的模式。資金運(yùn)作實(shí)行項(xiàng)目選擇市場(chǎng)化、資（二）引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式主要采用階段參股、跟進(jìn)投

5、資和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，跟進(jìn)投資對(duì)同一企業(yè)（或項(xiàng)目）原則上只采用一種引導(dǎo)方式。其中階段參股和（三）引導(dǎo)基金支持對(duì)象是在上虞市范圍內(nèi)注冊(cè)設(shè)立且完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指主要從事創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)投資、并提供創(chuàng)業(yè)服務(wù)，以其所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的企業(yè)組織。本辦法所稱創(chuàng)業(yè)企業(yè)，是指在上虞市注冊(cè)設(shè)立，有獨(dú)立企業(yè)法人資格，具有科技創(chuàng)新性、高成長(zhǎng)性特點(diǎn)，符合政府重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域范圍內(nèi)的非

6、上市公司。企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；（三）對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)注冊(cè)資金的不得控股被投資企業(yè)；20%，且原則上（四）投資對(duì)象不屬于合伙或有限合伙企業(yè)；（五）不得投資于其他的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；（六）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購(gòu)買自用房地產(chǎn)除外。第十三條引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)未按規(guī)定向創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出。第十四條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行年度

7、專項(xiàng)審計(jì)，加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)督。第十五條階段參股的引導(dǎo)基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資收益，均按“同股同利同權(quán)”原則。轉(zhuǎn)讓收入和收益由基金管理機(jī)構(gòu)（上虞市融資服務(wù)中心）收取后上繳國(guó)資辦，主要用于擴(kuò)大基金規(guī)模。第十六條被參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，購(gòu)買引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，在同等條件下有優(yōu)先受讓權(quán)。第三章跟進(jìn)投資第十七條跟進(jìn)投資是指對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的投資項(xiàng)目（創(chuàng)業(yè)企業(yè)），引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同進(jìn)行股權(quán)投資。第十八條第十九條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在選

8、定投資項(xiàng)目或?qū)嶋H完成投資一年內(nèi)，可以申請(qǐng)跟進(jìn)投資。基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)跟進(jìn)投資項(xiàng)目的以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：（一）被投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、企業(yè)章程、驗(yàn)資證明等材料；（二）被投資企業(yè)上年度會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；（三）被投資企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)的《投資決策報(bào)告》（副本）；（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《投資分析報(bào)告》；（六）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意

9、向書》（七）其他應(yīng)提供的材料。；第二十條對(duì)于符合條件的跟進(jìn)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)媒體上發(fā)布公告，公告發(fā)布之日起的一周內(nèi)為項(xiàng)目公示期。第二十一條通過(guò)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審，并經(jīng)媒體公示的支持項(xiàng)目，經(jīng)基金管理機(jī)構(gòu)和國(guó)資辦審核，在確認(rèn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全部出資后，報(bào)基金管委會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。按雙方協(xié)議要求辦理跟進(jìn)投資的出資手續(xù)，并第二十二條引導(dǎo)基金按創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額30%以下的比例跟進(jìn)投資，出資方式為現(xiàn)金出資，投資價(jià)格與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價(jià)格相同，幣。每個(gè)

10、項(xiàng)目原則上不超過(guò)300萬(wàn)元人民第二十三條引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行管理?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂股權(quán)退出的條件或時(shí)間等?！豆蓹?quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)、引導(dǎo)基金將投資收益剩余收益由引導(dǎo)基金收回。30%以內(nèi)部分向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費(fèi)和效益獎(jiǎng)勵(lì)，第二十四條引導(dǎo)基金采取跟進(jìn)投資方式形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。第二十五條共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)