1、甘肅上峰水泥股份有限公司投資者關系管理制度第一條為了加強甘肅上峰水泥股份有限公司（以下簡稱“公司”）與投資者和潛在投資者（以下簡稱“投資者”）之間的信息溝通，促進上市公司與投資者良性關系的發(fā)展，倡導理性投資，并在投資公眾中建立上市公司的誠信度，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《甘肅上峰水泥股份有限公司章程》及其他相關法律、法規(guī)和規(guī)定，結合公司的實際情況，制定本制度。第二條投資者關系

2、管理是指公司通過及時、準確、真實、完整的信息披露，加強與投資者和潛在投資者之間的溝通，促進投資者對公司的了解和認同，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化的戰(zhàn)略管理行為。第三條投資者關系管理的基本原則1、充分披露信息原則。充分披露投資者關心的與公司相關的信息；2、合規(guī)披露信息原則。信息披露應遵守國家法律、法規(guī)及深圳證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定；3、投資者機會均等原則。平等對待公司的所有股東及潛在投資者；4、高效低耗原則。選擇投資者關系

3、工作方式時，公司應充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本；5、誠實守信原則。公司的投資者關系工作應客觀、真實和準確，避免過度宣傳和誤導；6、互動溝通原則。公司應主動聽取投資者的意見和建議，實現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通。第四條投資者關系管理的目的：1、通過充分的信息披露加強與投資者的溝通，促進公司與投資者之間的良性關系，增進投資者對公司的了解和認同；2、建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎，獲得長期的市場支持；3、形成尊重投資者的企業(yè)文化，建立良好的

4、資本市場形象；4、建立良好的信息匯集和發(fā)布機制；增加公司信息披露透明度；1第十條除非得到明確授權，公司高級管理人員和其他員工不得在投資者關系活動中代表公司發(fā)言。第十一條公司董事會辦公室履行投資者關系管理的職責包括：1、匯集公司生產(chǎn)、經(jīng)營、財務等相關的信息，根據(jù)法律、法規(guī)、上市規(guī)則的要求和公司信息披露、投資者關系管理的相關規(guī)定，及時進行披露；2、籌備年度股東大會，臨時股東大會，董事會，準備會議資料；3、主持年報、中報、季報的編制、設計、印

5、刷、寄送工作；4、通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪的方式回答投資者的資訊；5、與機構投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)系，提高投資者對公司的關注度；6、加強與財經(jīng)媒體的合作關系，引導媒體的報道，安排高級管理人員和其他重要人員的采訪、報道；7、跟蹤、學習和研究公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營狀況、行業(yè)動態(tài)和相關法規(guī)，通過適當?shù)姆绞脚c投資者溝通；8、與監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、交易所、其他上市公司的投資者關系管理部門、專業(yè)的投資者關系管理資訊公司等經(jīng)

6、常保持接觸，形成良好的溝通關系；9、擬定、修改有關信息披露和投資者關系管理的規(guī)定，報公司董事會后批準實施；10、調(diào)查、研究公司的投資者關系狀況，跟蹤反映公司的投資者關系的關鍵指標，定期和不定期的撰寫反映公司投資者關系狀況的研究報告，供決策層參考；11、有利于改善投資者關系的其他工作。第十二條在不影響公司生產(chǎn)經(jīng)營和泄漏商業(yè)機密的前提下，公司的其他職能部門、公司控股的子公司及公司全體員工有義務協(xié)助公司董事會辦公室對投資者關系管理工作的實施。