1、甘肅靖遠(yuǎn)煤電股份有限公司理財(cái)產(chǎn)品投資管理制度制度第一章一章總則總則第一條為規(guī)范甘肅靖遠(yuǎn)煤電股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)對(duì)理財(cái)產(chǎn)品的投資和交易行為，保證公司資金、財(cái)產(chǎn)安全，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)股東和公司的合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》、深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》、《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所指“理財(cái)產(chǎn)品管理”是指公司為充分利用閑置資金、

2、提高資金利用率、增加公司收益，以閑置資金進(jìn)行安全性高、低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健型銀行理財(cái)產(chǎn)品買賣且投資期限不超過一年的理財(cái)行為。向銀行等金融機(jī)構(gòu)購(gòu)買以股票、利率、匯率及其衍生品種等為投資標(biāo)的理財(cái)產(chǎn)品不適用本制度。第三條公司從事理財(cái)產(chǎn)品交易的原則為：(一)理財(cái)產(chǎn)品交易資金為公司閑置資金，其使用不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及投資需求；(二)理財(cái)產(chǎn)品交易的標(biāo)的為安全性高、低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健型銀行理財(cái)產(chǎn)品；(三)公司進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)，只允許與具有合法經(jīng)營(yíng)資格的金融

3、機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易，不得與非正規(guī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易。第二章二章理財(cái)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)的管理機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)第四條根據(jù)《公司章程》及其附件有關(guān)內(nèi)容，公司投資理財(cái)產(chǎn)品占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的30%以下，由董事會(huì)審批。投資金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的30%以上的，由董事會(huì)審議后提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。第五條公司可對(duì)暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。運(yùn)用閑置募集資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品，需經(jīng)董事會(huì)審議通過并及時(shí)進(jìn)行公告，同時(shí)遵照上市公司募集資金使用相關(guān)規(guī)定。第六條公司資產(chǎn)財(cái)務(wù)部

4、為理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的具體管理部門。資產(chǎn)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)根據(jù)公司財(cái)務(wù)狀況、現(xiàn)金流狀況及利率變動(dòng)等情況，對(duì)理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)容審核和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定理財(cái)計(jì)劃并提交公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核并提交公司董事長(zhǎng)批第九條公司相關(guān)工作人員與金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員須遵守保密制度，未經(jīng)允許不得泄露本公司的理財(cái)方案、交易情況、結(jié)算情況、資金狀況等與公司理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)有關(guān)的信息。第十條理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的申請(qǐng)人、審核人、審批人、操作人、資金管理人相互獨(dú)立，并由公司審計(jì)部監(jiān)督。第五章五章附則附