1、深圳市特發(fā)信息股份有限公司投資管理制度（2013年9月12日經(jīng)2013年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)）第一章第一章總則第一條一條為規(guī)范公司的投資行為，建立科學(xué)的投資管理機(jī)制，確保投資決策的科學(xué)性，有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，保障資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的安全，提高投資收益，維護(hù)公司和股東的利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳市特發(fā)信息股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)

2、定，特制定本制度。第二條二條本制度所稱投資包括：生產(chǎn)類固定資產(chǎn)、重大技術(shù)改造、研究開(kāi)發(fā)等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的投資，委托貸款，以現(xiàn)金、實(shí)物資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、公積金及未分配利潤(rùn)等可支配的資源，設(shè)立獨(dú)資有限責(zé)任公司，通過(guò)合營(yíng)、合作、聯(lián)營(yíng)、兼并、認(rèn)購(gòu)增資或購(gòu)買股權(quán)、債券等方式向其他企業(yè)進(jìn)行的，以獲取收益為直接目的的投資及其處置。本制度所稱投資不包括提供擔(dān)保及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。證券投資適用公司的《證券投資管理制度》。第三條三條投資管理應(yīng)遵循的基本原則：（一

3、）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（二）符合公司的經(jīng)營(yíng)宗旨和發(fā)展戰(zhàn)略；（三）效益優(yōu)先兼顧資金安全；（四）關(guān)鍵崗位相互分離、制約及監(jiān)督。第四條四條本制度適用于公司及其全資、控股子公司的投資管理。第二章第二章投資管理機(jī)構(gòu)投資管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)職責(zé)第五條五條公司股東大會(huì)為投資的最高決策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)和董事長(zhǎng)、總經(jīng)理在其權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)投資項(xiàng)目做出決策，其他任何部門和個(gè)人無(wú)權(quán)做出投資決定。第六條六條公司總經(jīng)理、公司相關(guān)部門及子公司可根據(jù)

4、發(fā)展或業(yè)務(wù)需要作為項(xiàng)目投資發(fā)起人。第七條七條對(duì)于須提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議的投資項(xiàng)目，應(yīng)首先提交公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)審議通過(guò)。第八條八條公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織投資項(xiàng)目的實(shí)施。具體投資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制度。若無(wú)特別指定，項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)人為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。第九條九條公司指定某一職能部門作為公司投資行為歸口管理部門（本制度稱“投資管理部門”）。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)組織公司相關(guān)業(yè)務(wù)單位對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估、可行性分析、綜合論證并提出建議。負(fù)責(zé)組織完成向總經(jīng)理

5、、董事長(zhǎng)、董事會(huì)、股東或制訂單獨(dú)的規(guī)范投資的制度。公司全資和控股子公司有關(guān)投資的制度規(guī)范需經(jīng)過(guò)公司投資管理部門審核并經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)。經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)討論通過(guò)，可以在總經(jīng)理固定資產(chǎn)購(gòu)置投資權(quán)限范圍內(nèi)，給予分公司總經(jīng)理一定額度的小額固定資產(chǎn)購(gòu)置權(quán)限。第十九條公司投資管理部門組織相關(guān)部門對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估，對(duì)投資申請(qǐng)報(bào)告和可行性研究報(bào)告提出評(píng)估意見(jiàn)，并將簽署了意見(jiàn)的項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告、可行性報(bào)告提交總經(jīng)理審核。對(duì)重大投資項(xiàng)目可聘請(qǐng)專家

6、或中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行可行性分析論證。對(duì)重大投資項(xiàng)目可行性報(bào)告中的風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策進(jìn)行嚴(yán)格的復(fù)核評(píng)估，復(fù)核評(píng)估人員與可行性研究人員崗位必須分離第二十條則設(shè)定。公司投資程序按照決策權(quán)限，采取逐級(jí)審核批準(zhǔn)和授權(quán)管理的原投資項(xiàng)目發(fā)起人提出項(xiàng)目投資的申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行立項(xiàng)，申請(qǐng)報(bào)告需要簡(jiǎn)略闡明項(xiàng)目對(duì)公司的影響及意義、項(xiàng)目的前景、項(xiàng)目投機(jī)要達(dá)到的目的或目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)效益和發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、已經(jīng)具備的基礎(chǔ)和條件、資源需求配置、合作方情況、技術(shù)工藝需求和研發(fā)投入等等。投資項(xiàng)目發(fā)

7、起人還需提供可行性研究報(bào)告，可行性報(bào)告圍繞申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行論證和說(shuō)明。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告提出后，按照公司投資管理部門、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)、董事會(huì)、股東大會(huì)的順序進(jìn)行審核批準(zhǔn)。按照規(guī)定的決策權(quán)限，某項(xiàng)投資經(jīng)過(guò)有決策權(quán)的主體審核通過(guò)后，即完成了項(xiàng)目的決策程序，進(jìn)入實(shí)施階段。第四章第四章投資項(xiàng)目管理資項(xiàng)目管理第二十一條一條投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)符合公司發(fā)展戰(zhàn)略。投資項(xiàng)目應(yīng)經(jīng)過(guò)深入調(diào)查研究，利用充分、詳實(shí)、有效的資料進(jìn)行全面細(xì)致的分析，確保投資決策的科學(xué)性。投資項(xiàng)