1、當(dāng)代東方投資股份有限公司募集資金管理辦法第一章一章總則總則第一條為了規(guī)范當(dāng)代東方投資股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的管理和運用，切實保護投資者的利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，結(jié)

2、合公司實際情況，制定本辦法。第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于定用途的資金。第三條公司對募集資金的使用必須符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。募集資金應(yīng)按照招股說明書或募集說明書所列用使用，未經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)不得改變。第四條公司必須按照信息披露的募集資金投向和股東大會、董事會決議及審批程序使用

3、募集資金，并按要求披露募集資金的使用情況和使用效果，公司董事會應(yīng)制定詳細(xì)的資金使用計劃，做到資金使用的規(guī)范、公開、透明。第五條公司董事會根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定披露募集資金使用情況。第六條對于擅自或變相改變募集資金用途、挪用募集資金用于股票及其衍生品種或可轉(zhuǎn)換債券的投資、或未按規(guī)定披露募集資金使用情況的，將追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。第二章二章募集資金專戶專戶存儲第七條募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，聘請具有

4、執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會計師事務(wù)所出具驗資報告公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十一條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當(dāng)利益。第十二條公司募集資金項目投資的支出，由相關(guān)部門根據(jù)募集資金投

5、資項目實施計劃提出資金使用計劃，在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，由總經(jīng)理審批后予以付款；凡超過董事會授權(quán)范圍的，須報股東大會審批。第十三條公司應(yīng)當(dāng)在每半年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進(jìn)展情況。募集資金投資項目年度實際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計劃當(dāng)年預(yù)計使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計劃，并在募集資金年度使用情況的專項說明中披露前次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變

6、化的原因等。募集資金投資項目實際投資進(jìn)度與投資計劃存在差異的，公司應(yīng)當(dāng)解釋具體原因。當(dāng)期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的，公司應(yīng)當(dāng)披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。第十四條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等進(jìn)行檢查，決定是否繼續(xù)實施該項目：(一)(二)(三)募集資金投資項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；募集資金投資項目擱置時間超過一年的；超過最近一次募集資金投